Taller AA4 – informe de AuditoríaActividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los puntos descritos en esta actividad. Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios unidad 4. 1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios: a. Objetivos de la auditoría. b. Alcance de la auditoría. c. Identificación del cliente de auditoría. d. Identificación del equipo auditor. e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría. f. Criterios de auditoría. g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada. h. Conclusiones de la auditoría. i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría. 2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”. 3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de aprendizaje de la semana 4. para así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para optimizar dichos procesos. .001 Julio 2017 Entidad Auditada: Proceso auditado: Universidad de Cundinamarca Recursos Humanos Líder y/o responsable del proceso: Luz Karime Toro Ocampo Objetivo: Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio. en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente auditado. 2 de 5 UNCUND001 Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria No. • Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria. con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los que cuenta la institución y cuáles son los que por su parte no cumplen con los estándares requeridos. Evidencias: Implementación SGC y documentación de todos los procesos implementados. Documentos de referencia: Documentos analizados: Contratos personal Contratos con aseguradoras Norma ISO 9001:2015 Certificados de pagos Criterios: • Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría. Cundinamarca 25/07/2017 auditoria: Junio. • Garantizar la confidencialidad del proceso.: Soacha. dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la información facilitada por la compañía. Alcance: Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas. INFORME DE AUDITORIA Código: Versión: 1 Fecha de emisión: 25/07/2017 Pág. teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9. HALLAZGOS Hallazgos: se esta implenetando el SGC Poca documentacion de contratación Poca documentacion de afiliaciones a seguro social. 2.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. DECLARACIÓN: Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso es bueno. PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES Administración Actualización Políticas de Tres meses Auditores y Tres del SGC calidad evidencias auditores internos Contratación Actualización Políticas de Un mes Auditores y Dos del SGC contratación evidencias auditores internos Recursos Actualización Políticas de Un mes Evidencias Un auditor Humanos del SGC recurso documentadas interno humano Contable Actualización Política Dos meses Auditorias y Tres del SGC contable evidencias auditores internos . Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad. Politicas escazas. CONCLUSIONES: Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación de esta norma. Finalmente.3. el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento del auditado. escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes. Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado sean satisfechas mediante el proceso de auditoría. ya que con base a esto se planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se tengan los resultados esperados. . es necesario que al finalizar la auditoria. Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores.