TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNARealice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. OBJETIVO - Verificar conformidad con requisitos contractuales y de otra índole suscritos por la organización. MEMORANDO DE: Ing. Jenny Muñoz (Coordinadora de Calidad) PARA: Ing. Fernando Carvajal (Coordinador HSE) Cordial saludo, por medio del presente me dirijo a usted con el fin de informar que el equipo auditor de la Coordinación de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso HSE que lidera. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procedimientos inherentes a dicho proceso, en cada uno de los documentos y registros que se lleven en el proyecto. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador HSE, y los Supervisores de campo, el día 1 de Septiembre del presente año, con una duración de 8 horas, en las instalaciones destinadas para la ejecución del Proyecto. Agradezco verificar la Lista de Chequeo y el Procedimiento de Auditorias establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión, documentos que se encuentran en el SharePoint de la compañía. La información que se conozca por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo auditor. . No.Revisión documental durante la realización de la auditoría. físicas y escritas. Lista de chequeo. c. La escucha activa. Fecha: 02 de Sep de 2017 Auditor (es): Martha Rodríguez. de Alto Riesgo 2017 el día 12 de Julio de 2017 . d. Alex Vaca Proceso Auditado: HSE Auditado (s): Fernando Carvajal.b. Documento revisado Observaciones del documento Directriz HSE-D01 GESTIÓN HSE Creación del Documento: 11-Dic-2014 Última Actualización: 08-Abr-2017 IDENTIFICACION VALORACION Y Creación del Documento: 19-Feb-2010 HSE-P01 CONTROL DE RIESGOS Última Actualización: 18-Nov-2016 REPORTE E INVESTIGACION DE Versión 08 INCIDENTES .Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). documental. HSE-P05 Creación del Documento: 04-Sep-2009 ACCIIDENTES Y ENFERMEDADES Última Actualización: 26-Feb-2017 PROFESIIONALES Versión 06 HSE-P10 PERMISOS DE TRABAJO Creación del Documento: 14-Feb-2013 Última Actualización: 08-Mar-2017 Creación del Documento: 28-Mar-2016 HSE-P14 MANEJO DEL CAMBIO No se han realizado actualizaciones. John Parra Evidencias de Criterios de Hallazgos de No. verbal. tanque vertical TK01.Generación de hallazgos de auditor. C NCM NCm Auditoría Auditoría Auditoría No se evidencia firma Permiso de de emisor del Permiso Política HSE Trabajo en de Trabajo para la Aseguramiento 1 Alturas actividad de ascenso a X de Actividades consecutivo 325. No Documento revisado Observaciones del documento. técnicas de verificación ocular. e.Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. .Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor f.Las acciones correctivas provenientes de los incidentes/accidentes presentados son documentadas y revisadas correctamente. . No se aplican los lineamientos establecidos en el procedimiento HSE-P14 MANEJO DEL CAMBIO.Prepare y realice las conclusiones de auditoría. Se verifican ocurrido el día Accidentes de evidencias de cierre.No se realiza seguimiento al diligenciamiento de formatos por parte de los responsables. Investigación Incidente Política HSE. no Gestión del se han agregado los Cambios Cambio. de Controles. actividad nueva en el proceso. Falta actualización de la política Seg. . No se ha incluido en la Matriz de Matriz de Peligros la Identificación de actividad de Peligros. 22 de Marzo de Trabajo. de ésta actividad). cambios 2 X organizacionales Política de organizacionales por Seguridad Vial. se evidencia falta de control en los registros de Permisos de Trabajo. g. Se verifica el “Partícula Investigación cumplimiento del plan extraña en ojo de todos los 4 de acción en su X izquierdo” Incidentes / totalidad. 2017. . incluir vehículos propios en las operaciones. Riesgos y implementar en Determinación Febrero de 2017.Se presentan cambios en la organización y en los procesos productivos que no han sido documentados. tratamiento de aguas Gestión del 3 Valoración de que se comenzó a X cambio. Vial. Se demuestra la eficacia de las acciones tomadas. Para terminar.h. que genere el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización.Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de cada uno de los procesos que conforman el SGC de una entidad o compañía. escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. . SANDRA PATRICIA BARRERA PATARROYO . de las cuales se obtienen resultados para la mejora continua.