UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS Escuela DEARQUITECTURA PROYECTOS DE INVERSION Arq. Héctor Gómez de la Torre Marquina 1 Contenido del Módulo I. Aspectos Básicos * Conceptos * Ciclo de vida del proyecto * Fundamentos II. Identificación (parte 1) * Diagnóstico * Problema central * Alternativas de solución 2 Visión tradicional de hacer proyectos de inversión Elaboramos Tenemos Expediente Ejecutamos una idea Técnico la Obra Fase de Inversión 2 Y, por lo general, los resultados han sido PROYECTOS DUPLICADOS PROYECTOS NO SOSTENIBLES PROYECTOS USO SOBREDIMENSIONADOS INEFICIENTE PROYECTOS DE LOS ALTAMENTE RIESGOSOS RECURSOS PROYECTOS CONTRADICTORIOS CON POLÍTICAS NACIONALES PROYECTOS SOCIALMENTE NO RENTABLES 4 PROYECTOS CON METODOLOGÍA RENOVADA Baja calidad de Mayor calidad de la la Inversión Inversión Proyectos Buenos Proyectos Buenos Proyectos Malos Aplicando principios, procesos, metodologías y normas técnicas 5 ¿Qué es un Proyecto de Inversión? Toda intervención limitada en el tiempo Que utiliza total o parcialmente recursos Con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios Cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto 6 ¿Qué es un proyecto de inversión? ES UN ESTUDIO PARA TOMAR LA DECISION DE INVERTIR EN UN PROYECTO DETERMINADO. EL DOCUMENTO DEBE SER REDACTADO EN FORMA CLARA Y SENCILLA, CON RIGOR ANALITICO, BIEN DESARROLLADO, COMPLETO, EMPLEA GRAFICAS, CUADROS, Y ALGUNA INFORMACION TANGENCIAL SE PRESENTA EN LOS ANEXOS. 7 CICLO DE PROYECTO DE INVERSION EN GENERAL ORGANIZACIÓN Y G ESTRATEGIA DE E LA ENTIDAD S T I NECESIDAD O OPORTUNIDAD N G E FORMULACION Y S EVALUACION T I O EJECUCION N 8 NO son Proyectos de Inversión Los gastos de operación y mantenimiento. También la reposición de activos: (1) en marco de un PI viable (2) La reposición esté asociada a la operatividad de instalaciones para el funcionamiento de la ORGANIZACIÓN (3) La reposición no implique ampliación de capacidad para reposición de servicios 9 ¿Qué es un proyecto “bueno” o viable? Resuelve un problema (no crea otro) Permite alcanzar objetivos y resultados estratégicos (Plan de Desarrollo) Es rentable y sostenible Es consistente con políticas ORGANIZACIONALES 10 ¿Qué es el Ciclo de Proyectos? Un PI atraviesa 3 fases INVERSION POST-INVERSION PROGRAMACION MULTIANUAL (ESTADO) ESTUDIO OPERACIÓN DEFINITIVO / Y FORMULACION EXPEDIENTE MANTENIMIENTO EVALUACION TECNICO IDEA (ESTADO) FIN EVALUACION EJECUCION CONSTRUCCION EX POST DE ESCENARIOS (INV. PRIVADA) RETROALIMENTACION 11 PROYECTOS PUBLICOS Y PRIVADOS PUBLICOS PRIVADOS RENTABILIDAD RENTABILIDAD SOCIAL ECONOMICA EL ESTADO NO LA EMPRESA PUEDE O DEBE PARA AGREGAR REGALAR VALOR DEBE DINERO, PERO HACER GANAR PUEDE PRESTAR DINERO A SUS SERVICIOS ACCIONISTAS 12 MUERE SNIP NACE INVIERTE PERU • PARA PROYECTOS PUBLICOS. • PREVIO A CUALQUIER PROYECTO SE REALIZA LA PROGRAMACION MULTIANUAL CON UN PLAZO MINIMO DE 3 AÑOS, • BASADO EN CERRAR LAS BRECHAS SOCIALES Y ECONOMICAS • https://www.youtube.com/watch?v=lFR7Et 99OH8 13 INVIERTE PERU • PROTAGONISTAS O ACTORES 14 INVIERTE PERU PROYECTO DE INVERSION PUBLICA PIP • ¿Qué inversiones califican como PIP? • Formación de capital físico, humano, natural, institucional o intelectual que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes o servicios que el Estado tenga responsabilidad de brindar o de garantizar su prestación. 15 INVIERTE PERU PROYECTO DE INVERSION PUBLICA PIP • ¿¿Qué inversiones NO califican como PIP? • (EJECUCION DIRECTA DE RECURSOS) • Optimización: compra de terrenos e inversiones menores que resultan de hacer un mejor uso de la oferta existente. • Ampliación marginal: incrementan el activo no financiero de una entidad pública pero que no modifican su capacidad de producción de servicios o, que de hacerlo, no supera el 20% de dicha capacidad en proyectos estándar. Reposición: reemplazo de activos que han superado su vida útil. • Rehabilitación: reparación o renovación de las instalaciones, equipamiento y elementos • constructivos sin ampliar la capacidad de provisión de servicios. 