Simulado – Prova de Agente AutônomoInstrutor: Silvio Paulo Hilgert Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD quando for o caso 4 – Caso o profissional que exerça a atividade de Agente Autônomo de Investimento descumpra a legislação referente a atualização cadastral. desde que autorizada pela CVM e sejam observadas as restrições quanto a possíveis operações potenciais de conflitos de interesse. desde que tenha transcorrido pelo menos 3 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida. quando solicitada pelo profissional. comunicar a seu cliente de suas atividades. exclusivamente d) Administração de carteiras de valores mobiliários 2 – É vedado ao Agente Autônomo de Investimento: a) Ser procurador de investidores para quaisquer fins b) Atuar por ordem de investidores c) Atuar por ordem de instituição contratante d) Repassar ordens de investimentos para instituições financeiras com as quais mantém contrato 3 – A suspensão da atividade de Agente Autônomo de Investimento. Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .00 5 – A atividade de Consultor e/ou Analista de Valores Mobiliários: a) Jamais poderá ser exercida por um Agente Autônomo de Investimento. desde que tenha transcorrido pelo menos 1 ano da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida. quando for o caso d) Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 3 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida. quando for o caso b) Tanto para PF como PJ. o mesmo estará sujeito a uma multa diária no valor de: a) R$1.00 b) R$300. quando for o caso c) Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 2 anos da data da concessão da autorização ou do término da última suspensão concedida. Prova Simulada – Certificação ANCORD 1 – O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: a) A entrega e recebimento de títulos e valores mobiliários b) A distribuição e mediação de valores mobiliários c) A distribuição e mediação de derivativos.000. devendo o profissional. já que existem potencias conflitos de interesse b) Sempre poderá ser exercida por um Agente Autônomo de Investimento c) Pode ser exercida desde que autorizado pela CVM. podendo o profissional inclusive exercer quaisquer de suas atividades.00 c) R$200. numa mesma operação d) Poderá ser exercida. inclusive. concomitantemente. somente será concedida se: a) Tanto para PF como PJ.00 d) R$100. a) Ter domicílio no Brasil e escolaridade mínima o ensino médio b) Não ter sido condenado criminalmente. a contar da data da prova d) O exame da ANCORD não terá validade. um ano de experiência comprovada de atuação no mercado financeiro 9 – Para fins de autorização para exercer o cargo de Agente Autônomo de Investimento o exame de certificação da ANCORD terá validade de: a) 1 ano. no mínimo. deixa de observar o princípio de: a) Integridade b) Competência c) Confidencialidade d) Profissionalismo 12 – Assinale a alternativa incorreta relacionada a formas de prevenção a lavagem de dinheiro: a) Atualização frequente das informações cadastrais do cliente Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . 6 – A atividade de gerir ou administrar carteira de investimento para o Agente Autônomo de Investimento: a) É proibida pela CVM b) Pode ser exercida. desde que cumpra as demandas exigências 10 – “Manter os necessários conhecimentos e habilidades para prestar bons serviços a seus clientes e ainda firmar um compromisso de contínua aprendizagem e aperfeiçoamento profissional” é o que diz o princípio de ética de: a) Liderança b) Competência c) Objetividade d) Integridade 11 – Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que não é do seu interesse. a contar da data da prova b) 1 ano. mas nunca concomitante com a atividade de AAI d) Pode ser exercida se autorizado pela corretora ou distribuidora no qual o profissional é vinculado 7 – Pode exercer a atividade de Agente Autônomo de Investimento: a) Qualquer pessoa física ou jurídica b) Somente pessoas físicas autorizadas pela CVM c) Pessoas físicas e jurídicas desde que autorizadas pela CVM d) Pessoas físicas e jurídicas desde que autorizadas pelo CMN 8 . Uma vez aprovado o candidato poderá dentro de qualquer prazo conseguir a autorização da CVM para o exercício de suas atividades. sem restrição c) Pode ser exercida.Qual dos requisitos abaixo não é obrigatório para que o profissional obtenha autorização para exercer atividades de Agente Autônomo de Investimento. com o intuito de fechar a sua meta de vendas. ressalva a hipótese de reabilitação c) Não estar impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial d) Ter. a contar da data de divulgação do resultado c) 2 anos. caso seja descoberto e comprovado a ocorrência de lavagem de dinheiro.Lei 12.Conselho Monetário Nacional b) COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras c) CVM . segundo a lei de combate a lavagem de dinheiro: a) Reclusão. dentre outras funções.Comissão de Valores Mobiliários d) BCB . apenas b) Prestar serviços comunitários. apenas c) Multa e prestação de serviços comunitários d) Reclusão e multa 15 – É o órgão máximo no combate aos crimes classificados como lavagem de dinheiro: a) CMN .Banco Central do Brasil 16 – Instituição responsável por calcular e divulgar o IGP-M é: a) BACEN .b) Comunicação relativa a indícios de lavagem de dinheiro devem ser feitas aos órgãos responsáveis c) Verificação da compatibilidade entre movimentação de recursos. pode-se afirmar que: a) Houve mais entrada do que saída de moeda estrangeira b) Certamente a moeda estrangeira se valorizou c) As importações foram superiores as exportações d) As exportações foram superiores as importações 18 – O CMN (Conselho Monetário Nacional). a fim de evitar desequilíbrios econômicos b) Executar a política cambial c) Executar a fiscalização do mercado de crédito d) Executar a fiscalização do mercado de capitais 19 – São autoridades monetárias do SFN: a) O Banco Central do Brasil e Banco do Brasil b) O Conselho Monetário Nacional e o Banco Central do Brasil c) O Conselho Monetário Nacional e a Comissão Técnica da Moeda e do Crédito Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . estará sujeito. capacidade financeira e atividade econômica d) Comunicação relativa a indícios de lavagem de dinheiro deve ser feita ao Ministério Público Federal 13– São caracterizados como “Crime Antecedente” ao crime de lavagem de dinheiro segundo a nova legislação .Banco Central do Brasil b) IBGE – Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística c) FGV – Fundação Getúlio Vargas d) FIPE – Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas 17 – Em um país que verifica um saldo positivo em sua conta de Balança Comercial (superávit).683/12: a) Quaisquer crimes considerados como infração penal b) Terrorismo e seu financiamento c) Assassinato e sequestro d) Jogos de azar clandestinos 14 – Um cliente que movimenta quantias não compatíveis com a sua atividade. deve: a) Regular os índices de inflação. títulos e contratos referenciados em ativos financeiros. Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente da CVM 23 – Qual das instituições abaixo está autorizada pelo BACEN a captar recursos através de depósito a vista? a) Banco Comercial b) Banco de Investimento c) Banco de Desenvolvimento d) Corretora de Títulos e Valores Mobiliários 24 – Uma Sociedade de Crédito. A BM&FBovespa é: a) Uma sociedade por ações. controlar e fiscalizar o Mercado de Valores Mobiliários do país. Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente da CVM b) Presidente do Bacen. tem como principal forma de captação de recursos junto ao mercado a emissão de: a) FIP – Fundo de Investimento em Participações b) LC – Letras de Câmbio c) LH .385/76. que é listada para negociação em Bolsa de Valores b) Uma sociedade anônima de capital fechado c) Uma instituição que oferece para negociação ações. sendo uma delas obrigatoriamente a comercial ou a de desenvolvimento Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .d) O Conselho Monetário Nacional e as Comissões Consultivas 20 – A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) é uma autarquia vinculada ao Ministério da Fazenda. Ministro do Planejamento e Orçamento e Gestão e Presidente do Bacen d) Presidente do Bacen. mercadorias e moedas nas modalidades a vista de liquidação futura d) Uma instituição financeira que tem como objetivo o desempenho e a administração de sistemas destinados a negociação e a liquidação de operações no segmento BM&FBovespa 22 . Presidente da CVM e Ministro da Fazenda c) Ministro da Fazenda. índices.Letras Imobiliárias 25– Um Banco Múltiplo caracteriza-se por: a) Ter no mínimo duas carteiras. Financiamento e Investimento (financeira). taxas. desenvolver.O Conselho Monetário Nacional é composto por: a) Ministro da Fazenda. Sobre as funções da CVM é Não correto afirmar: a) Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de Bolsa e de Balcão b) Evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulação no mercado c) Assegurar o acesso do público a informações sobre valores mobiliários negociados e sobre as companhias que os tenham emitido d) Assegurar a observância de práticas comerciais não equitativas no mercado de valores mobiliários 21 – Indique qual das alternativas abaixo não é correta. É responsável por regulamentar.Letras Hipotecárias d) LI . instituída pela Lei 6. Os juros em capitalização simples são sempre iguais ao: a) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo valor do capital inicial b) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo montante final c) Valor dos juros somado ao capital inicial dividido pelo montante final d) Valor do montante final subtraído dos juros e dividido pelo capital inicial Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .Marcar a Mercado significa registrar os preços dos títulos que compõe a carteira do fundo de investimento pelo: a) Preço de aquisição b) Preço de resgate no vencimento c) Preço que seria negociado diariamente no mercado d) Menor preço registrado no mês 29 – Sempre é possível ao investidor atento: a) Eliminar o risco de mercado b) Eliminar todo e qualquer risco de um ativo c) Eliminar ou diminuir consideravelmente o risco diversificável em uma carteira com ativos de renda variável d) Eliminar o risco de liquidez de uma ação.b) Ter no mínimo duas carteiras. Porém o valor do dólar em relação a moeda nacional cai e os ativos que tal investidor adquiriu também se desvalorizam. sendo uma delas obrigatoriamente a de investimento ou a de desenvolvimento c) Ter no mínimo duas carteiras. indiferente das quais sejam 26– A diversificação dos ativos que compõe uma carteira de investimentos tem como objetivo: a) Reduzir o risco sistemático (sistêmico) da carteira b) Reduzir o risco não sistemático (sistêmico) da carteira c) Aumentar o risco não sistemático da carteira d) Aumentar a rentabilidade esperada de uma carteira 27-Um investidor que compõe uma carteira de investimentos apenas com ativos que possuem desempenho vinculado a variação cambial (dólar) na expectativa desses investimentos se valorizarem por causa do possível aumento do valor do dólar. Qual o tipo de risco ocorreu nesta carteira? a) Risco de mercado b) Risco de liquidez c) Risco de crédito d) Risco não sistemático 28 . 30 – Quanto menor for o prazo de um título de renda fixa: a) Maior tenderá a ser seu risco de crédito b) Menor tenderá ser seu risco de mercado c) Maior tenderá a ser sua rentabilidade esperada d) Menor tenderá ser sua liquidez 31 . sendo uma delas obrigatoriamente a de investimento ou comercial d) Ter no mínimo duas carteiras. 32 .00 a serem pagos após seis meses à taxa de 1. espera-se que o seu valor: a) Não se altere b) Seja descontado do valor pago em dividendos c) Seja acrescido do valor pago em dividendos Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .Para se calcular o desconto comercial (ou bancário) é preciso conhecer: a) A taxa de desconto. são títulos nominativos ou escriturais emitidos por sociedades por ações.125.139.56% no período b) 26. segundo a Lei n° 6.A subscrição pública ou a distribuição de ações junto ao público depende primordialmente de: a) Anuência obrigatória dos acionistas minoritários b) Publicação em jornais de grande circulação c) Prévio registro da CVM d) Autorização do Banco Central 37 .00.98 d) R$6.Um agente financeiro emprestou R$55. 34 .Em um investimento que está sob o regime de capitalização composta: a) A taxa de juro em cada período de capitalização incide sobre o capital inicial investido b) Os juros em cada período de capitalização tendem a ser constantes c) O valor dos juros gerados a cada período de capitalização decresce em função do tempo d) A taxa de juro incide sobre o capital inicial.Qual a taxa de rentabilidade obtida no período total com aplicação em LTN com 528 dias úteis a uma taxa de 11.9% ao ano (considere um ano com 252 dias úteis)? a) 26. quando ela fica “Ex Dividendo”.26% no período 36 .38 c) R$6.5% ao mês.As debêntures.85 b) R$5.No dia seguinte do pagamento de dividendos de uma ação. Qual é o juro recebido nessa operação.000. o prazo e o valor nominal do título b) A taxa de desconto.46% no período d) 26.064.96% no período c) 26. Asseguram ao seu titular direito de crédito contra a companhia emissora e: a) Podem ser emitidas por bancos de investimento b) Podem ser emitidas com garantia quirografária c) São adquiridas por investidores no mercado internacional d) Seu valor não pode ultrapassar o valor do IPO da empresa 38 . considerando o regime de capitalização composto? a) R$7.806. acrescido dos juros acumulados até o período de capitalização anterior 33 .404/76. o prazo e o valor presente do título c) A taxa de desconto e o valor nominal do título d) A taxa de desconto e o valor presente do título 35 . que alternativa oferecerá ao investidor a maior garantia na compra de uma debênture? a) Garantia Real b) Garantia Quirografária c) Garantia de mercado d) Garantia de avalista dos sócios 40 .d) Sofra alterações de acordo com a procura e oferta por este papel 39 . emitidos exclusivamente por companhia de capital fechado Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .Uma das características de empresas listadas no segmento de governança corporativa classificado como Novo Mercado é: a) Possuir apenas ações do tipo Preferencial (PN) b) Possuir capital social dividido entre ações Preferenciais e Ordinárias c) Manter no mínimo 50% das ações em circulação (free float) d) Manter no mínimo 25% das ações em circulação (free float) 41 .Uma das características de empresas listadas no segmento governança corporativa classificado como nível 2 é: a) Acionistas preferenciais terem direito a voto em caso de fusão b) Possuir apenas ações do tipo Ordinárias c) Obrigatoriedade de manter no mínimo 15% das ações em circulação (free float) d) Ser mais transparente que as empresas listadas em Novo Mercado 42 – Qual a principal razão para uma companhia de capital aberto realizar a operação denominada Split? a) Reduzir a liquidez de suas ações b) Aumentar a liquidez de suas ações c) Reduzir o risco de volatilidade de suas ações d) Aumentar o preço de suas ações 43 – Uma sociedade anônima é: a) um modelo jurídico onde seus proprietários não são identificados em nenhuma hipótese b) um modelo jurídico onde a responsabilidade de seus proprietários é limitada ao capital (recursos) que eles investiram c) um modelo jurídico onde a responsabilidade dos sócios proprietários é ilimitada d) um modelo jurídico que visa permitir a operacionalização de uma companhia com o capital dividido em cotas de responsabilidade limitada 44 – Sob a ótica do investidor. emitidos exclusivamente por companhia de capital aberto c) títulos representativos de divida de longo prazo.De acordo com a hierarquia das garantias. emitidas por sociedades anônimas b) títulos representativos de divida de curto prazo. as ações são: a) investimento de prazo indeterminado e renda variável b) investimento de prazo determinado e renda variável c) investimento de longo prazo e renda fixa d) investimento de prazo determinado e alto risco 45 – As debêntures são: a) títulos representativos de participação acionária de longo prazo na empresa. 