TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADESLea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en primera instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a redactar la No Conformidad. Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme HALLAZG No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC 1. X Desviaciones: Otros requisitos del sistema no han sido incluidos en la evaluación de los otros requisitos del sistema de gestión. La organización de producción de llantas, se Criterios: ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más Limpia) y APELL ISO 9001 No Aplica para este caso (Concientización y preparación para emergencias a nivel local-Awareness and OHSAS 18001 4.5.2.2 La organización debe Preparedness for Emergencies at Local evaluar la conformidad con otros requisitos Level), sin embargo no han sido incluídos los que suscriba (4.3.2) compromisos identificados con PML ni con APELL, en la evaluación de los otros OHSAS 14001 4.5.2.2 La organización debe requisitos del Sistema de Gestión Integrado. evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba (4.3.2) Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: Se evidencio que la organización de producción de llantas NO incluye la evaluación de otros requisitos HALLAZG No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC suscritos, incumpliendo con lo establecido en el requisito 4.5.2.2 de las normas OHSAS 18001:2007 e ISO 14001:2004 ANALISIS ADICIONAL: No Aplica 2. Se encuentran documentados en la X X Desviaciones: No se dispone de un plan de organización Avícola el Programa de Gestión acción alternativo de las actividades del Compostaje de Pollinaza y el Programa de planificadas en los programas que permitan Gestión de Prevención del Trauma alcanzar el objetivo de calidad acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo además dentro de su Criterios: Planificación de la Calidad del objetivo, el de implementar una serie de formaciones que ISO 9001 5.4.2…. La alta dirección debe faciliten incrementar las competencias del asegurarse de que: personal operativo en el manejo de aves y a) la planificación del sistema de gestión de la huevos. El tiempo inicial establecido para el calidad se realiza con el fin de cumplir los cumplimiento se ha vencido y no se han requisitos citados en el apartado 4.1, así ejecutado las actividades planificadas, ni se como los objetivos de la calidad, dispone de un Plan de Acción alternativo. OHSAS 18001 4.3.3…. La organización debe establecer e implementar y mantener uno o varios programas para lograr sus objetivos …. El (los) programa (s) se debe (n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe (n) ajustar si es necesario, para asegurar que HALLAZG No. Observación Ejemplo Redacción: La alta dirección debe asegurarse que la planificación del sistema de gestión se cumpla para lograr los cumplimiento a los objetivos de calidad ANALISIS ADICIONAL: Es claro que existe una desviación en el no cumplimiento de la capacitación. incumpliendo con lo establecido en los requisitos 4. OHSAS 14001 4. lo que nos deja sin fundamento para levantar una NC por formación o por competencias. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC los objetivos se logren.3 de las normas ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007. pero si Uds.3. revisan con detenimiento no lograran encontrar la causa de esa desviación. si bien .3.3… La organización debe establecer e implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar sus objetivos y metas… Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: Se evidencia que la organización no dispone de planes de acción para lograr la efectividad de los programas y de los objetivos propuestos. de polvo y pallets. . el cado nos manifiesta que las capacitaciones están alineadas con el objetivo de calidad pero no sabemos si es la única fuente para el objetivo. la preservación debe con los requisitos del mismo. Esta Criterios: situación causó roturas en varios envases de pesticidas. por lo tanto levantamos un observación para que la organización revise su planificación. 3. Adicional levantamos una observación a los objetivos de calidad porque no podemos asegurar que el objetivo no se está cumpliendo. manipulación. que se derramó sobre el auxiliar ISO 9001 7. operacional) lo que ocasiono un incidente en excedió la velocidad de movilización el auxiliar de carga y daño en la conformidad permitida al interior de la misma y colisionó del producto contra una de las estibas ocupada con envases de productos químicos. La organización debe de carga y en la superficie de la instalación. en presentación mantener la conformidad con los requisitos. afectando la conformidad Según sea aplicable. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC no se cumplió con esas capacitaciones la evidencia relevante es que aun la organización sabiendo que no se cumplió no tomo acciones para garantizar que se cumpla.5….5. En una bodega de producto terminado de x x Desviación: Exceso de velocidad (control agroquímicos. HALLAZG No. el conductor del montacargas. incluir la identificación. preservar el producto durante el proceso además contaminó un producto terminado interno y la entrega al destino previsto para listo para entregar al cliente. e) los criterios de operación estipulados. la organización debe implementar y mantener: a) los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus actividades. d) procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO. almacenamiento y protección. OHSAS 18001 4. la organización debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO. b) los