“METODOLOGIA“METODOLOGIADE DELA LAINVESTIGACIÓN INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA CIENTÍFICADEL DELDELITO DELITO”” METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CIENTIICA DEL DELITO SOB PNP JUAN GEOVANI FLORES MANAYAY MÉTODO Método es una palabra que proviene del término griego methodos (“camino” o “vía”) y que se refiere al medio utilizado para llegar a un fin. Su significado original señala el camino que conduce a un lugar. Modo ordenado y sistemático de proceder para llegar a un resultado o fin determinado. Procedimiento que se sigue para conseguir algo. Ejemplo "la difusión de los métodos anticonceptivos permite a los matrimonios jóvenes diferir y aplazar el nacimiento de los hijos; evitándose que se utilicen métodos violentos como el aborto para solucionar embarazos no deseados." El método científico, es la serie de pasos que sigue la ciencia para obtener saberes válidos (es decir, que pueden verificarse a través de un instrumento fiable). Gracias al respeto por un método científico, un investigador logra apartar su subjetividad y obtiene resultados más cercanos a la objetividad alejándose de lo empírico. Según el filósofo inglés Francis Bacon, las distintas etapas del método científico son la observación (que permite analizar un fenómeno según se aparece ante la realidad); la inducción (para distinguir los principios particulares de cada una de las situaciones observadas); la hipótesis (planteada a partir de la observación y de acuerdo a ciertos criterios); la prueba de la hipótesis mediante la experimentación; la demostración o refutación de la hipótesis; y el establecimiento de la tesis o teoría científica (las conclusiones). destaca la filosofía. basado en la observación y en la aceptación de ciertas existencias que poseen evidencia en la realidad. . Entre las áreas que se apoyan en este método para la resolución de sus inquietudes. la vida. A través de él puede conseguirse comprender de una forma más amplia la humanidad. Gracias a él se puede cuestionar la realidad.EL MÉTODO RACIONAL Es el utilizado para obtener conocimiento sobre fenómenos que no son susceptibles de comprobación experimental. el mundo y al ser. un vocablo de raíz griega que se ha traducido al español como “arte” o “ciencia”. en situaciones similares. tanto a nivel científico como tecnológico. repetir conductas o llevar a cabo un mismo procedimiento producirán el mismo efecto. una técnica es un conjunto de procedimientos reglamentados y pautas que se utiliza como medio para llegar a un cierto fin. artístico o de cualquier otro campo. .TÉCNICA DEFINICIÓN DE TÉCNICA La palabra técnica proviene de téchne. La técnica supone que. Por lo tanto. En otras palabras. Esta noción sirve para describir a un tipo de acciones regidas por normas o un cierto protocolo que tiene el propósito de arribar a un resultado específico. se trata de una forma de actuar ordenada que consiste en la repetición sistemática de ciertas acciones. que de manera irremediable cada persona le imprime su propio sello. En este sentido habría que subrayar que la técnica se puede decir que es fruto de la necesidad del hombre de poder llevar a cabo la modificación de su entorno para así conseguir una mejor y mayor calidad de vida. que pueden ser tanto físicos como intelectuales. Una característica fundamental de la técnica es el hecho de que se transmite entre personas. que se mejora tanto con el tiempo como con la práctica. Así. la técnica requiere del uso de herramientas y conocimientos muy variados. se podría establecer que nace de su imaginación y una vez establecida en esta se lleva a la concreción y a la práctica para conseguir los objetivos marcados. . Cabe destacar que valerse de las técnicas no es una costumbre exclusiva de los seres humanos.Usualmente. sino que diversas especies de animales también recurren a técnicas para responder a sus necesidades de supervivencia. El concepto. y que ofrezcan más o menos eficiencia. Su objetivo debería ser único y de fácil identificación. consiste en seguir ciertos pasos predefinidos para desarrollar una labor de manera eficaz. “Si sigues el procedimiento habitual. no tendrás ningún problema para culminar con tu investigación”. aunque es posible que existan diversos procedimientos que persigan el mismo fin. cada uno con estructuras y etapas diferentes. Por ejemplo: “El procedimiento fue un éxito: logramos incautar más de treinta kilogramos de mercadería ilegal”. “No conozco cuál es el procedimiento para impugnar una sanción”. está vinculado a un método o una manera de ejecutar algo. . por otra parte. en este sentido. Un procedimiento.DEFINICIÓN DE PROCEDIMIENTO Procedimiento es un término que hace referencia a actuar de una forma determinada. PENSAMIENTO COTIDIANO Y CIENTIFICO El pensamiento científico se basa en la objetividad. y no tiene que estar respaldado con pruebas o estudios. Un ejemplo de la diferencia entre pensamiento científico y pensamiento cotidiano: -En el Perú no hay racismo (pensamiento cotidiano). El pensamiento cotidiano es más subjetivo. -Según un sondeo de opinión realizado en la ciudad de Lima. . mientras que cualquier persona puede abrir la boca para opinar sobre cualquier cosa. ellos tratan de respaldar todo lo que dicen. datos. es comprobable científicamente. tiene bases. fundamentos que le dan validez. Los científicos no hablan sin base. muy pocas personas en el Perú tienen prejuicios raciales hacia los individuos de color (pensamiento científico). . incluye una garantía absoluta de validez. el grado máximo de la certeza.CIENCIA Qué es la ciencia • Es. • “La casa del conocimiento” . como conocimiento. • Lo opuesto a la ciencia es la opinión caracterizado por la falta de garantía acerca de la validez. la ciencia se convierte en tecnología. la ciencia. es decir..En su libro Métodos de Investigación Social. aparece el concepto de Mario Bunge. no sería tal: "(. a la invención y manufactura de bienes materiales y culturales... una definición según distintos aspectos de la ciencia: " La ciencia como investigación.)un método de acercamiento a todo el mundo empírico. exacto. Agrega. verificable y por consiguiente falible".. Por ultimo. William Good y Paul Hatt vinculan el concepto de ciencia al de método cuando escriben: "(. . y relacionado con el conocimiento. al mundo que es susceptible de ser sometido a experiencia por el hombre". sistemático. quien además le adjudica ciertas características.pertenece a la vida social: en cuanto se la aplica al mejoramiento de nuestro medio natural y artificial.) que puede caracterizarse como conocimiento racional. además. sin las cuales...) un creciente cuerpo de ideas (. ) tienen como objeto de estudio entes materiales y se refieren (.) a la realidad empírica. no existe en la realidad espacio-temporal: (.. ..)las ciencias fácticas [como] la física y la química informan acerca de la realidad extralingüística (.)los signos [de la matemática y de la lógica] no refieren a una realidad extralinguística... la clase de enunciados y el tipo de verdad. sino que [estan] vacios de contenido. los métodos..“ "(....Cuando se trata de clasificar las ciencias se acostumbra a tomar como referencia cuatro criterios: el objeto de estudio. pues su objeto de estudio se caracteriza porque sólo tiene existencia ideal. "Las ciencias formales son la matemática y la lógica. hacer descubrimientos. • Descubre hechos y los agrega al conjunto de información ya existente. • Es una forma de explicar los fenómenos observados. • FUNCIÓN: Actividad encaminada a mejorar las cosas. . • El estado del conocimiento es la base para incrementar la teoría y la investigación científica. • FUNCIÓN: Creación de leyes generales o teorías. Criterio de utilidad práctica. conocer los hechos. Ciencia Enfoque Dinámico • Es la actividad que hace el científico.Enfoque Estático • Descripción objetiva y racional del universo. no es lo mismo un científico a un cientifista. se deducen principios y se elaboran leyes generales y esquemas metódicamente organizados. Cientificismo es un término que se utiliza para designar a la corriente de pensamiento que acepta sólo las ciencias comprobables empíricamente como fuente de explicación de todo lo existente. . el término se ha aplicado para describir la visión de que las ciencias formales y naturales presentan primacía sobre otros campos de la investigación tales como ciencias sociales o humanidades. De esta forma. Se diferencia respecto a sus actores.LA METACIENCIA Se define como la ciencia de las ciencias y hace referencia a lo que hay más allá de esta misma. de los cuales se generan preguntas. es decir. La ciencia es el conjunto de conocimientos sistemáticamente estructurados obtenidos mediante la observación de patrones regulares. de razonamientos y de experimentación en ámbitos específicos. se construyen hipótesis. Como conceptos básicos. Estas cuestiones. especialmente útiles en biología. podríamos enumerar los siguientes: saber que es la vida. . Mucha de la literatura que recoge hoy las reflexiones filosóficas sobre la naturaleza y sobre el trabajo de los científicos. o para la reflexión que el científico se puede hacer sobre los aspectos no estrictamente científicos de lo que estudia. se denomina globalmente como metaciencia. aunque esto es sólo un nuevo nombre para la filosofía de la ciencia. son cuestiones que se han llamado metacientíficas (del prefijo griego meta que significa más allá. la finalidad o teleología natural. por encima). como están más allá de lo que se puede investigar por medio del método científico. la unidad de los seres vivos y el orden y subordinación natural de los seres vivos en la naturaleza. puede causar problemas de validez y confiabilidad. Porque el evitarlo.¿POR QUÉ UTILIZAR UNA METODOLOGÍA? Porque es necesario seleccionar la perspectiva de la investigación y asimismo conocer los antecedentes de estudios anteriores. . Métodos Lógicos Deductivo Realizar un diagnóstico para la toma de decisiones. . móviles. Inductivo Investigación de una muestra química para demostrar que el imputado disparó. etc. Análisis Responsabilidad penal Análisis de presupuestos elementos de convicción Síntesis Conclusiones de la forma y circunstancias de los hechos. . . los peritos forenses. que produce errores que afectan la resolución del caso dadas las responsabilidades de la policía de servicio básico. los fiscales y otras figuras involucradas en el proceso.ERRORES QUE NO SE PUEDE COMETER A LA HORA DE INVESTIGAR UN SUICIDIO La investigación de homicidios es un proceso complejo. Esto es bastante palpable . Puede haber falta de comunicación. Hay varias cosas que pueden y van a salir mal por la naturaleza propia de la muerte súbita y violenta. los investigadores. involucra a distintos miembros de las fuerzas del orden y diversas disciplinas forenses. todos trabajando para lograr resolver el caso. Es un error grave manejar el caso basándonos en el reporte inicial del hecho. los agentes que responden al llamado y los investigadores automáticamente lo tratan como suicidio. • El investigador profesional no debe “asumir” nada. • El problema inmediato es que psicológicamente se asume que la muerte es resultado de un suicidio. . que se debe tratar y manejar como si fuera un homicidio hasta en tanto no se compruebe lo contrario. cuando en realidad se trata de una investigación básica de un fallecimiento. EN VEZ DE AFRONTAR QUE PUEDE HABER PROBABILIDADES DE SER UN HOMICIDIO / ASESINATO: • • Si el asunto es reportado como “suicidio”.----ERROR1---ASUMIR QUE EL CASO ES UN SUICIDIO BASADO EN EL REPORTE INICIAL. . en estos casos también se acelera el procesamiento de la escena del crimen. No se toman suficientes fotos. preconciben "es suicidio". tienen que explicar porque se dio poca o nula importancia a .Cuando los pesquisas escuchan la palabra suicidio. después no encuentran donde esconderse cuando el médico legista determina que se trata de un homicidio. La muerte de personas de la tercera edad por lo regular se asume que es por causas naturales. porque estos son asuntos que no se persiguen por no haber un responsable. Muchos investigadores "se creen" lo que les dicen en la llamada inicial y tratan los asuntos como suicidio o muerte natural. en algunos casos se trata efectivamente de suicidios. les dan menos importancia. pero la deficiente investigación preliminar es preocupante. no se realizan ciertos dictámenes. Sin duda los investigadores toman "atajos" cuando escuchan la palabra suicidio. Los delincuentes también ven estos programas y simulan las escenas para que parezcan suicidios. DEBEN SER INVESTIGADOS COMO HOMICIDIO HASTA QUE SE DEMUESTRE LO CONTRARIO.Todos los casos de muerte súbita. A raíz de la información masiva que llega a la población. en fin. existen casos de homicidios que han sido manipulados por el agresor para aparentar un suicidio. accidentes o casos de muerte natural. contaminar la escena del crimen. a que perdamos indicios e información que jamás recuperaremos. el buen investigador sabe que la escenificación siempre tiene el defecto de que el victimario simula las cosas . obviar entrevistas o interrogatorios. accidentes o muerte natural. Se debe dar la misma atención e importancia a cualquier caso que implique el fallecimiento de una persona. tenemos lo que se conoce como el "Efecto CSI". que es el fenómeno sobre el impacto que tienen los programas televisivos que manejan investigaciones criminales y forenses. En estos casos se pueden cometer errores significativos que pueden incluso llevar a perder evidencia. Uno de los errores que mas frecuentemente se comete es no realizar el estudio victimológico en casos de aparente suicidio. empleo. La Victimología es la recolección y valoración de información significativa relacionada con la víctima y su estilo de vida. lugar de residencia. Nos puede decir si la víctima era en realidad un posible suicida. nos puede dar líneas de investigación. sospechosos. Personalidad. condición física. antecedentes criminales. estado civil. . relaciones. cuales eran los planes de la víctima a corto y largo plazo. LA VICTIMOLOGIA ES CRUCIAL EN LA INVESTIGACIÓN DE HOMICIDIOS. noviazgos. móvil. hábitos. sexualidad. historial de uso de alcohol o drogas. pasatiempos. si la persona estaba en una etapa depresiva que la podría llevar al suicidio. factores de riesgo. reputación. El punto es que queremos saber: -QUIEN ES LA VICTIMA? -QUE SUCEDÍA EN SU VIDA EN EL PERIODO EN QUE SE DIERON LOS HECHOS? Entre otras. educación. amigos. D I V I N H O M D I R I N C R I . D I V I N H O M Tiene por objeto practicar todas las diligencias pertinentes y útiles para determinar causas motivos y móviles que originaron el crimen así como el grado de responsabilidad del autor. D I R I N C R I DOMINIO DE LA INVESTIGACIÓN COMO PROCESO METODOLÓGICO BASADA EN LOS PRINCIPIOS Y TEORÍAS DE LAS RESPECTIVAS CIENCIAS. PROCEDIMIENTOS JURÍDICOS Y RECONSTRUCCIÓN DE HECHOS. . 7. 2. requiere una .D I V I N H O M D I R I N C R I CARACTERÍSTICAS 1. como. Es explicativo causal. sus pasos son ordenados y lógicos. 4. ya que es un trabajo metodológico de rigor técnico . 5. cuando. Es un proceso continuo y concatenado de actividades. requiere planeamiento.científico. Es especializado. Es metódica. Es previsorio. permite determinar el quien. porqué y para qué. 6. Es una actividad analíticasintética. donde. 3. Es organizado. . . Sistema Grupo Investiga Ciencias Humana s dor Ciencias Natural es Investigación de Hechos Derecho Sociologí a Psicologí a Antropolo gía Tecnologí a Informática Comunicaciones Quími ca Biolog ía Física . que le dan el rigor científico a las afirmaciones expuestas en el Informe Policial. estableciendo verdades demostrables. métodos y técnicas de investigación de las ciencias naturales en el examen de indicios.LA INVESTIGACIÓN POLICIAL Y SU RELACIÓN CON LA CRIMINALÍSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso metodológico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso. para ello como principal apoyo utiliza la Criminalistica que es la Ciencia que aplica fundamentalmente los conocimientos. entre otras cosas. teniendo como fin mediato auxiliar a los órganos encargados de administrar justicia. . en su carácter de auxiliar del órgano persecutorio (Ministerio Publico) y el órgano Jurisdiccional (Jueces Penales). para que estos puedan proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las correspondientes medidas punitivas. Ahora bien. la que mediante la aplicación de métodos establecidos por la Investigación Policial se encarga de llevar a cabo la persecución y aprehensión de los delincuentes. es precisamente la Policía. DOLO. CALIFICA. UNIDAD. •FORMULAC.CAPTURA .. . •CIERRE Y CUST.DATOS . CRIM. . PERIC RAZONA.EMPLEO DE . HIPOTESIS CENTRAL -HIPOTESIS -OBTENCION Y ANALISIS INFORM. CRIM.CAPTURA INFORMANT . •ACOPIO DE INDIC OBTENC. -LLAMADA TELEFONICA -COMUNIC.ENTREGA MANIFEST MIENTO -MANIFES.FOTOGRAF -ACCION.MEDIOS EMPLEAD.TIPICIDAD .INTERROG.DATOS .TIPO MODALIDAD -DENUNCIA -PERENNIZ. ANALISIS -INCAUTAC CONCLUS MENOR INSP. CRIM.INSP. . CRIM.ESQUEMA METODOLOGICO DE LA INVESTIGACION POLICIAL FASE PLANEAMIENTO FASE PRELIMINAR HECHO CONOC.VERIFICA. CRIM.INFORM .DEFINIR ASPECT DCVCS --I. . - INFORMES ACTAS PERICIAS MANIFEST CONFRONT INCAUTAC EFECT DEL DELITO . DELITO DCP IOLACION -HALLAZGO .INTERROG INSP.ENTREVIST .IDENTIFICACION DELIMITACION Y DEFINICION DEL PROBLEMA. DE NOTA INFORMA. ENTREVIST INTERP. INCAUTAC EFECTOS ACTO-PERIC MANIFEST INCAUTAC OTROS INFORM E POLICIA L CONCL GRAL INFORM INVESTIG -LLEGADA Y PROTECCION DE LA ESCENA. DELITO . ENTREV INTERP.CAPTURA -PERICIAS .PARTICIP GRAL INFORME . SEXUAL CADAVER DELITO OTROS.C. CONCLUS .IMPUTAB . MIN. Y EVIDENCIAS -VERIFICACION . CULPA . DE ESCENA •CADENA DE CUSTODIA. HH EN EL LUGAR •ENTREVISTA FAM CONCLUSIÓN DEL HECHO ALLEGADOS -INFOORME -ETC •ENTREVISTA A TESTIGOS. HIPOTESIS DE DELITO. Y COMPROB.ANTIJUR .DATOS TAS.DETERM.CONFORNT -VIGILANC. AC . HECHOS Y MEDIOS FASE FINAL -ITP-ITC -INFORM. . ANALI SIS DE INFORM. PLANEAMIENTO .ESTABLECIM.HIPOTESIS -FLAGRANCIA ESPECIALIZ.CIRCUNST.INFORM -VIGILANC.ENTREGA RAZONAMIENTO . •COORD. .INCAUTAC.CONCURS POLIC. -VERIFICACION HH Y CONCLUSIONES -INFORME FASE EJECUTIVA SOBRE LA VICTIMA RESPECTO AL AUTOR SOBRE CIRCUNST.CULPABIL . DILIGENC PRELIMINA COMUNCION MINISTERIO PUBLICO. PUBL.INTERROG.ENTREVIS INSP.MOVIL . ANALISIS . INCAUTAC .VIGILANCIA . -INSP. . EXAMENES PERICIALES (DE ACUERDO A LA MODALIDAD DEL HECHO. ESTRANGULAMIENTO. CRIMINALISTICA - INSP. .ARMA BLANCA. ARMA DE FUEGO . BALISTICA - FISICO QUIMICO CADAVER - EXAMEN ECTOSCOPICO - BIOLOGICO - TOXICOLOGICO – DOSAJE ETILICO - BALISTICO Y ABSORCION ATOMICA. BIOCRIMINALISTICA - INSP. OBJETO CONTUNDENTE Y OTROS LUGAR DE LOS HECHOS - INSP.D I V I N H O M D I R I N C R I D. EN ARMAS DE FUEGO.EN PRENDAS DE VESTIR D I V I N H O M D I R I N C R I - BIOLOGICO - FISICO EN LOS IMPLICADOS - EXAMEN ECTOSCOPICO (balano prepucial) - BIOLOGICO - TOXICOLOGICO – DOSAJE ETILICO - ABSORCION ATOMICA). PROYECTILES Y CASQUILLOS - BIOLOGICO - FISICO QUIMICO (restauración del N° serie) - BALISTICO - DE HOMOLOGACION . ocultar o facilitar otro delito) ¿QUIEN SE BENEFICIA CON LA MUERTE? .D I V I N H O M D I R I N C R I – FASE DE PLANEAMIENTO DEFINIR EL PROBLEMA A INVESTIGAR – FORMULACION DE HIPOTESIS ¿ ? (TIPO DE DELITO POR INVESTIGAR) - SOBRE LA VICTIMA (NN) - LOS AUTORES (¿Quién o quienes pueden ser? - FORMA Y CIRCUNSTANCIAS DE LOS HECHOS - EL MOVIL – (Lucro. venganza. DE ROBOS DIV.D I V I N H O M D I R I N C R I – BUSQUEDA Y OBTENCION DE INFORMACIONES - PROTOCOLO DE NECROPSIA RESULTADO DE PERICIAS IDENTI FAC ALBUM DE INCRIMINADOS INPE DIV. DE SECUESTROS RENIEC SUNARP TELEFONICA ENTREVISTAS OTROS . (LA INFORMACION OBTENIDA ES ANALIZADA Y VERIFICADA. PARA CORROBORAR O DESVIRTUAR LAS HIPOTESIS PLANTEADAS) – PLAN DE INVESTIGACION (CON EL RESULTADO DE LAS INFORMACIONES SE CONFECCIONA UN PLAN DE INVESTIGACIÓN O PLAN DE TRABAJO) .D I V I N H O M D I R I N C R I – ANALISIS DE LAS INFORMACIONES Y VERIFICACION DE LAS HIPOTESIS CON EL EQUIPO A CARGO DE LA INVESTIGACION. PARA INTERVENIR A LOS IMPUTADOS IDENTIFICAR COMPLICES CONOCER DONDE SE OCULTAN CONOCER EL MODUS VIVENDI DE LA ZONA OBTENER INFORMACION PARA LA INCURSION – DETENCIONES Y CAPTURAS D I R I N C R I . INCLUSIVE EN LOS PENALES) – VIGILANCIAS OEBI.D I V I N H O M FASE EJECUTIVA – MANEJO DE INFORMANTES Y CONFIDENTES (CONTACTO CON LOS CONFIDENTES. D I V I N H O M D I R I N C R I – INCURSIONES UNA VEZ OBTENIDA LA ORDEN DE DETENCION PRELIMINAR Y HABIENDO UBICADO LAS VIVIENDAS DE LOS DELINCUENTES. PARA LO CUAL SE FORMAN 3 EQUIPOS: - PENETRACION APOYO INTELIGENCIA . SE PLANIFICA LA INCURSION. ETC. AGRAVIADOS.” . TESTIGOS.D I V I N H O M D I R I N C R I – REGISTROS PARA ( UBICAR ALGUN ELEMENTO DEL DELITO) (CON – ARMAS. CON PARTICIPACION DEL RMP. COMPLICES. ESPECIES Y/O PERSONAL DOMICILIARIO VEHICULAR DE NAVES Y/O AERONAVES PRESENCIA DEL FISCAL) INTERROGATORIOS (PRESUNTOS AUTORES.) “PLASMANDOLO CON LA MANIFESTACIÓN RESPECTIVA. IMPLICADOS. 332 NCPP) EL INFORME POLICIAL. POR LO TANTO DEBE CONTENER LOS ELEMENTOS DE CONVICCIÓN ACOPIADOS EN EL PROCESO INVESTIGATORIO. ES EL DOCUMENTO FINAL MEDIANTE EL CUAL SE DA CUENTA AL MINISTERIO PUBLICO. . QUE DETERMINEN EN FORMA CATEGORICA Y CONTUNDENTE LA RESPONSABILIDAD DE LOS IMPLICADOS.D I V I N H O M D I R I N C R I INFORME FINAL ELABORACION DEL INFORME (Art. SOBRE LA COMISIÓN DEL DELITO DE HOMICIDIO.