000. Desconsiderando-se os custos da operação. que ocorrerá em D+3 a partir do dia 09/05.00 e receberá as 1. que confere a seu titular.000 Vale PNA por $64.000.00/ação.00 Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . quando receberá um crédito de $4. direito de comprar ações da companhia pertencentes a terceiros. direito de comprar ações da companhia b) Titulo emitido por sociedade anônima. nas condições constantes do certificado. terá as liquidações física e financeira da compra em d+3 a partir de 08/05 pagará $64. nas condições constantes do certificado.Bônus de subscrição é: a) Titulo emitido por qualquer companhia de capital aberto. entregará as 1. apenas a financeira. esse investidor: a) Efetuou um day-trade com um lucro dede $ 4. representativo de uma divida de curto prazo d) um título negociável.00 na liquidação financeira. que terão ciclo de liquidação distinta. representativo de uma divida de longo prazo 47 . b) Efetuou um “day-trade” com um lucro de $4.00/ação.000 Vale PNA por $68. direito de comprar ações da companhia d) Titulo emitido por uma companhia limitada. terá as liquidações física e financeira da venda em D+3 a partir do dia 09/05. d) títulos representativos de divida de longo prazo. que confere a seu titular. nas condições constantes do certificado. 48 – Em um underwriting firme: a) as instituições financeiras irão se esforçar ao máximo para venderem ao publico os ativos de emissão da empresa mas irão devolver para a companhia aqueles que não forem vendidos b) as instituições financeiras estabelecem como meta um determinado percentual dos títulos a serem oferecidos ao publico c) as instituições financeiras se comprometem a subscrever elas próprias qualquer quantidade de ativos que não tenha sido vendida ao público d) a instituição financeira não se encarrega.00/ação. representativo de uma divida de curto prazo c) um título não negociável. da colocação dos títulos junto aos investidores 49 – O investidor “A” compra 1. emitidos por sociedades anônimas. direito de vender ações para a companhia c) Titulo emitido por uma sociedade anônima. terá um crédito de $4.000. representativo de uma participação societária b) um título negociável. não terá liquidação física.000. 46 – Um “Commercial Paper” (Nota Promissória) é: a) um título negociável.000 ações e receberá $68.000 ações. que confere a seu titular. de capital autorizado. terá um crédito de $ 4. mas não terá liquidação física. terá liquidação física em D+3 a partir do dia 08/05. nas condições constantes do certificado.00/ação na liquidação financeira que ocorrerá no d+3 a partir do dia 09/05 c) Efetuou duas operações distintas. que confere a seu titular. que ocorrerá no D+3 a partir do dia 09/05. por sua conta e risco.00/ação no dia 08/05 através da corretora “Y” e no dia 09/05 vende essas mesmas 1.00 d) Efetuou duas operações distintas. funcionários de uma empresa e etc. 50 – O chamado “tag along” é: a) a obrigatoriedade dos investidores minoritários seguirem (aceitarem) as decisões dos controladores b) a extensão para todos os acionistas das mesmas condições obtidas pelos controladores quando da compra do controle de uma outra companhia c) a extensão para todos os acionistas das mesmas condições obtidas pelos controladores quando da venda do controle para uma outra companhia d) a obrigatoriedade dos investidores majoritários seguirem (aceitaram) as decisões dos minoritários 51 – Os ADR’s: a) São ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas b) São recibos de depósito de ações estrangeiras que são negociadas diretamente nas bolsas americanas ou nos mercados OTC (mercado de balcão americano) c) São ações estrangeiras que são negociadas em dólar fora dos EUA d) São instrumentos negociáveis que representam a propriedade direta de “securities” estrangeiras 52 – O novo segmento de mercado da Bovespa. enquanto os fechados somente a um grupo especifico de investidores.A diferença entre fundos abertos e fundos fechados está no fato de que: a) Não é possível o pagamento de rendimentos nos fundos fechados b) A cota dos fundos abertos pode ser negociada em balcão organizado c) O resgate de fundos abertos pode ser a qualquer momento d) Fundos abertos destinam-se a qualquer investidor. no mercado a vista: a) é isento de IR b) paga imposto exclusivamente na fonte c) paga imposto sobre o ganho líquido d) paga imposto se a venda dor realizada antes de se completar um ano da aquisição 55 . Segundo Mercado e Terceiro Mercado b) Nível 1. onde são negociadas ações de empresas comprometidas com as práticas da boa governança corporativa tem as seguintes divisões: a) Primeiro Mercado. Segunda Linha e Terceira Linha 53 – Em uma subscrição particular: a) a empresa distribui novas ações gratuitamente aos seus acionistas b) a empresa emite novas ações que são vendidas ao seus atuais sócios c) a empresa vende ações que estavam na tesouraria d) a empresa vende ações que estavam em tesouraria exclusivamente para seus sócios 54 – Atualmente o lucro obtido na venda de ações que foram adquiridas em pregões anteriores. Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . Nível 2 e Novo Mercado d) Primeira linha. Nível 2 e Nível 3 c) Nível 1. como membros de uma família. de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM. na proporção em que estes integram o índice de referência c) Manter 80%. na proporção em que estes integram o índice de referência b) Manter 50%. no mínimo.A taxa de administração de Fundos Abertos é provisionada. de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM. na proporção em que estes integram o índice de referência 59 – Os Fundos de Investimento Imobiliário devem ser constituídos necessariamente como: a) Fundo aberto b) Fundo exclusivo c) Fundo fechado d) Fundo alavancado 60 – Qual o mínimo do patrimônio líquido de um Fundo de Cotas de Fundo de Direitos Creditórios (FIC-FIDC) que deve ser aplicado em cotas de Fundo de Direitos Creditórios? a) 95% b) 80% c) 67% d) 50% 61 – O investidor de um Fundo de Investimento Imobiliário tem seu patrimônio valorizado por: a) Apenas os alugueis dos imóveis que compõem a carteira b) Apenas pela valorização dos imóveis que compõem uma carteira c) Tanto pelo aluguel (proventos/renda dos imóveis) como pela valorização dos imóveis d) Pelas letras hipotecárias que compõem a carteira Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM. no mínimo. normalmente: a) Diariamente b) Mensalmente c) Semestralmente d) Anualmente 57 . na proporção em que estes integram o índice de referência d) Manter 20%. no mínimo. no mínimo.O percentual mínimo que um fundo classificado como referenciado deve aplicar em ativos que acompanham diretamente ou indiretamente o seu indicador de referência é de: a) 50% b) 67% c) 80% d) 95% 58 – Os fundos de investimento classificados como Fundos de Investimento em Índice de Mercado caracterizam-se principalmente por: a) Manter 95%. 56 . de seu patrimônio aplicado em valores mobiliários ou outros ativos de renda variável autorizados pela CVM. de investimento e múltiplos b) É isento de IR c) Não conta com a cobertura do FGC d) Não permite a transferência através do endosso 64 .400. 62 . Sabendo que este investimento possui alíquota de 20% de Imposto de Renda e a inflação foi de 1.00 67 .As aplicações realizadas em caderneta de poupança (aplicações anteriores a junho/2012) possuem rentabilidade: a) 0.Aplicações em NTN-B (Notas do Tesouro Nacional série B) possuem rendimentos atrelados a variação: a) SELIC b) IGP-M c) IPCA d) Dólar 68 .320.000. qual seria o valor do saque deste CDB no vencimento? a) R$ 10. 67% do patrimônio investido em ações d) Nenhum investidor pode obter sozinho mais do que 30% do patrimônio do clube 63 .Em caso de insolvência (“quebra”) de uma instituição financeira.Um investidor aplica R$ 10.Um Certificado de Depósito Bancário – CDB: a) Pode ser emitido por bancos comerciais.00 b) R$ 10.00 num CDB com rentabilidade nominal de 4% no período.5% + TR ao mês quando o investidor for pessoa jurídica 65 .5% + TR ao mês para qualquer investidor b) 1.Nos Clubes de Investimento: a) A quantidade máxima é de 150 investidores b) A quantidade mínima é de 10 investidores c) As carteiras deverão manter.00 c) R$ 10. no mínimo.5% + TR ao mês quando o investidor for pessoa física d) 1. o valor máximo garantido pelo FGC sobre os saldos mantidos pelos clientes em suas contas correntes é de: a) R$ 60 mil b) R$ 70 mil c) R$ 500 mil d) R$ 250 mil 66 .177.8% no período.00 d) R$ 10.Agente de clearing responsável pela liquidação de títulos privados: a) SELIC b) CBLC Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD .As LTN (Letras do Tesouro Nacional) caracterizam-se por: a) Ter rentabilidade pré fixada b) Estarem cobertas pelo FGC c) Ter rentabilidade pós-fixada atrelada a variação cambial d) Ser emitido pelo Banco Central 69 .5% + TR ao trimestre apenas quando o investidor for pessoa física c) 0.180. 