controles relacionados con mercancías.6…. La preservación debe aplicarse también a las partes constitutivas de un producto. HALLAZG No.4. La organización debe determinar aquellas operaciones y actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s). c) los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC embalaje. Debe incluir la gestión del cambio (4. en donde su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y .3.1). equipos y servicios comprados. Para aquellas operaciones y actividades. en donde la implementación de los controles es necesaria para gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. por tal motivo . OHSAS 14001 No Aplica para este caso Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: Se evidencia que la organización no garantiza la preservación del producto durante sus etapas antes de ser liberado incumpliendo lo establecido en el requisito 7.5. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC SO.5 de la norma ISO 9001:2008 Observación Ejemplo Redacción: La organización debería asegurar que los controles operacionales definidos sean acatados para prevenir desviaciones a la política y los objetivos ANALISIS ADICIONAL: Si bien se presenta una desviación de control operacional con las evidencias mencionadas en el caso no se puede determinar claramente la causa del cumplimiento del control operacional (límite de velocidad) por lo tanto no se tiene la evidencia necesaria para levantar una NC. HALLAZG No. no obstante es importante hacer ver a la organización que si no le pone atención a estas deviaciones es posible que repercuta en desviación a los objetivos o a la política. se sobre entiende que lo que no es declarado como NC u OBS está funcionando bien en la organización según la muestra recogida. Ejemplo Redacción: No se redacta. HALLAZG No. ANALISIS ADICIONAL: Recordar que un proceso de auditoria las Conformidades no se redactan. se habrán cumplido las metas propuestas en Declaración: calidad. S&SO y Medio Ambiente. En Auditoría al proceso de Revisión por la X Desviación: Las recomendaciones resultantes Dirección. 5. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC levantamos una observación 4. se pudo constatar que se cumplen de la revisión por la dirección no son con analizar todas las entradas dispuestas relevantes por las Normas y los resultados también son . expresa que al final OHSAS 14001 No aplica del período que está próximo a finalizar. X Desviación: No existe desviación. incluso Conformidad algunas las excederán. al contrario la organización está cumpliendo con la planificación. Criterios: ISO 9001 No aplica OHSAS 18001 No aplica El análisis de la tendencia de cumplimiento de los objetivos del SGI. OHSAS 18001 4. ISO 9001 5.6… Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones relacionadas con: a) la mejora de la eficacia del sistema de gestión de la calidad y sus procesos. metas y otros . b) política y objetivos de S y SO. OHSAS 14001 4. Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la organización con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en: a) desempeño en S y SO. c) recursos. HALLAZG No. objetivos.6…. b) la mejora del producto en relación con los requisitos del cliente. y. d) otros elementos del sistema de gestión de S y SO. y c) las necesidades de recursos. pero las recomendaciones para la Criterios: mejora del SGI no son relevantes para lograr eficacia y mejoramiento continuo del mismo. Los resultados de las revisiones por la dirección deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la política ambiental.6…. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC cumplidos. 6 de la norma ISO 9001:2008 y 4. . pero que estas salidas sean importantes para el sistema de gestión sino el siguiente periodo de gestión no mejorara el sistema. Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: Se evidencia que las decisiones resultantes de la revisión por la dirección no son relevantes para lograr la eficacia y el mejoramiento continuo del sistema de gestión incumpliendo con lo establecido en los requisitos 5.6 de las normas ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007 ANALISIS ADICIONAL: Si bien se cumplió con las entradas y las salidas de la revisión de la dirección deben recordar que de las recomendaciones o decisiones tomadas del análisis de estos depende las planificación del siguiente periodo de gestión del sistema. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC elementos del sistema de gestión ambiental. coherentes con el compromiso de mejora continua. HALLAZG No. en la revisión por la dirección se da el actuar del ciclo PHVA y es muy importante que se cumplan con las entradas y salidas. ANALISIS ADICIONAL: No aplica 7. la cual no ha contestado.3 de la norma ISO 14001:2004. X Desviación: No se ha respondido a las comunicaciones enviadas por la autoridad ambiental Criterios: ISO 9001 No aplica En la organización de cultivo y OHSAS 18001 No aplica procesamiento de productos derivados de Palma Africana. b) recibir. los vertimientos de aguas OHSAS 14001 4. HALLAZG No. En una empresa de embutidos cárnicos.4. a la cual ésta no ha respondido.3…. . La Autoridad Ambiental ha recibido la queja Declaración: de los pobladores vecinos y ha enviado una No Conformidad comunicación citando a la empresa a Ejemplo Redacción: La organización de cultivo descargos. se X x Desviación: No fue posible determinar con utilizó un lote de carne de vacuno exactitud el proveedor del lote de la carne de contaminada con brucelosis. por lo que incumple el requisito 4.4. consumo y comercialización de las especies. documentar residuales los están depositando en una y responder a las comunicaciones pertinentes laguna. donde la comunidad pesca para de las partes interesadas externas. la cual no fue vacuno contaminada. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC 6. y procesamiento de Palma africana recibió una comunicación por parte de la Autoridad Ambiental. 4…. la del mismo.2. La organización debe identificar el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de toda la realización del producto. Cuando la trazabilidad sea un requisito. recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de la calidad y para evaluar dónde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de gestión . la organización debe controlar la identificación única del producto y mantener registros (véase 4. NOTA En algunos sectores industriales.4). a través de toda la realización del producto. La organización debe determinar. HALLAZG No. muestras por parte del Analista de Laboratorio Microbiológico. pues no se cumplió con la identificación ISO 9001 7. organización debe identificar el producto por medios adecuados.3… Cuando sea apropiado. por la Hubo una mala interpretación de los datos interpretación errada de los resultados de las por parte del analista de laboratorio. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC detectada en el proceso de inspección en recepción de materia prima. 8. la gestión de la configuración es un medio para mantener la identificación y la trazabilidad. Tampoco se pudo Criterios: determinar con exactitud el proveedor del lote.5. c) las características y tendencias de los procesos y de los productos.4).1).5.2.2. OHSAS 18001 No aplica OHSAS 14001 No aplica Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: No se logró realizar la trazabilidad del proveedor de carne vacuno contaminada en la empresa de embutidos cárnicos debido a que no se identificó el lote.2. y d) los proveedores (véase 7. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC de la calidad. El análisis de datos debe proporcionar información sobre: a) la satisfacción del cliente (véase 8. Observación Ejemplo Redacción: La organización debería .3 y 8. b) la conformidad con los requisitos del producto (véase 8.4).3 de la norma ISO 9001:2008. incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas (véase 8. lo que incumple con lo establecido en el requisito 7.2. HALLAZG No. Esto debe incluir los datos generados del resultado del seguimiento y medición y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.4). ANALISIS ADICIONAL: Si bien existe un mal análisis de la carne en el momento de ingresar a la cadena de producción por parte del analista. HALLAZG No. ni se han correspondientes señales de prevención que entrenado las brigadas dirijan al personal en movilización. no podemos determinar con exactitud porque se da la errada interpretación. por lo tanto es recomendable establecer una observación a la organización para que revise si proceso. se determinó que no se encuentra accesible en ningún Desviación: No se cuenta en la organización lugar de las instalaciones un plano de con un plano de evacuación ni señales de evacuación por emergencias ni las prevención en caso de evacuación. Durante un recorrido del equipo de X inspectores de la organización. ISO 9001 No aplica OHSAS 18001 No aplica OHSAS 14001 No aplica . 8. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC asegurar que la información para garantizar la conformidad de los requisitos del producto sea analizada correctamente. y que no se han entrenado a los brigadistas integrales en atención de emergencias ocupacionales y Criterios: ambientales en control de incendios y contención de derrames. 4. hay que tener claro que este requisito solicita: La organización debe establecer. ANALISIS ADICIONAL: Si bien la mayoría de auditores levantamos todo lo concerniente a emergencias por el requisito 4. . La organización debe responder a situaciones de emergencia reales y prevenir o mitigar consecuencias de S y SO adversas asociadas. b) responder a tales situaciones de emergencia. Al planificar su respuesta ante emergencias. HALLAZG No. implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: a) identificar el potencial de situaciones de emergencia.7 Preparación y respuesta a emergencias. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC Declaración: Observación Ejemplo Redacción: La organización debe asegurarse de cumplir con los requisitos legales asociados a emergencias y los procedimientos establecidos. Res. 1016. involucrando las partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado. estas variables se dan en la organización por la existencia de requisitos legales del sistema SYSO (Dec. por ejemplo. 2400. La organización también debe probar periódicamente su(s) procedimiento(s) de respuesta ante situaciones de emergencia.5. en donde sea factible. HALLAZG No. 1295. Si revisan detenidamente el requisito en ningún aparte se solicita señalización de emergencias. Res. los servicios de emergencia y los vecinos. su(s) procedimiento(s) de preparación y respuesta ante emergencias. planos de evacuación ni entrenamiento a brigadas. La organización debe revisar periódicamente y modificar cuando sea necesario. Res. en particular después de realizar pruebas periódicas y después que se han presentado situaciones de emergencia (4.3). no obstante las organizaciones al planificar este requisito establecen el tan conocido PLAN MAESTRO DE EMERGENCIAS y . SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC la organización debe tener en cuenta las necesidades de las partes interesadas pertinentes. 2013 entre otras). El tanque del combustible OHSAS 14001 No aplica del vehículo se perforó y el combustible fue derramado sobre una fuente de agua de la Declaración: Reserva Natural ubicada al borde la vía. 9. ISO 9001 No aplica las fracturas fueron agravadas desplazándolas.5.2 u 4.4. pues por errada movilización de algunos lesionados. a dos de los afectados les OHSAS 18001 No aplica suministraron líquidos generando broncoaspiración. el bus se precipitó a un barranco causando lesiones corporales y Se generó un derrame de combustible en una hemorragias a veinte de sus ocupantes. empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de emergencia. por exceso de humedad la apropiada. En este momento para este caso no podemos determinar con exactitud si se encuentra establecido desde planificación por el requisito 4. Durante el desplazamiento hacia el lugar de X Desviación: La atención dada por los trabajo de operarios en bus contratado por la brigadistas a las personas lesionadas no fue empresa de minería. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC allí involucran las variables mencionadas. pero la atención Criterios: recibida no fue la más apropiada. HALLAZG No. la fuente de agua. en la vía y baja visibilidad.3.7 o si no han sido identificados u evaluados los requisitos legales 4.2. Observación Ejemplo Redacción: La organización debe asegurarse de que los brigadistas se encuentren preparados para reaccionar de . SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC forma correcta ante situaciones de emergencia. ANALISIS ADICIONAL: Si bien hubo una mala atención a los lesionado por parte de los brigadistas podrían uds afirmar porque se dio esta mala atención: porque no fueron entrenados? Por qué no cuentan con la competencia? Por qué entraron en shock? Por qué no tenían los equipos necesarios para atender a los lesionado?. Es difícil establecerlo. recuerden que en el tema de brigadistas se trabaja algo llamado primer respondiente y aunque se entrene al personal este puede entrar en shock al enfrentarse a una situación real y como ocurrió en el caso no reaccionar de manera adecuada. HALLAZG No. . sería prudente levantar una observación para que la organización se dé a la tarea de identificar por que se presentó la falla y tome su correctivo. pero no por ello podemos establecer una NC a la organización cuando no tenemos evidencia que soporte porque se dio esa equivocada atención. 4… La organización debe cuidar correspondencia. deteriora o de algún otro modo se considera inadecuado para su uso.2. La organización debe identificar. Las condiciones controladas deben incluir. HALLAZG No. pues los maletines/morrales que que no se mojara utilizan para su almacenamiento no son impermeables. en X Desviación: Se dañó la carta (propiedad del sucesivas ocasiones se ha humedecido y cliente) alterado el contenido de la correspondencia El trabajador fue agredido por causa del daño de los clientes. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC 10. esto ha causado que los Criterios: mensajeros sean agredidos y agraviados por los clientes al recepcionar la ISO 9001 7. La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones controladas.5. después que los mensajeros de la carta que se dañó porque se mojó por han sido sorprendidos por lluvias en su no tener el morral adecuado para garantizar recorrido. verificar. En una empresa de mensajería urbana. cuando sea aplicable: a) la disponibilidad de información que describa las características del producto. proteger y salvaguardar los bienes que son propiedad del cliente suministrados para su utilización o incorporación dentro del producto. la organización debe informar de ello al cliente y mantener registros (véase 4.5. 7. . Si cualquier bien que sea propiedad del cliente se pierde. organización o estén siendo utilizados por la misma.1…. de lo que se ha derivado los bienes que son propiedad del cliente episodios de ansiedad incrementando el mientras estén bajo el control de la ausentismo laboral.4). c) el uso del equipo apropiado. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo. y f) la implementación de actividades de liberación. HALLAZG No. cuando sea necesario.4 de la norma ISO 9001:2008 Observación Ejemplo Redacción: La organización debería asegurarse de suministrar los equipos necesarios (morral) para la correcta preservación del servicio y así no se generen desviaciones a la política y los objetivos (lesiones) del sistema de gestión SYSO . d) la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición.5. OHSAS 18001 No aplica OHSAS 14001 No aplica Declaración: No Conformidad Ejemplo Redacción: Se evidencia que no se protege con la propiedad del cliente incumpliendo con lo establecido en el requisito 7. entrega y posteriores a la entrega del producto. e) la implementación del seguimiento y de la medición. . Ahora bien para garantizar que el servicio se preste de manera adecuada la organización debe garantizar que se cuenta con entre otros los equipos apropiados (morral) para que en este caso la carta no se dañe. en todo efecto se debe proteger y salvaguardar la propiedad del cliente. la empresa solo presta el servicio de llevar la carta. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO C OBS NC ANALISIS ADICIONAL: Cabe establecer que para esta caso el proceso de la empresa es la prestación del servicio de mensajería por ello la carta es propiedad del cliente y no de la empresa. HALLAZG No. adicional que esto genero una lesión en el trabajador al ser agredido lo que va en contra del compromiso de la política de OHSAS 18001 la prevención de lesiones y enfermedades.
Report "Taller NC (2) Conformidades No Conformidades Iobservaciones"