Modulo a Princ. Básicos Aud de Proceso VDA 6.3

Módulo APrincipios Básicos de los Auditores de Proceso VDA 6.3 Presentación • Nombre • Compañía (tamaño, ¿ya esta certificada?) • Experiencia automotriz • Puesto • Conocimiento (¿ISO, IATF, VDA?) • Expectativas del seminario • Conocimiento previo del contenido del seminario 1 VDA 6.3 Módulo A Principios Básicos Auditorías de Proceso Clasificación y delimitación Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz. Contenido • Clasificación internacional • Estándares de la Gestión de Calidad • ISO 9000 series • La estructura de IATF 16949 • Panorama de publicaciones VDA 6.3 • Otros sistemas de monitoreo • Salud & seguridad en el trabajo y protección al medio ambiente 2 VDA Serie de documentos Procedimiento, pasos y técnicas Clasificación VDA 6.3 Internacional - Local VDA 1 Control de evidencias VDA 2 Ley EU & estándares EU Aseg. De la calidad de los suministros Requerimientos Internacionales ISO 9001:2015 VDA 3 (Parte 1 y 2) Aseg. De la confiabilidad en planta de los Requerimientos Legales Leyes nacionales fabricantes automotrices y proveedores VDA 4 Carpeta + VDA 4.3 Aseg. De la calidad antes del uso a serie Requerimientos del sector automotriz Publicaciones VDA e IATF 16949 VDA 5 Aptitud proceso de prueba VDA 6 Requerimientos Internacionales QSK, special terms, … Bases para la Auditoría de Calidad VDA 6.3 Auditoría de proceso Manual VDA 6.5 Gestión Calidad Puntos de partida y responsabilidades Auditoría de producto VDA 6.7 Procesos / Auditoría de Proceso - Producción única Procedimientos Quién, Qué, Cuándo VDA 10 Satisfacción del Cliente VDA 13 Instrucciones de trabajo Automotive Spice Cómo VDA 19 Limpieza técnica Resultados, evidencias de la Otros documentos y registros VDA RGA efectividad Aseguramiento del grado de madurez VDA RPP Procesos robustos de producción Desarrollo de los estándares de Gestión de Calidad Automotriz-específico 1999 2000 2002 2006 2008 2009 2015 2016 VDA 6.1 (2010) VDA 6.2 (2004) VDA 6.3 2016 IATF ISO/TS 16949 ISO/TS 16949 2da Ed. ISO/TS 16949 16949 : Ed. 2009 2016 QS-9000 3ra edición Cualquier sector ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 ISO 9001:2008 ISO 9001:2015 (basic standar) (basic standar) (basic standar) (basic standar) 3 Modelo de orientación al proceso, con enfoque basado en ISO 9001:2015 DIN EN ISO 9000 Sistemas de Gestión de Calidad Meta: Conjunto de normas que tienen la finalidad de facilitar el entendimiento mutuo en el ámbito del comercio nacional e internacional. DIN EN ISO 9000 Principio y términos básicos Definición de la terminología a utilizar para los Sistemas de Gestión de Calidad DIN EN ISO 9001 Requisitos (para la certificación) Necesidad de tener que certificar habilidades DIN EN ISO 9004 Guía para mejorar la capacidad Eficacia y Eficiencia 4 3 .Servicios VDA 6.2 VDA 6.5 5 .x Producción Producción Servicios individual Reglas VDA 6 Sistema VDA 6.7 Producto VDA 6. Estructura de IATF 16949 Consultar Norma ISO 9001 : 2015 Extensiones a IATF 16949:2016 Texto Original IATF 16949:2916 Panorámica de las publicaciones VDA 6.4 Proceso Productos materiales – VDA 6.1 VDA 6. 3 ¿Son almacenadas las materias primas de forma apropiada? 6. deben documentarse y considerarse en la evaluación. ya que para ello existen propios sistemas de monitoreo.3 – Diferencias con otros sistemas de monitoreo Los software de evaluación de acuerdo a Automotive SPICE® pueden ser utilizados como complemento.VDA 6. incluyendo disposiciones normativas.3 ¿Están configurados los lugares de trabajo y de prueba acorde a las necesidades? => Referencia a la 6.4.4. No abarca de forma explicita cuestionamientos referentes a la protección ambiental y seguridad laboral.1.4 legislación de salud y seguridad industrial ¿Son almacenados adecuadamente las herramientas. 6. equipos y medios de prueba? 6 . ASIG EMAS ArbSchG ISO 14001 BGV Tratando los temas ambientales de salud & seguridad laboral durante la Auditoría Los temas que claramente tengan un influencia en las características del producto y/o en el ambiente. y si realmente se cumplen estos requisitos y son adecuados para alcanzar los objetivos” o En las auditorías la altura de vuelo debe ser considerada… Como auditores ¿hasta que profundidad queremos sumergirnos en la cadena de procesos? 7 . con el fin de determinar en qué medida se cumplen los criterios de auditoría” o DIN ISO 8402 defina una auditoría… …”una investigación sistemática e independiente para determinar si las actividades relacionadas con la calidad y sus resultados asociados cumplen con los requisitos previstos. Contenido • Definiciones de Auditoría y los objetivos de auditoría • Principios de las auditorías • Las diferencias entre auditorías • Auditoría del Sistema • Auditoría de Proceso • Auditoría de Producto Definiciones y objetivos de Auditoría o DIN en ISO 19011 detiene una Auditoría… …”un proceso sistemático.Panorámica de las categorías de Auditoría Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz. independiente y documentado para obtener evidencia de auditoría y una evaluación objetiva de tales pruebas. • El auditor deberá alinear sus hallazgos con requerimientos de su check list. • Las auditorías internas serán realizadas por colaboradores independientes y lo suficientemente calificados. • El auditor siempre deberá tomar suficientes muestras aleatorias. • Las auditorías externas serán realizadas por los Clientes. Evaluación de la capacidad de calidad Proceso de creación del Auditoría de Proceso producto para productos • Para productos especiales (Auditoría de Servicio) materiales y la ejecución de / grupos de productos y servicios sus procesos • Para servicios Evaluación de las Auditoría de Producto Productos características de calidad 8 . los Encargados ó bien Instancias de Certificación. Comparación de las categorías de Auditoría Categorías de Auditoría Tema de auditoría Objetivos / Propósitos Evaluación de la amplitud y Auditoría de Sistema Sistema de Gestión de Calidad efectividad de los requerimientos básicos. llevando a cabo una evaluación totalmente documentada. Principios básicos • Las auditorías siempre son pruebas aleatorias. El auditor deberá ser independiente y estar lo suficientemente calificado. tales como: Las preguntas abarcan características • Requisitos de envío Manejo Sistemas de fijación particulares en: • Observación costo Manual Tonillo/tuercas Especificaciones • Calificación del personal Mecánico Remaches Avisos de fallas • Responsabilidad del producto. Compruebe la amplitud y la eficacia de los procedimientos fundamentales contra un estándar especificado (9001. responsabilidades Resultados: Documentación: Resultados: Medidas para mejorar el proceso Tarjeta REC. Robots Adhesivos Las quejas del cliente / rechazos conocimientos. 9 . tareas. 6. fallas Modificaciones en los objetivos SPC Documentos Resultados: Medidas de calificación Previsiones Pareto Previsiones de falla Modificación de la documentación de Comparaciones de las capacidades Evaluaciones / valoraciones Gestión de Calidad Mejoras Modificación en responsabilidades Re trabajos Auditoría de Sistema -La atención se centra en la eficacia del Sistema de Gestión de Calidad- La auditoría interna o externa determina la capacidad de la calidad del sistema de Gestión de Calidad. 16949.…) y otras necesidades de los clientes.1.Delimitación de las categorías de Auditoría Auditoría de Sistema Auditoría de Proceso Auditoría de Producto Las preguntas abarcan: Preguntas referentes a los requisitos del proceso. de productos. Diseño del de Desarrollo Producción contrato. Comprobar la adecuación y razonabilidad de los procesos previstos para el desarrollo y la fabricación de determinados productos libres de defectos / grupos. Auditoría del Proceso Áreas de aplicación en la cadena de suministro Otorgado Diseño del Preselección de Cliente proveedores / Desarrollo Producción Postvent producto / proceso Análisis Producto / Proceso en serie a Potencial Recibo Contrato Otorgado SOP Preselección Organización Cita. proceso. Auditoría del Proceso -Se enfoca en la calidad del producto y los procesos relacionados- La auditoría interna o externa para determinar la capacidad de calidad de los productos seleccionados / grupos de productos y sus procesos. producto / proveedores producto / en serie Postventa opinión proceso / Análisis Proceso (Completa) potencial Recibo Contrato Otorgado SOP Proveedor Sub- Proveedores Organización Cliente Final proveedores 10 . Evaluar el riesgo potencial de que los productos no cumplen con los requisitos y / o fracasan o causan problemas durante el procesamiento posterior o cando está en uso. 1 y proceso de soporte. los ciclos de control y • Determinar las conformidades y su los interfaces. • Evaluar la eficacia de la auditoría productos químicos. causa => eliminar la causa de la • Desviaciones con respecto a los falla. estándares. Comparación entre Auditoría de Sistema y Auditoría de Proceso Auditoría de Proceso VDA 6.Auditoría de Producto -La atención se centra en la comprobación de que el producto cumple con las especificaciones- Evaluar las características de calidad de los productos terminados o semiterminados. Las desviaciones indican deficiencias en los procesos de fabricación. volantes) 11 . basado en gestión de la calidad) productos concretos (grupos de • Sistemática fundamental de los productos) procesos.3 • Proceso de creación de productos Auditoría de Sistema VDA 6. • Basado en sectores (metales. • Observación de los procesos y • Sistema completo (sistema de ciclos de control. asientos. electrónica) del sistema de gestión de calidad • Basado en grupos de productos (iluminación. Comprobar el cumplimiento de las especificaciones concretas sobre la base de dibujos y requisitos / especificaciones de desempeño. • Considerar la calidad del producto. Contenido • Lineamientos Sistema Gestión Calidad • Panorama • Ciclo de vida del producto • Auditores • Auditoría de Proceso • Análisis de Proceso • Evaluación • Preguntas Panorama de VDA 6.3 Capítulo 2 Capítulo 7 + 8 Proceso de Estructura y Auditoría en la composición del fase de creación cuestionario del producto y del proceso Capítulo 2 Capítulo 6 Proceso y la Evaluación y guía plataforma base genérica orientada al riesgo Capítulo 5 Análisis Capítulo 3 Potencial Capítulo 4 Requerimientos Proceso de Auditoría para los Auditores ilustrado en detalle 12 .3 Llevando a cabo auditorías de proceso de forma sistemática y eficaz. Información general sobre el contenido de VDA 6. Satisfacción al cliente y Servicio P3: Planeación del producto y desarrollo del proceso P4: Implementación del producto y desarrollo del proceso El análisis de riesgos.Asignación de los elementos del proceso del ciclo de vida del producto P5: Gestión de proveedores P1: Análisis Potencial (No forma parte de la auditoría VDA) P6: Análisis del Proceso / Producto P2: Gestión del Proyecto P7: Atención al cliente. la identificación de los riesgos de producto y proceso Capítulo 2 Recursos Materiales Recursos Personales I P O Entrada Proceso Salida I P O Interface Interface Contenido del Trabajo Grado de eficacia 13 . (Oral y escrito) calificación después de tres años (menos de 5 auditorías de proceso) 2 días (incl.) Módulo A: Principios 2 días (incl. el auditor lleva a cabo auditorías de los procesos internos con interfaces con los proveedores y / o clientes. principalmente en la industria automotriz.3 (Diploma).3 VDA 6. Control de aprend.) Proceso producto) 3 días (incl.3 Ciclo de vida del Auditor certificado con Producto credencial y certificado de auditor 1 día Examen Módulo G: Re.Concepto de formación y los requisitos para Auditores Capítulo 2 Matriz de calificaciones para el Auditor de Proceso VDA 6. Control Proceso (Ciclo de vida del Auditor de de aprend. Proceso de Toda la cadena 2 días (incl. • Conocimiento técnico de productos y procesos específicos.) serie) Calificación como Módulo B Ii: Auditor de 3 días (incl.) 6. • Amplio conocimiento de VDA 6.) Módulo B I: Auditor de 1.5 día (incl. La calificación requerida es: • Conocimientos básicos de gestión de calidad. 14 .) Cualificación para los Auditores Internos Capítulo 3 Los auditores internos auditan la cadena de proceso interno.) 5 días de proceso de aprend. Control generales para auditorías de aprend. Control Proceso (Producción en Módulo E de aprend. Control Área de aplicación Proceso de servicio Producción serie suministro del proceso de aprend. • Mínimo 1 año en la gestión de la calidad y / o la gestión de procesos.3 Auditoría de Proceso Auditor de Proceso VDA 6. Control Certificado VDA Módulo H: Auditor de Procesos –Servicios- de aprend. Control 2 días (incl.3 basada en los procesos de la cadena de suministro.3 Producción en serie Auditor de Proceso VDA para Servicios Módulo C (opcional): 6. • Mínimo 3 años de experiencia laboral. ISO 19011) • Mínimo 5 años de experiencia laboral. 15 . • Los auditores de proceso no deben usar en cualquier forma deshonesta información que obtengan del ejercicio de sus actividades. • Los auditores de proceso no deben aceptar contratos que representen un conflicto de intereses con sus obligaciones contractuales de trabajo. sobre la base de la sistemática EOQ. • Los auditores de proceso deben en todo momento comportarse. El auditor realiza auditorías de proceso internas y externas con interfaces con los proveedores y / o clientes. Este aspecto de confidencialidad no es aplicable cuando la legislación exige la información sea divulgada. • Los auditores de proceso están obligados a mantener secrecía respecto a la información confidencial (por ejemplo know how) que hubieran obtenido del ejercicio de sus actividades profesionales. Los requisitos incluyen: • Conocimiento firme de la calidad y la gestión de procesos • Firme conocimiento técnico basado de productos y procesos específicos • Amplio conocimiento de VDA 6. principalmente en la industria automotriz • Mínimo 2 años en la gestión de calidad y / o gestión de los procesos Ética.3 (certificación requerida) • La evidencia de calificación como Auditor (por ejemplo. código de conducta Capítulo 3 • Los auditores de proceso deben aplicar sus capacidades profesionales y su poder de juicio con el debido respeto a la ley. • Los auditores de proceso deben continuar desarrollando sus conocimiento técnicos y mantenerse al día sobre temas de su área de especialidad. Capítulo 3 Cualificación para los Auditores Internos en la cadena de suministro Estos auditores auditan la cadena de suministro. de tal manera que el prestigio y la reputación de la organización (empresa) no se ponga en riesgo. ni en beneficio propio ni para el beneficio de terceros. IATF 16949. manteniendo al mismo tiempo los principios de honestidad y comportamiento honorable. proveedores desconocidos (candidatos). Capítulo 4 Auditoría de Proceso Programa Petición Medidas de Preparación Presentación Realización Evaluación subsecuentes Auditoría de Resultados y cierre Auditoría Auditoría Interna Auditoría Externa (Proveedores) Análisis Potencial (Proveedores) Capítulo 5 Auditoría Potencial 1. 2. 3. Verificar lugares desconocidos y/o nuevas tecnologías. Adjudicación P1 Análisis Potencial Aclarar Solicitar auto. Evaluación de nuevos proveedores potenciales. Clasificación de desarrollo y potencial de producción. Armar Definir situación de Definir el información al catálogo de Visita en Evaluación recursos partida y team de para una delimitar proveedor y preguntas situ de riesgos pedido evaluar por módulo auditoría recalificación 16 . P6 ( 26 ) / P1 ( 15 ) Producción en serie P7 ( 6 ) / P1 ( 2 ) – P7 ( 5 ) / P1 ( 4 ) Atención al cliente / Satisfacción del cliente / Servicio 60 / 35 . Capítulo 6 Evaluación Global VDA 6. Capítulo 8 Desglose de preguntas VDA 6.3 VDA 6.P4( 8 ) / P1 ( 3 ) Realización del producto y del desarrollo del proceso P5 ( 7 ) / P1 ( 5 ) .3 2nd edición.58 / 36 Preguntas 17 . B o C. P2( 7 ) / P1( 7 ) Gestión de Proyectos P3 ( 5 ) / P1( 2 ) . 2010 3ª edición 2016 • Cada pregunta se evalúa en términos del logro efectivo de los Requisitos pertinentes y el Riesgo existente. • Los resultados generales de evaluación dan el resultado de una clasificación A.P5 ( 7 ) / P1 ( 5 ) Gestión de Proveedores P6 ( 26 ) / P1 ( 16 ) . • Las evaluaciones individuales se utilizan para generar una evaluación global teniendo en cuenta: o Reglas de degradación para los pasos del proceso. P3( 5 ) / P1 ( 2 ) Planificación del producto y del desarrollo del proceso P4 ( 9 ) / P1 ( 3 ) . elementos y sub-elementos o Evaluación de los puntos de partida genéricos o Reglas de degradación como por ejemplo a las preguntas con * que tienen un alto grado de riesgo en el proceso y en el producto. 2016 Elementos del Proceso P2 ( 7 ) / P1( 7 ) .3 – 2010 . Capítulo 2 Análisis de los procesos orientada al análisis de riesgos Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente Contenido: • Identificación de riesgos de los procesos • Registro de experiencias Terminología del Proceso Un proceso tiene un comienzo y un final que está definido por dos límites Entrada Salida Cliente con Cliente cuyo Proceso requerimient requerimient o o se cumple Y una cadena de actividades entres estos límites I P O I P O I P O I P O Interface Interface Interface ¡Interfaces con pasos de proceso adyacentes con riesgos potenciales! 18 . conocimiento. procedimientos. la identificación de los riesgos de producto y proceso ¿Con qué recurso material ¿Qué personal es asignado a se realiza el proceso? este proceso? Recursos materiales Recursos Personales Equipamiento. habilidades. Indicadores de desempeño métodos El análisis de los riesgos. procedimientos para identificar los riesgos potenciales • Lluvia de ideas – encontrar mejores ideas • Diagrama de espina de pescado / diagrama de causa-efecto / encontrar y eliminar las causas (Ishikawa) • Diagrama de correlaciones – buscar fuerzas y resultados que impulsan • Diagrama matriz – encontrar las correlaciones • Análisis árbol de fallas – establecer puntos elementales de forma estructurada • Los 5 por qué – encontrar las causas reales • AMEF – Análisis de Modo y Efecto de la Falla • Análisis de Tortuga 19 .El análisis de los riesgos. autoridades Lo que entra al proceso Lo que debe producir al proceso (salida) Etapa del I P O Proceso I P O Interface Interface ¿Cómo se lleva a cabo el ¿Con qué grado de eficacia proceso? se lleva a cabo el proceso? Contenido del trabajo Regular la realización. dispositivos Capacitación. Grado de eficacia instrucciones. ¿Qué es una base de datos del conocimiento? La base de datos del conocimiento contiene conocimientos obtenidos a través de experiencias. través del sistema de contra muestras de En general: control de mando de la máquina referencia. mismos parámetros de Control del tiempo a Compruebe granulado humedad la máquina (presión. actualmente disponible (sobre la base de proyectos pasado / actual) a fin de evitar de forma preventiva fallas. dispositivos / procesos Inyección Granulado tipo XX gris Muestras de la Parámetros: Control de Superficie: moldura Condiciones de máquina con los temperatura Cámara de luz interior almacenamiento: temperatura. Con ello se pretende alcanzar el uso sistemático del conocimiento. Recopilación de fallas 20 . Un punto fundamental: “… hacer las preguntas correctas…” Registro de experiencias . Especificación. rangos de Almacenar e material en un temperatura) tal y -peso de las piezas medida deben indicarse lugar limpio y seco. hojas de datos Documentación: Gráficas de control. separar como posteriormente -medidas del espesor de en el plan de pruebas 3 cargas en la serie la pared Pruebas: -prueba variable Seg.ejemplo Lista de chequeo aspectos tecnológicos para la Auditoría de Proceso Paso del Requisito con respecto a Puntos importantes Parámetros Pruebas importantes proceso materia prima o bien productos específicos referentes importantes del control en el producto del proceso anterior a máquinas / de proceso No. Capítulo 4 Proceso de Auditoría Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente Contenido: • Programa de auditoría • Petición de la auditoría • Preparación • Ejecución • Valoración • Resultado • Cierre Proceso de Auditoría Programa Petición Presenta. Evaluación Prepara- de Realización Evaluación ción de final y ción cierre Auditoría Resultados Auditoría Auditoría Interna Auditoría Externa (Proveedores) Análisis Potencial (Proveedores) Capítulo Propio 21 . • Las auditorías deben ser planeadas a partir de requerimientos y prioridades de la empresa y se presentará para su aprobación con los directivos.Proceso de Auditoría Programa Petición Presentación Evaluación Prepara- de Realización Evaluación de final y ción cierre Auditoría Resultados Auditoría • El programa de Auditoría se genera a partir de los requerimientos de la auditoría. • El programa de auditoría se actualiza de forma continua a medida que surgen nuevas necesidades. número de días de auditoría y auditores se deberán acordar. Programa de Auditoría • Necesidades de auditoría • Marco de plazos • Equipo de auditores • Programa auditoría actual • Experiencia de años anteriores Diseño Programa In Out de Programa de Auditoría Auditoría Actualizar Programa de Auditoría Programa In de Out Auditoría 22 . puntos de énfasis de la auditoría. • Dependiendo de los requerimientos establecidos. año). fecha (semana. localización y extensión. como proceso para escalar temas la evaluación de riesgos. variante de la auditoría. 23 . las resoluciones de costos y la historia deben establecerse. • Además todas las condiciones periféricas organizacionales como inicio. la liberación. etc. Programa de Auditoría Programas actuales de auditoría Traspaso de auditorías no realizadas de programas de auditoría ya existentes Experiencias de años anteriores Auditorías repetitivas Rutinas planeadas / liberaciones Re-calificación Como parte integral de la auditoría de sistema Pruebas de efectividad Petición de Auditoría Programa Petición Presentación Evaluación de Preparación Realización Evaluación de final y Auditoría Resultados cierre Auditoría • La petición de auditoría debe considerar los requisitos específicos del cliente. …) -definición de plazos Determinar. evaluar.Petición de Auditoría Programa de Auditoría Aclarar In situación Out -Factor desencadenante / razón -meta de auditoría de partida -volumen de la auditoría (lugar. leyes) • Identificar riesgos • Elaborar plan de auditoría / listas de chequeo y acordarlos con la Organización 24 . comportamiento. liberar -documentos / historial estatus: -analizar / estimación de riesgos Elaborar -calificar / fomentar / mejorar Out Petición Auditoría -verificar la efectividad In petición auditoría -escalamiento Preparación Programa Petición Presentación Evaluación de Preparación Realización Evaluación de final y Auditoría Resultados cierre Auditoría • Definir al equipo de Auditoría • Recopilar informaciones relevantes para la auditoría • Delimitar los proceso / establecer los puntos críticos • Aclarar particularidades culturales ( idioma. Aclarar condiciones equipo. duración. presentar el sistema de evaluación y acorad el Plan de auditoría. • Utilizar preguntas abiertas  pirámide de auditoría • Fallas significativas • Piezas relevantes para • Recoger las cifras. datos. duración.…) Documentos -Especialistas del proceso -definición de plazos Registros Plan de Auditoría / lista -documentos / historial de verificación Punto críticos de la Out auditoría Realización Programa Presentación Evaluación Petición de Preparación Realización Evaluación de final y Auditoría cierre Resultados Auditoría Capítulo propio • Comunicar el objetivo de la auditoría. • Llevar a cabo la auditoría según el plan de auditoría utilizando las listas de control. hechos la seguridad • Las características • Iniciar una acción inmediata si la auditoría detecta problemas graves. Información -Competencias técnicas equipo. Fase de Preparación Plan del proceso / de prueba Garantía / reclamación Petición de Auditoría Definir Plan de auditoría / hacer listas In equipo de de verificación y acordarlas con auditoría la organización -Factor desencadenante / razón -meta de auditoría -Auditor (interno / externo) -volumen de la auditoría (lugar. críticas • Terminar la auditoría 25 . hecho -Plan de auditoría -Observaciones concretas -Equipo de auditoría Registro in -Confirmación de déficits -Objetivo de auditoría situ con -Medidas inmediatas de -Cuestionarios / lista de evidencia observaciones de la verificación auditoría durante la auditoría Puntos detectados -Suspensión de la auditoría Conveniencia / aptitud de los hallazgos de Out Preguntas cerradas los procesos cumplidas? Preguntas de evaluación Si / No Evaluación únicamente por el auditor Preguntas de auditoría Preguntas abiertas 1 Preguntas abiertas 2 Preguntas abiertas 3 Preguntas abiertas 4 In situ Preguntas abiertas Evaluación Programa Presenta. datos. Ejecución de la auditoría -Cuestionamientos in situ -Partner de auditoría competente Junta de Plan de auditoría -Gestión disciplinada de In apertura tiempo Recoger números. Evaluación Petición de Preparación Realización Evaluación ción de final y Auditoría cierre Resultados Auditoría Capítulo propio • Asignar los resultados de la auditoría al cuestionario • Evaluar los resultados • Hacer registros claros del déficit • Elaborar una evaluación general • Tener en cuentas las reglas de degradación • Elaborar el informe de auditoría • Decidir sobre la necesidad de una auditoría de seguimiento 26 . Evaluación -Llevar a cabo una evaluación Hallazgos de la auditoría Correlacionar cuantitativa (10-8-6-4-0)} los hallazgos In con la lista de -Documentar las observaciones de forma concreta verificación -Llevar a cabo una evaluación general -Correlacionar los puntos -Tener en consideración las detectados en la auditoría con Evaluar los reglas de degradación las preguntas del catálogo / de hallazgos -En caso necesario planear una Reporte de desviaciones la lista de verificación auditoría de seguimiento Elaborar la evaluación Out general Presentación de Resultados Programa Presentación Evaluación Petición de Preparación Realización Evaluación de final y Auditoría cierre Resultados Auditoría Capítulo propio • Llevar a cabo junta de cierre • Elaborar el reporte de auditoría • Liberar el reporte de auditoría 27 . plazos. plazo).Reporte de desviaciones Presentación de Resultados -Observaciones positivas y negativas Reunión de -Definir la lista de distribución In cierre -Involucrados en la auditoría -Documentos / registros -Liberación del reporte de analizados auditoría mediante la firma de -Presentación del resultado de los auditores / por los Elaboración Auditoría (meta. • Verificar la plausibilidad de las medidas. • Comunicar eficacia de las medidas mediante el responsable del proceso. 28 . aclarar cualquier incongruencia. petición de representantes de la de reporte auditoría) organización auditada de auditoría -Aclaración de incongruencias -Distribución Reporte de auditoría -Determinación de los -Documentación siguientes pasos a seguir (plan Liberación de medidas. responsables. auditoría de del seguimiento) reporte de Out auditoría Medidas subsecuentes y cierre Programa Petición de Evaluación Presentación Preparación Realización Evaluación final y Auditoría de Resultados cierre Auditoría • Las unidades organizacionales auditadas deberán acordar las medidas correctivas (Actividades. procesos estables y robustos Capítulo 6 Evaluación de la Auditoría Realizar Auditorías de Proceso de forma sistemática y eficazmente Contenido: • Productos materiales • Preguntas individuales • Los grupos de productos • Puntos de partida genérico • Resultado basado en computadora • Reglas de degradación 29 . plazos de d de las confirmar la eficacia eliminación y nombramiento medidas -Cierre del círculo de de los responsables de la regulación organización auditada -Medidas inmediatas para garantizar la calidad exigida Cierre Evaluación -Consideración de las de eficacia Out interfaces Producto libre de fallas. Medidas subsecuentes y cierre -El auditor líder verificará las medidas en cuanto a aptitud y plausibilidad -El auditor líder aclarará las dudas -El auditor líder exigirá que se realicen re-trabajos en caso necesario Reporte de auditoría Plan de -El auditor líder solicitará la In medidas aplicación del procedimiento de escalación en caso de una no aceptación -Eliminación subsecuente de las desviaciones -Plan de medidas con Admisibilida -Análisis reproducibles para análisis de causas. b.1 Evaluación de análisis potencial propio 6.b = no evaluado 10 0 n. 170 • Al no evaluar una pregunta (n.Servicios Evaluación de las preguntas individuales • 10 Cumplimiento total de los requisitos • 8 Cumplimiento de la mayoría de los requisitos.2. desviacio0nes mínimas • 4 Cumplimiento insuficiente de los requisitos.4 Evaluación de los grupos de productos y pasos del proceso 6.2.Evaluación .valoración 6 Evaluación Capítulo 6.3 Evaluación del proceso de auditoría . Sugerencias • Véase guía evaluación pág. desviaciones mayores 6 • 0 No se cumplieron los requisitos 8 4 • n. es necesario indicar las razones por las cuales no se evalúo • Por cada elemento del proceso evaluado (P2-P7 / D1-D4) debieron de haber sido evaluadas al menos 2/3 partes de las preguntas.1 Evaluación de las preguntas individuales 6.2 Evaluación de los sub-elementos referentes al análisis del proceso de producción y puntos de partida genéricos 6. 30 .).2.2 Evaluación del proceso de auditoría 6. desviaciones mínimas • 6 Cumplimiento parcial de los requisitos.2.b.3 Evaluación general 6. 1 proceso? resultado del proceso? 6.4 este proceso? se realiza el proceso? Recursos Personales 6.Evaluación de los sub-elementos para el análisis del proceso de producción ¿Con qué recurso material ¿Qué personal es asignado a 6.5 6. Indicadores de desempeño métodos Grado de cumplimiento (%) – Sub-elementos P6. procedimientos. instrucciones.4 = EU4 = Recursos materiales P6.5 = EU5 = Grado de eficacia P6.3 Recursos materiales Equipamiento.1 = EU1 = Entrada del proceso P6.6 Etapa del I PS1 O Input Proceso Output I PS3 O Interface Interface ¿Cómo se lleva a cabo el ¿Con qué grado de eficacia proceso? se lleva a cabo el proceso? 6. dispositivos Capacitación.6 = EU6 = Resultados del proceso / output EU 7 Transporte / Manejo de piezas EPG: El grado de cumplimiento se genera de las preguntas identificadas de Generado de los sub elementos individuales EU1 – EU6 EU1 … EU6 31 .2 Contenido del trabajo Grado de eficacia Regular la realización. habilidades. autoridades ¿Qué entra en el ¿Cómo debe de ser el 6.2 = EU2 = Contenido de trabajo / Pasos del proceso P6.3 = EU3 = Soporte al proceso P6. conocimiento. Evaluación de grupos de productos mediante procesos de asignación Los grados de cumplimiento de los procesos pueden ser correlacionados con grupos de productos Ejemplo Pasos del proceso E1 Inyección Grupo de producto PG1 : piezas de inyección E2 Pintura E3 Transformación Grupo de producto PG2 : ens. Piezas inyectadas EPG2 = (E1 + E2 + E5) / E3 EPN = (EPGN + ELM +EK) / 3 Piezas de revestimiento EPG3 = (E3 + E4) / 2 EPGN Puntos de partida genéricos & factores del proceso • Existe un dueño del proceso PV • El proceso está definido ZI • El proceso está documentado KO • Las interacciones del proceso se han establecido KO • El proceso es monitoreado. 1° Edición) Piezas de Inyección EPG1 = E1 Ens. analizado y mejorado RI 32 . Piezas inyección E4 Troquelado E5 Montaje Grupo de producto PG3 : Piezas de revestimiento Nivel de rendimiento total para cada grupo de productos para el proceso de Serie (Parte B. Receptor Problema Almacén de símbolos Almacén de símbolos Mensaje codificado (información verbal / no verbal) Canal de la información (medio) Información codificada Emisor Receptor Las condiciones marco (contexto situacional) 33 . 2010) Grado de cumplimiento EG Descripción de la clasificación Clasificación [%] EG ≥ 90 Con capacidad de calidad A 80 ≤ EG ≥ 90 Con capacidad de calidad limitada B EG < 80 Sin capacidad de calidad C Modelo Emisor .Evaluación General Clasificación Nueva (2a edición. El modelo “2 pares de orejas” Hecho Información Hablar Emisor Receptor Referencia Cuatro lados de un mensaje Hecho “las luces están en verde Información “Atención!. requieres de ayuda” 34 .. Las luces Llamada “Tengo están en “acelerada” prisa” verde” Referencia “No estas concentrado.. no puedo tomarte en serio. ¿soy un pasando. Referencia “No está a la altura. argumentos. Hecho “usted no sabe los hechos” Información Hablar “Eres de “Estoy muy bien. figuras Nivel de Referencia: • Emociones • Actitudes • Simpatía / antipatía • Intereses • Deseos • Miedos 35 . prepárate mejor. ustedes personas de ventas son simplemente extraños” El Modelo del Iceberg Nivel real: • Contenido. ¿me “Mira lo que está ventas – usted quiero convertir. no sabe nada” chico entendido? Ponte en marcha. hechos. 40 m En público 0. Mantener espacio personal Espacio íntimo Espacio personal En la empresa 0.50 m 1.00 m Primera impresión En su mayoría a través de la vista Efecto al saludar Reacción negativa a lo inusual Continua la confirmación de la Prejuicios primera impresión permanecen largo tiempo 36 .50 a 4.00 m Más de 4.40 a 1. (tiempo y nes pequeñas organización ) Comparación de los Basarse en Diálogo requisitos de las normas notas y durante la y su implementación en reporte de auditoría la Empresa. auditoría Cierre del Entrevistas diálogo con con base a la una breve retroalimen- retroalimen- tación tación La técnica de preguntar Las preguntas abiertas (preguntas “W”) Las preguntas cerradas (la respuesta es sí o no) Las preguntas dirigidas (“¿también quiere decir…?) Las preguntas alternativas (esto – o lo otro) Preguntas vinculadas 37 .Comunicación durante la auditoría Secuencia Conversacio. “mmm”. “no”. Preguntas cerradas Preguntas abiertas ¿Hay una lista de los proveedores? ¿Cómo evalúa a los proveedores? ¿Tiene una instrucción de procedimiento? ¿Qué hacer si se produce un rechazo? (la respuesta es “si” o “no”) ¿Cómo evalúa su sistema de gestión? Ventajas Ventajas -Respuestas rápidas y claras -Atmósfera con discusión abierta -Las respuestas crean límites -Una gran cantidad de información se -Cada punto se puede cerrar puede obtener -Preguntas que distraen pueden prevenirse -Propicia que el tema le sea claro al entrevistado Desventajas -El tema y persona están limitados Desventajas -El diálogo abierto se evita -Las discusiones pueden desviarse del -Las personas que respondieron se siente tema bajo presión? (respuestas incorrectas son -Pérdida de tiempo posibles) -Temas no deseados se evitan Escucha activa Posición corporal • Atento hacia el locutor • Head up straight • Contacto visual Reacciones a la comunicación • Indicadores de atención. preguntar • Breve resumen (parafrasear) 38 . … • Concentrado en el locutor • No realizar interrupciones innecesarias • Si algo no es claro. “si”. basado en el análisis Seguro de sí mismo Hechos y forma de esperar independientemente 39 . honesto y discreto Abierto Preparado para examinar ideas alternativas o puntos de vista Diplomático Con tacto al tratar con la gente Amable Siempre consciente del entorno físico Comprensión rápida de la materia Comprensión instintiva de situaciones Versátil Capaz de adaptarse a las diferentes situaciones Persistente Concentrarse en lograr objetivos Capaz de tomar decisiones Capaz de llegar a conclusiones en el momento adecuado por el pensamiento lógico. justo.Reglas del FeedBack • Descriptivo • Sin prejuicios Reacción • Concreto • Razonable • Útil • Dispuesto a aclarar Dar • Rápido retroalimentación • Referirse al punto en concreto • Real y constructivo • Dispuesto a aclarar Recibir • Abierto a sugerencias • Analítico retroalimentación • Utilizar como opción para desarrollo posterior El papel del Auditor – Aspectos de personalidad Mantener la ética profesional No ser partidista. amante de la verdad. ¡Muchas gracias por su atención! ¿Quedaron preguntas pendientes? 40 . Aspectos Positivos 2. Hacer frente a las cosas que se pueden cambiar 5. Sea preciso 4. Describir los aspectos más significativos sin darle valor 3.Retroalimentación 1. Ofrecer alternativas Proporciona tus comentario sobre el evento • Cuales fueron los aspectos positivos • Cuales fueron las situaciones que cumplieron tus expectativas • Que se podría mejorar • Tiene alguna respuesta al respecto 41 . ¡Muchas gracias por asistir! 42 .