00 fechou hoje a R$2. futuro de ações e termo de ações d) opções sobre ações.00 e vendedores recebem 5.00.Uma das principais diferenças entre o mercado futuro e o mercado a termo é que: a) No mercado futuro exige o pagamento do prêmio b) No mercado a termo existe ajuste diário c) No mercado futuro os contratos são padronizados d) No mercado a termo exige depósito de margem de garantia 76 . termo de ações e opções sobre café 71 – No mercado a termo de ações.00 e vendedores recebem 5.As operações de financiamento no mercado futuro do Ibovespa: a) Consiste na aquisição de ações no mercado a vista e simultaneamente venda de contratos futuros sobre o Ibovespa. mas não a obrigação. de comprar a ação pelo preço de exercício c) o direito.c) BACEN d) CETIP 70 – São mercados derivativos do mercado de ações negociados na BM&FBovespa: a) swap de taxa de cambio.50 e que a cotação de fechamento da ABC no marcado a vista foi R$22. em D+0 73 – O titular de uma opção de compra de ações tem: a) o direito. de vender a ação pelo preço de exercício 74 – Supondo que o prêmio das opções de compra sobre ABC com preço de exercício R$20. por diferença ou por decurso de prazo c) No mínimo 12 dias corridos e no máximo 999 dias úteis d) No mínimo 12 dias úteis e no máximo 999 dias corridos 72 – Em um determinado pregão “D” o preço de ajuste de Y para vencimento agosto XZ foi R$125. as operações podem ser encerradas: a) A qualquer data antes ou após o vencimento do contrato b) Por antecipação.50 b) R$2.00. Considerando-se que o preço de ajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120.00. de comprar a ação pelo preço de exercício d) a obrigação. para os investidores que tinham posições ao final de D-1 e continuaram no mercado em D: a) compradores recebem 5. como ocorrerá o ajuste desse dia.00. mas não o direito.50 75 . mas não a obrigação.00 c) R$0 d) R$0. em D+1 b) compradores pagam 5.00 e vendedores pagam 5. termo de ações e futuro de ações c) futuro de taxa de juros.00. qual é o valor tempo dessa opção: a) R$2.00.00.00 e vendedores pagam 5. mercado de opções e mercado a termo b) opções sobre ações e índices de ações. com o objetivo de fazer uma operação de hedge Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . em D+1 c) compradores pagam 5. de vender a ação pelo preço de exercício b) a obrigação. mas não o direito. em D+3 d) compradores recebem 5. É uma das características dos contratos do Mercado Futuro: a) Não possuir margens de garantia b) Possuir ajuste diário c) Não padronização dos contratos d) Admitir apenas negócios em que haja liquidação física Simulado Final – Curso Preparatório para a Prova da ANCORD . com o objetivo de fazer uma operação de hedge c) Tem como objetivo captar recursos no mercado a uma taxa fixa d) Tem como objetivo fixar um retorno para uma aplicação no mercado a vista como se fosse uma aplicação em um titulo pós fixado 77 .Uma opção que dá o direito ao seu titular comprar certa quantidade de ações por preço pré estabelecido a qualquer momento até a data do seu vencimento é chamada de: a) Call do tipo européia b) Put do tipo européia c) Call do tipo americana d) Put do tipo americana 80 .b) Consiste na venda de ações no mercado a vista e simultaneamente compra de contratos futuros sobre o Ibovespa. combinando compras no mercado a vista com vendas de contratos futuros b) Executa operações de renda fixa combinando vendas no mercado a vista e com compras de contratos futuros c) Executa operações com o objetivo de capturar o diferencial de preços entre um ativo negociado no mercado spot e outro ativo no mercado futuro d) Executa operações de renda fixa combinando compras no mercado a vista com vendas de contratos futuros 78 .Um investidor comprou uma opção de venda. Assim ele assume a posição de um: a) Lançador de uma call b) Lançador de uma put c) Titular de uma call d) Titular de uma put 79.O financiador do mercado futuro é o investidor que: a) Executa operações de renda variável.