16 INVIERTE PERU FORMULACION Y EVALUACION • Elaboración de fichas técnicas o estudios de preinversión • Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas predefinidas. • Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT existirán fichas simplificadas. • Solo los proyectos complejos ( no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán de estudios a nivel de perfil. Si la inversión supera las 407,000 UIT requerirá estudios a nivel de perfil Reforzado. (UIT 2017 4050 SOLES) 17 INVIERTE PERU FORMULACION Y EVALUACION • Evaluación y registro del proyecto en el Banco de Inversiones • La evaluación de las fichas técnicas y de los estudios de preinversión, según sea el caso, la realiza la Unidad Formuladora (UF). La UF, además, es la encargada de registrar el proyecto en el Banco de Inversiones, así como el resultado de la evaluación. 18 INVIERTE PERU EJECUCION • Elaboración del expediente técnico o documentos equivalentes • Lo elabora la Unidad Ejecutora de inversiones (UEI) en función de la concepción técnica y dimensionamiento del estudio de preinversión o de la ficha técnica. • En el caso de aquellas inversiones que no constituyen PIP, se elabora un informe técnico sobre la base de la información registrada directamente en el Banco de Inversiones. • Ejecución del proyecto • El seguimiento de la ejecución se realiza a través de Sistema de Seguimiento de Inversiones, herramienta que asocia el Banco de Inversiones con el SIAF. • Si se realizan modificaciones, la UE o UF, según corresponda, deben registrarlas en el Banco de Inversiones antes de ejecutarlas. • Culminada la ejecución, la UE realiza la liquidación física y financiera y cierra el registro en el Banco de Inversiones. 19 INVIERTE PERU FUNCIONAMIENTO • Reporte del estado de los activos • Los titulares de los activos incluidos en el PIM deben reportar anualmente su estado a las OPMI del sector, GR o GL respectivo • Programar gasto para O & M (Operacion y mantenimiento) • Los titulares de los activos deben programar el gasto necesario para asegurar la operación y mantenimiento de los mismo • Evaluaciones ex-post de los proyectos • La DGPMI establecerá criterios para que un proyecto sea evaluado. • La OPMI respectiva deberá determinar que proyectos cumplen los requisitos y evaluarlos de acuerdo a su complejidad 20 Criterios de Priorización • Proyectos de acuerdo a P.E. • Proyectos viables: técnica, económica, ambiental, institucional y socialmente • Mayor impacto en menor tiempo: ALCANZA METAS • Proyectos sostenibles • Sinergia en cartera de proyectos • Nivel de ejecución y avance • Proyectos de emergencia 21 Aspectos Generales Nombre del PI ¿Qué se va hacer? / B y S / Localización Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Participación de beneficiarios Entidades involucradas Marco de referencia (resumen antecedentes, prioridad del PI dentro de PE) 22 ¿Qué hacer para tomar decisiones? Identificar claramente el problema central que se pretende resolver Analizar cada una de las alternativas de solución al problema central Identificar y cuantificar los beneficios y costos asociados a cada alternativa Elegir la mejor alternativa de solución que garantice que el proyecto sea viable y sostenible 23 Proceso Inversión-Evaluación Identificación necesidades Generación ideas Evaluación ex ante del PI Preparación del PI Priorización del PI Gestión de recursos Seguimiento del PI Ejecución del PI Operación del PI Evaluación ex post 24 PASOS PARA FORMULAR UN PROYECTO DE INVERSION PRIVADA (BASE PARA SISTEMAS DE INV. PUBLICA) • 1 CONCEPCION IDEA DE NEGOCIO • (ANALISIS PRELIMINAR) • 2. ESTUDIO DE MERCADO • 3 ESTUDIO TECNICO OPERATIVO (ARQ. ING.) • 4 ESTUDIO ECONOMICO – PLANES DE INVERSION – PRESUPUESTOS ETC. • 5 EVALUACION FINANCIERA 25 Programa de Inversión * Debe ser una intervención limitada en el tiempo * Se propone como solución a uno o varios proyectos * Los PI se complementan para la consecución de un objetivo común * Generar beneficios adicionales respecto a la ejecución de PI de manera independiente 26 Conformación de Conglomerado * Ser similares en cuanto a diseño, tamaño o costo unitario * Enmarcarse en Políticas establecidas en el PE del Sector, GR o GL * Las intervenciones a realizar estén orientadas al mismo objetivo * Criterios para identificación y aprobación de cada PI se puedan estandarizar * Coresponde a una misma función y programa 27 Declaración de Viabilidad La viabilidad es un requisito previo para la elaboración del expediente técnico y su ejecución. Se aplica a un PI que a través de sus estudios de preinversión ha evidenciado ser socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de Política. 28 Declaración de Viabilidad La viabilidad es válida cuando: * Se aplica a un PIP * No se trata de un PIP fraccionado * UF tiene competencias legales para formular PIP * OPI tiene competencias legales para declarar la viabilidad * Los PIP no están sobredimensionados respecto a demanda * Beneficios no son sobrestimados * Se ha cumplido con procedimientos del SNIP 29 Estudio Definitivo Expediente técnico debe ceñirse a parámetros bajo los cuales fue declarado viable. 30 Verificación de Viabilidad Es la evaluación realizada en fase de inversión de un PI para constatar su viabilidad, debido a que de manera excepcional han ocurrido cambios en condiciones o parámetros que sustentaron viabilidad. . La VV debe comprender: * Monto de inversión del PI * Metas físicas * Alternativas técnicas * Componentes y arreglos institucionales * Plazo de ejecución 31 Verificación de Viabilidad Cuando variaciones produce cambios en objetivo del PIP, no es procedente una VV y deberá ser evaluado como un nuevo proyecto. En todos los casos que sea necesaria una VV, la UE debe presentar un Informe que sustente las modificaciones propuestas, adjuntando opinión de UF. El Informe Técnico de VV se elabora según Pautas para la Elaboración de Informes Técnicos Si variaciones de la inversión > 20%, se deberá remitir una copia al Organo de Control Interno, a fin de analizar las causas de diferencias o deficiencias en estudios de preinversión. 32 IDENTIFICACION DEL PROYECTO DE INVERSION Arq. Héctor Gómez de la Torre Marquina 33 Diagnóstico-Problema-Proyecto Diagnóstico * ¿Qué está ocurriendo en la zona? ¿A quiénes afecta? * ¿Por qué ocurre esto? ¿Alternativas para solucionar el problema? Problema * ¿Cuál es el problema central? ¿Cuáles son las causas? * ¿ Cuáles son los efectos? Proyecto * ¿Cómo soluciono este problema? 34 Diagnóstico de Situación 1.Diagnóstico de la Situación Actual * Antecedentes * Análisis de contexto * Intentos de solución * Resultados alcanzados ¿Cuál es el problema? ¿Cuáles son las causas? 35 Delimitación del Area 2. Determinar la zona geográfica y población afectada * Departamento * Provincia * Distrito * Centro poblado (anexo, comunidad, etc.) 36 Delimitación de Areas Area referencia Area afectada Area atendida Anexar mapa que señale la ubicación precisa 37 Identificación Problema Central ¿Cuál es un Problema? * La falta de dinero para adquirir los bienes y servicios básicos * Las limitaciones físicas para caminar bien * Las escasas oportunidades de empleo * La deficiente formación para el trabajo 38 Identificación Problema Central 3. Definición del Problema * Justificar la intervención * Suficientemente específico para ser atendido por un solo PI * Suficientemente general para admitir alternativas de solución 39 Definición del Problema El Problema consiste en Definir el Problema “Hay un modo de pensar que es más o menos una representación, como un mapa. Todo lo que vemos fue creado a partir del pensamiento: ciudades, edificios, ciencia, etc. Si queremos cambiar nuestra organización, pasar del subdesarrollo al desarrollo, tenemos que cambiar primero nuestras estructuras mentales. Quienes están en capacidad de tomar decisiones, cometen el error de no percibir las causas raíz que generan la problemática que se vive en una situación particular, planteando soluciones “cosméticas” que en nada alivian o mejoran la situación, sino más bien la complican o empeoran”. DAVID BOHM, físico sistemista 40 Identificación Problema Central ¿Cuál es la situación negativa que afecta a un sector de nuestra población? Falta de Generador de Energía Eléctrica Escasa provisión de energía eléctrica en determinadas horas del día La ausencia de una solución no es el problema 41 Identificación C - E 4. Elaborar el árbol de Causas y Efectos Indirectos Efectos Directos PROBLEMA CENTRAL Causas Directas Indirectas 42 Análisis de C y E A. Lista de Posibles Causas y Efectos B. Clasificar las Causas y Efectos - Causas y efectos directas e indirectas - Efecto final - Aquellas que no son causas ni efectos - No relevantes o que no pueden solucionarse C. Elaborar Árbol de C-E D. Relaciones de causalidad Identificar Causa Crítica, principal factor limitante 43 Relación de Causalidad C-E Efecto Final Efecto indirecto 11 Efecto indirecto 21 Efecto indirecto 31 Efecto directo 1 Efecto directo 2 Efecto directo 3 Problema Central Causa directa 1 Causa directa 2 Causa directa 3 Causa indirecta 11 Causa indirecta 21 Causa indirecta 31 Causa indirecta 12 Causa indirecta 211 Causa indirecta 32 44 ¿Cuáles son las Causas y Efectos? Si el problema de una persona es: “ Bajos ingresos económicos” ¿Cuáles son las causas y cuáles son los efectos? * Subempleo * Escasas oportunidades de empleo * Escasas posibilidades de desarrollo * Bajos sueldos * Desmotivación y baja autoestima * Explotación en el trabajo * Problemas familiares * Desactualización * Falta de recursos para capacitación * Inadecuada preparación para el trabajo * Limitaciones para cubrir necesidades básicas 45 ¿Cuáles son las Causas y Efectos? Escasas posibilidades de desarrollo Desmotivación y Problemas familiares Limitación para cubrir baja autoestima necesidades básicas Bajos ingresos económicos Sub empleo Bajos sueldos Inadecuada preparación Desconocimiento Explotación en Carencia de recursos MKT personal el trabajo para capacitación Falta de contactos Conformismo 46 Identificación Objetivo Central 5. Elaborar el Arbol de Medios y Fines Fines OBJETIVO CENTRAL Medios Primer Nivel Fundamentales 47 Relación de Causalidad M-F Fin Ultimo Fin indirecto 11 Fin indirecto 21 Fin indirecto 31 Fin directo 1 Fin directo 2 Fin directo 3 Objetivo Central Medio 1º nivel 1 Medio 1º nivel 2 Medio 1º nivel 3 M.Fundamental 11 M.Fundamental 21 M.Fundamental 31 M.Fundamental 12 M.Fundamental 211 M.Fundamental 32 48 Identificación del Propósito Definir el Propósito / Objetivo Central PROBLEMA PROPOSITO Alta incidencia de Baja incidencia de delincuencia juvenil delincuencia juvenil 49 Relación de Arboles C-E M-F CAUSA DIRECTA MEDIO PRIMER NIVEL CAUSA INDIRECTA MEDIO FUNDAMENTAL EFECTO DIRECTO FIN DIRECTO EFECTO INDIRECTO FIN INDIRECTO 50 ¿Cuáles son los Medios y Fines? Buenas posibilidades de desarrollo Motivación y Armonía familiar Cobertura de autoestima necesidades básicas Buenos ingresos económicos Empleo adecuado Mejores sueldos Adecuada preparación Conocimiento Reconocimiento Mayores recursos MKT personal del trabajo para capacitación Buenos contactos Actitud para cambio 51 Alternativas de Solución 6. Plantear alternativas de solución * Tener relación con el objetivo central * Técnicamente posibles y pertinentes * Corresponder a competencias con institución a cargo de la formulación Diferenciación: localización, tecnología de producción o construcción, tamaño óptimo, etapas de construcción y operación, vida útil del PIP, organización y gestión, etc. 52 ¿Qué es una alternativa? • Es un curso de acción único. • Existen múltiples alternativas, pero sólo escojeré una. • El secreto del éxito de una NEURONA y su funcionamiento es que toma sólo una decisión frente a múltiples estímulos o alternativas. 53 Curso de Acción • Se debe elegir un curso de acción entre varios: • Si mis lentes caen al suelo (dato) y se destruyen (dato principal) • Alternativas: 1. Repararlos 2. Comprar otros lentes • Decisión: ??? 54 ¿Puedo hacer todo lo que quiero? • No. Hay limitaciones. Que se expresan en leyes, en normas, en presupuestos, etc. • Por ejemplo. ¿Puedo comprar todo lo que deseo?. No. Sólo tengo mi sueldo de 1,000 soles. Mis alternativas se limitarán por mis posibilidades financieras. Límites financieros. Límites tecnológicos. Límites de tiempo. Límites de espacio. Límites morales y éticos. Límites internos (no me atrevo a cambiar). Límites ecológicos y medioambientales. • