FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS INDUSTRIALESUNIVERSIDAD SAN MARTÍN DE PORRES Facultad de Ingenieria y Arquitectura 2013 – II 1 BIBLIOGRAFÍA 1. ANDIA VALENCIA Walter, Proyectos de Inversión Guía para su Formulación y Evaluación Estratégica; centro de investigación y capacitación empresarial, 344 paginas. BACA URBINA Gabriel, Evaluación de Proyectos; Cuarta edición, Editorial McGraw-Hill, 383 páginas, México 2001. BELTRÁN Arlette – CUEVA Hanny, Evaluación Privada de Proyectos; Universidad del Pacífico, 712 páginas, Lima 2001. DE LA TORRE Joaquín – ZAMARRÓN Berenice, Evaluación de Proyectos de Inversión; Pearson Educación, 256 páginas, México 2002. COLLAZOS CERRÓN Jesús, Evaluación Empresarial de Proyectos, Universidad Nacional de Ingeniería, Universidad Federico Villarreal, 523 páginas, Lima 2011 2 2. 3. 4. 5. BIBLIOGRAFÍA 6. CORDOVA PADILLA, Marcial, Formulación y Evaluación de proyectos, Ecoe Ediciones 2006 Bogotá. EROSSA MARTÍN, Victoria Eugenia, Proyectos de Inversión en Ingeniería, su metodología; Limusa Noriega Editores, 227 páginas, México 1 997. GITMAN Lawrence J., Fundamentos de Administración Financiera; Séptima edición, Ediciones Oxford University Press Harla, 1077 páginas, México 1 997. GÓMEZ-SENENT MARTÍNEZ Eliseo, El Proyecto. Diseño en Ingeniería; Alfa omega Grupo Editor S.A., 452 páginas, México 2001. 7. 8. 9. 3 BIBLIOGRAFÍA 10. MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS, Manual Metodológico General de Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública; 64 páginas, Lima 2000. 11. MIRANDA MIRANDA Juan José, Gestión de Proyectos: Identificación, Formulación, Evaluación; Cuarta edición, MM Editores, 438 páginas, Colombia 2003. 12. ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO INDUSTRIAL, manual para pequeñas empresas industriales. diseño y evaluación de proyectos; 295 páginas, Viena 1998. 13. PROBIDE ASOCIACIÓN PRO BIENESTAR Y DESARROLLO – COOPERACIÓN TÉCNICA BID-ATN, manual para la formulación y evaluación de proyectos de inversión; 160 páginas, lima 2000. 4 ALONSO ORTEGA CASTRO. primera edición México 2006. La Evaluación del Proyecto en la decisión del Empresario. VALBUENA ALVAREZ Rubén. RODRÍGUEZ CAIRO VLADIMIR – TRUJILLO ACOSTA JUAN ENRIQUE. 16. 2000. Lecciones de economía para ingenieros. lima 2005. D. 15. 412 paginas. Universidad de San Martín de Porres. lima 2004.R. Facultad de Economía. Proyectos de Inversión. Facultad de Ingeniería y Arquitectura. compañía editorial continental. UNAM 5 . 17. RODRÍGUEZ CAIRO VLADIMIR – BAO GARCÍA RAÚL – CÁRDENAS LUCERO LUÍS. Formulación y evaluación de proyectos industriales. Primera edición. Universidad de San Martín de Porres. facultad de Ingeniería y Arquitectura.BIBLIOGRAFÍA 14. chile 2 000.A. editorial Mcgraw-Hill. octava edición.WACHOWICZ JOHN JR. México 1994. VAN HORNE JAMES .. SAPAG CHAIN NASSIR – SAPAG CHAIN REINALDO. 439 páginas. Preparación y evaluación de proyectos. 18. 6 . Fundamentos de administración financiera.BIBLIOGRAFÍA 17.. editorial Prentice Hall hispanoamericana S. 860 páginas. en la esperanza de obtener en un periodo de tiempo mayor. beneficios superiores a los que se obtiene con el empleo actual de dichos recursos. talento especializado. sean éstos nuevos beneficios financieros. divisas.” . que requiere para su realización del uso o consumo inmediato a corto plazo de algunos recursos escasos o al menos limitados (ahorros. mano de obra calificada. económicos o sociales.). etc.PROYECTO – DEFINICIONES SEGÚN: Instituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social (ILPES) “Proyecto es una actividad de cualquier naturaleza. aún sacrificando beneficios actuales y asegurados.” Banco Mundial “Proyecto significa una propuesta de inversión de capital para instalaciones destinadas a proporcionar bienes o servicios. Es aprovechar una oportunidad. Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo .¿Qué es un proyecto? Es la búsqueda de una solución inteligente a un problema de entre los muchos que se plantean como una necesidad humana. La Inversión La inversión es todo desembolso de recursos financieros para adquirir bienes duraderos o instrumentos de producción (bienes de equipo) que se utilizan durante varios ciclos económicos económicos. . 9 . Clases de Inversión Materialización de la inversión: Inversiones industriales y comerciales Inversiones para mejoras de condiciones laborales Inversiones para formación de stocks Inversiones de investigación Inversiones financieras 10 . Clases de Inversión Realización de la inversión: Inversiones de renovación Inversiones de expansión Inversiones de modernización o de innovación Inversiones estratégicas 11 . PROGRAMA Y PROYECTO PLAN “Constituye un conjunto de disposiciones destinadas a permitir que la economía de un país.RELACIÓN ENTRE PLAN. evaluarse y efectuarse como una unidad independiente” . región o empresa pueda alcanzar en el curso de cierto tiempo los objetivos de crecimiento y/o desarrollo esperados” PROGRAMA “Constituye un conjunto Coordinado de acciones a emprender con vista al acrecentamiento del potencial de producción de bienes o servicios “ PROYECTO “Constituye la parte más pequeña del plan cuya actividad puede formularse. así como las acciones para su ejecución. El plan requiere del concurso de programas y proyectos para que su realización se haga efectiva.Búsqueda de objetivo mayor PLAN.Es un documento técnico que se constituye en un instrumento de la planificación. “objetivos generales”. tiene carácter orientador y en el se precisan los grandes objetivos. y las metas a obtener.. 13 . 14 .Búsqueda de objetivo intermedio PROGRAMA.Es un conjunto organizado de medios para conseguir un determinado fin u objetivo. El conjunto de Proyectos orientados a un objetivo superior se le denomina Programa.. orientadas a un fin específico y con una duración predeterminada.Búsqueda de objetivo PROYECTO. 15 ..Es un conjunto de actividades interdependientes. Es la unidad operativa del plan o instrumento para el desarrollo o generación de valor. El plan se materializa mediante la ejecución de los proyectos. la competitividad y el liderazgo. como parte de la planificación del desarrollo. Plan Programa “A” Programa “B” Programa “C” Proyecto “1” Proyecto “2” Proyecto “3” 16 .El proyecto y la planificación Es necesario incentivar la vocación empresarial a través de la cultura de proyectos. sociales o morales . SOCIALES: Si la decisión final de su realización se hace sobre la base de una necesidad de ciertos grupos de la población. la cual se busca satisfacer por razones políticas. Int. Bienestar EMPRESARIAL O PRIVADO: Si la decisión final de su realización se hace sobre la bases de una demanda capaz de pagar el precio del bien o servicio que producirá el proyecto. económicas.CARACTER O ROL DE UN PROYECTO Empresarial Social Rentabilidad Empresas Estado / Org. Objetivo Privado General: Para crear un negocio nuevo. Para continuar sobre la base de un negocio en marcha o o o Ampliación de Servicios Inversión en nuevos activos Ampliación o reemplazo de activos existentes . Frutícolas. puertos. hospitales. puentes. pesqueros.TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la CATEGORIA del proyecto: Productivos Infraestructura Sociales Agrícolas. Saneamiento Esparcimiento. Energía. Nacional Según el AMBITO GEOGRAFICO: Regional Local . financieros . Vivienda. Educación. Salud. carreteras. Capacitación . pecuarios. etc. hoteles etc. de infraestructura social.TIPOS DE PROYECTO DE INVERSION Según su UTILIZACION: Proyectos que producen artículos o mercancías para Consumo Final. experimental o aplicada. educativa. etc. ya sea público o privado. De Bienes De Servicios De Investigación . Proyectos cuyo producto final es un servicio. Proyectos cuyo producto no es un bien. sino conocimientos. Se agrupan en servicios de infraestructura económica. ni un servicio. Pueden ser de investigación teórica. Intermedio y de Capital. distribución. etc etc.. mercado de exportación.Orientados a la creación de una nueva empresa empresa.Derivados de estudios de mercado para para: : sustitución de importaciones. 2. .Orientados a la expansión de la planta existente o adquisición de nuevos activos para la empresa empresa. demanda insatisfecha. 21 . diseño de producto.. . 3. .. crecimiento de demanda interna.TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la NATURALEZA del proyecto: 1. TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Según la ACTIVIDAD ECONOMICA que desarrolla el proyecto proyecto. comunicaciones.Se identifican proyectos que tienen su origen en la realización de estudios sectoriales. . relacionados con los sectores económicos. transportes 22 . ganadería ganadería. tales como como: : Sector primario: primario: agricultura. . Sector terciario terciario: : servicios. Sector secundario secundario: : industria de la transformación transformación. . La aceptación o rechazo de un proyecto no significa o no impide la aceptación o eliminación de los demás (i. un proyecto de explotación de minerales. proyecto informático versus la compra o alquiler de un edificio). b) Proyectos dependientes. 23 .e. puede requerir la construcción de una carretera). (i.TIPOS DE PROYECTO DE INVERSIÓN Por la INTERDEPENDENCIA: a) Proyectos independientes.e...Son proyectos cuya aceptación depende de la aceptación de una o varias propuestas. Por lo tanto el Proyecto es una idea Proyecto de Inversión..ALCANCES DE UN PROYECTO Proyectar.Conjunto de estudios. disponer.Significa idear.. 24 . elementos metodológicos para la formulación y evaluación de un proyecto. proponer el plan y los medios. trazar. que permiten sustentar o fundamentar una idea y tiene como objetivo ejecutar o lograr algo o identificar una solución al planteamiento de un problema o necesidad. un proyecto de inversión implica el desarrollo o cumplimiento de pasos ordenados (metodología). mediante el análisis de elementos metodológicos metodológicos. . . se puede identificar un proyecto de inversión inversión. 25 . Por lo tanto.ALCANCES DE UN PROYECTO Cuando existe una demanda insatisfecha o cuando hay una demanda creciente de algún producto. que partiendo de la identificación de un problema o necesidad nos conduce a su solución. Su ubicación en el tiempo. Su ubicación en el espacio. . Los grupos a ser afectados por el proyecto.Formulación de proyectos Tiene que ser delimitado en: Sus objetivos Las actividades que se desarrollaran para cumplir dichos objetivos. Los verdaderos amos del sistema económico son los consumidores. Creen que los capitales de las industrias. los hombres de negocios. son los verdaderos patrones del sistema económico. Pero esta es una ilusión.Formulación de Proyectos El Beneficio depende de anticipar correctamente la situación “Que el empresario obtenga algún beneficio del nuevo proyecto dependerá de la situación futura del mercado y de su capacidad para anticipar correctamente tal situación”. los empresarios.” . Los verdaderos amos son los consumidores “La gente cree que en la economía de mercado hay patrones que no dependen de la buena voluntad y el apoyo de los demás. Evaluación ex ante: Antes de decidir si se ejecuta o no. Formulación. y Evaluación Ex post.CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Comprende: Identificación. Identificación: Perfil (ideas básicas. 28 . viabilidad (hecho por especialistas o el promotor). Ejecución. Evaluación ex ante. Gestión u operación. el estudio de pre factibilidad. conviene?) Formulación: Comprende factibilidad y el definitivo. Deriva en recomendaciones que serán de utilidad para futuros proyectos. 29 . eficacia y rentabilidad durante la ejecución del proyecto. calendariza.CICLO DE VIDA DEL PROYECTO Ejecución: Se lleva adelante el proyecto. Evaluación Ex post: Examina los éxitos y fracasos durante la vida útil del proyecto. (se planifica. controla y administra). busca la mejora futura. Gestión u Operación: Se trata de utilizar criterios modernos que posibiliten la eficiencia. EJECUCIÓN IMPLEMENTACIÓN 3) POST INVERSIÓN OPERACIÓN O FUNCIONAMIENTO INICIO DE OPERACIONES 30 .FACTIBILIDAD .PRE FACTIBILIDAD .PERFIL .DISEÑO DEFINITIVO .FASES DE INVERSIÓN EN EL PROYECTO IDENTIFICACIÓN 1) PRE INVERSIÓN FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN 2) INVERSIÓN IDEA DE NEGOCIO . Dinámica Operacional del ciclo de un proyecto privado 31 . Elementos Básicos para la formulación de un proyecto Mercado (demanda.) Localización (costos de transporte de insumos y productos etc.) .) Tamaño (Versus: mercado.) Tecnología (proceso. competencia etc. intangible. capital de trabajo etc. costo de producción etc.) Financiación (fuentes: internas y externas) Organización (estructura.) Inversiones (tangible. proceso. equipos etc. personal etc. abastecimiento. Solución del Problema o Necesidad 33 . GENERACIÓN DE IDEAS Clave del éxito empresarial: BUENAS IDEAS DE NEGOCIO Aspectos fundamentales para la identificación de las oportunidades Identificar la necesidad y/o problema Establecer la magnitud de la necesidad y/o problema 34 . Calidad del producto .IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES Satisfacer una necesidad de la población Mercado con demanda superior a la oferta Escasez de un producto en el mercado Competencia exitosa .Diseño mejorado .Precios más bajos que las empresas rivales 35 . Necesidades de apoyo Necesidades de materia prima Análisis de las tendencias de la población 36 .IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES Programas de desarrollo y estudios sectoriales .Factores técnicos .Factores de localización Estudios de negocios existentes .Necesidades insatisfechas . IDENTIFICACIÓN DE LAS OPORTUNIDADES Análisis de las tendencias económicas Análisis de los cambios sociales Situaciones de orden político y estratégico 37 . IDENTIFICACION DE LAS OPORTUNIDADES Estudio de Mercados Aprovechamiento de otros recursos Análisis de proyectos de inversión anteriores Experiencia de otros países o regiones Sectores económicos en desarrollo Estudio de aprovechamientos industriales Impacto de nuevas tecnologías Ferias y exposiciones 38 . IDENTIFICACION DE LAS OPORTUNIDADES Barreras o Restricciones (Monopolios) Presupuesto de capital inicial (monto de inversión) Impactos ambientales (positivos y negativos) Políticas y metas nacionales Incompatibilidades con la normatividad legal vigente Costos competitivos Entorno económico. político. social e institucional Crecimiento potencial del mercado 39 . . 40 . El plan de negocio constituye una herramienta de planificación planificación.PLAN DE NEGOCIO El plan de negocio o business plan es un documento que sirve como mapa o guía de gestión durante un período período. . Un plan de negocio contiene la información básica necesaria para planificar una nueva actividad empresarial. un nuevo producto o un nuevo servicio servicio. . . proyecto . definir acciones y atraer fondos al proyecto. práctica . Sirve para modelar el negocio. no el fin en si si. Cuando existe un plan en forma escrita (documentada).PLAN DE NEGOCIO Un plan de negocio permite analizar un grupo de ideas de negocio y reflexionar acerca de la manera de ponerlos en práctica. . es más fácil discutir y planificar lo que se intenta realizar realizar. prever el futuro. para pensar a través de estrategias. El plan de negocio es un medio para un fin. 41 . el personal. . las fuentes de inversión iniciales. . el modelo de negocio. muestra los objetivos que se quieren alcanzar. 42 . Nassir Sapag Chain Plan de negocios es un documento que sirve para guiar un negocio. etc etc. el organigrama.Proyecto versus plan de negocios La formulación y evaluación de proyectos es una técnica que busca recopilar crear y analizar de manera sistemática un conjunto de antecedentes económicos que permitan juzgar cualitativa y cuantitativamente las ventajas de asignar recursos a una determinada iniciativa iniciativa. Puntos de investigación Objetivos Contexto Competidores Empresa Problemas y Oportunidades Objetivos Estrategias Tácticas Ejecución Control Producto Posición/Distribución Promoción Precio Análisis de la situación Análisis del mercado Datos del mercado Clientes .
Report "Formulacion y evaluacion de proyectos.pdf"