ESTUDIO DE CASO AA4Informe de Auditoría Interna Proceso Descripción del Hallazgo Clasi ficaci ISO 9001:2011 ón Numeral 7.5: Información Documentada. 7.5.3 Control de la información documentada Se cuenta con un mecanismo 7.5.3.2 Para el control de la de control de documentos información documentada, la internos y externos “Lista de organización debe abordar las Procesos m siguientes actividades según de Documentación del SGC”, actualmente no se ha corresponda: Dirección implementado la herramienta de control. c) Control de cambios. Numeral 8.1: Planificación y control operacional. La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicio, y para Se detecta que no en todos los implementar las acciones casos se cuenta con la determinadas en el capítulo 6 identificación y formatos mediante: estandarizados de los registros Procesos utilizados para el control de la m d) La implementación del de operación de los procesos control de los procesos de acuerdo (ejemplo: “inscripción de los dirección proyectos de investigación” con los criterios algunos registro no contaban con títulos. Numeral 7.5 Información documentada Contrario al procedimiento 7.5.3: Control de la información normativo “Control de documentada Documentos y Registros” no se tiene definido Procesos los criterios para la retención, m 7.5.3.1 La información de conservación y documentada requerida por el Dirección disposición final de los registros sistema de gestión de la (ejemplo: expedientes de calidad y por esta Norma personal Internacional se debe controlar la organización debe: Se recomienda generar Procesos evidencia de los acuerdos O a) Mantener la información de definidos en las juntas documentada para apoyar la operación de sus Dirección realizadas en los distintos . registro de servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos Normativos. medición de los procesos y un trabajo que afecta al objetivos de calidad desempeño y eficacia del sistema de gestión de documentado en el manual de calidad. planeación de la calidad. para asegurarse de que: a) esté disponible y sea idónea para su uso. Procesos Gestión de la Calidad en el de personal. contra pérdida de la confidencialidad. Mecanismos para realizar cambios de documentos. La organización debe: Dirección Ejemplos M Ubicación del “Modelo de a) Determinar la competencia Identificación de Procesos” e necesaria de las personas Indicadores Clave para la que realizan bajo su control.4. Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de Numeral 7. donde y cuando se necesite.2 En la medida en que sea necesario.4: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos 4.2: Competencia. b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo. Numeral 4. uso inadecuado o pérdida de integridad). 1 Seguimiento. y controlar. La de mecanismo para la medición de m organización debe determinar: la competencia de los Servicios funcionarios de la ENEO. que la organización determina de fechas de inicio y término. según sea este un registro básico de control.5: Información investigación cuenta con un documentada de registro de control y seguimiento Registro. seguimiento y la medición. La organización debe conservar la información documentada apropiada como evidencia de los resultados.2: La información la ENEO” en el cual se documentada de origen externo.2: Requisitos para los productos y servicios Proceso que a la fecha no era impartida de la asignatura de “Proceso de 8.3: Control de la información Aprobació Investigación “Relación de documentada ny Proyectos de Investigación Seguimien Realizados por Profesores de m 7.2.5. Proceso La coordinación de Numeral 7. integrantes. En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó Numeral 8. se procedimiento operativo siendo debe identificar.1. de los proyectos de 7. estatus. así como el procesos seguimiento a los mismos Conservar la información documentada para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado. medición.5. análisis y evaluación Se tiene documentado en la Proceso Matriz de Competencia el 9. procesos. apropiado. como necesaria para la Investigaci este mismo no esté planificación y operación del ón referenciado en el sistema de gestión de calidad. Numeral 9.3.1: Generalidades. to de identifican los nombres de los Proyectos proyectos.4: Cambios en los requisitos Servicios Salud y Enfermedad en el Niño” m para los productos y servicios Académic y el registro de “Asignación de . sin d) Cuando se deben analizar y Administra embargo no se muestra evaluar los resultados del tivos evidencia de su aplicación. sin revisar y controlar los cambios os haber sido aprobada la hechos durante el desarrollo de los liberación de este plan de productos y servicios o estudios. Servicios Existe la firma de recibido en m La organización debe identificar. Numeral 8. os horario” de ésta no estaba La organización debe asegurarse firmado. productos y servicios Proceso No se mostró la aplicación de la suministrados externamente de Evaluación de Proveedores de Servicios acuerdo a lo establecido en el m 8. cuando el de que. . posteriormente en la medida Falta las firmas o necesaria para asegurarse que no constancias de la revisión hecha haya un impacto adverso en la por el grupo curricular. Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración de los Servicios de Enfermería al H. En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los Servicios de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que Numeral 8. de acuerdo a lo servicios siguiente: Falta la identificación de la 8. pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados. Falta las firmas o constancias de la verificación hecha por la Jefatura correspondiente. cuando se cambien los procedimiento gestión y control requisitos la información de la operación del curso PSA documentada pertinente sea 05 establece esta actividad modificada y que las personas como previa al inicio del curso.1: La organización debe Administra Manual de Gestión de la determinar y aplicar criterios para Calidad MGC 01. 0.3. Académic 2009 por parte de la sede. de éste.4: Control de los procesos. Consejo Técnico de la ENEO para su validación y emisión del dictamen correspondiente. Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de estudios.4.6: Cambios del diseño y Proceso necesidad del desarrollo de desarrollo.3: Diseño y establece el procedimiento PSA desarrollo de los productos y 01 Rev. conformidad con los requisitos. sin embargo no se encontraron registros de éste.2: La organización debe de correctivas o preventivas para M conservar información Dirección su solución. tivos la evaluación. sin embargo acción correctiva no se han generado las Procesos correcciones o acciones 10. la organización debe: Servicios Cumplimiento del Plan m Académic Académico”.4. como uno de Mantener información os los mecanismos para documentada para apoyar la evidenciar el control del operación de sus procesos. turno de la tarde y en los casos de ausencia del personal. afectando así el b) Los resultados de cualquier servicio a los alumnos en el acción correctiva. el seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores externos.1: Sistema de gestión operación del curso PSA 05. proceso de Servicios Académicos y de la asistencia de los profesores. de la calidad y sus procesos Proceso mencionan al formato de de “Checklist de Supervisión del 4. la selección.2: En la medida en que sea necesario. atención. El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de Gestión y control de la Numeral 4. tanto en aula como en los campos clínicos o sedes. De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaría Administrativa de Julio a . Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de mejora en los servicios Numeral 10.2.2: No conformidad y proporcionados. documentada como evidencia de: Ejemplos: En el área de Servicios a) La naturaleza de las no Escolares de Posgrado solo se conformidades y cualquier cuenta con una persona para la acción tomada posteriormente. se considera el logro en la eficacia del mismo de acuerdo a los tiempos establecidos para su ejecución. que provocó la reprogramación de los tiempos planeados ocasionando que las áreas Sistemas. CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA: Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes de enero de 2010. Servicios Generales. las cuales serán auditadas en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna. Materiales y Medios Educativos SUA quedaran pendientes por revisar. Coordinación de Metodología. Líder Auditor: ABCDE (Nombre y firma) . Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la etapa de implantación. aún cuando se presentaron situaciones ajenas como la carencia de energía eléctrica. los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y participación en la auditoría. Desarrollo de las Tecnologías Aplicadas a la Educación. Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja en los trámites aceptados ante la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las solicitudes incompletas. Ejemplos Establecer una actualización Ubicación del “Modelo de y capacitación permanente Identificación de Procesos” e del personal. sin embargo no se han Procesos generado las correcciones o M Reconocer la no conformidad de acciones correctivas o preventivas y describir de manera clara la Dirección para su solución. Al dar a los alumnos en el turno de la cumplimiento se debe indicar tarde y en los casos de ausencia la eficacia de las acciones. afectando así el servicio inmediato. causa real. registro de servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y preventivas definidos en los Procedimientos Normativos. Dirección personal. de Gestión de la Calidad en el conocimientos básicos en la norma. del personal. Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de mejora en los servicios proporcionados.Proceso Descripción del Hallazgo Clasific ación Acciones a tomar Se detecta falta de manejo de En el proceso de admisión. Indicadores Clave para la medición M Realizar ejercicio permanente de los procesos y objetivos de de auditoría interna para calidad documentado en el manual reconocer la norma. establecer la Ejemplos: corrección a corto plano y En el área de Servicios generar unas acciones con Escolares de Posgrado solo se fechas de cumplimiento. cuenta con una persona para la seguimiento y responsable atención. Mecanismos para realizar cambios de documentos. la documentación del Sistema identificar en la hoja de vida Procesos de de la persona a vincular. De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la . de planeación de la calidad. Secretaría Administrativa de Julio a Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja en los trámites aceptados ante la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento en las solicitudes incompletas. .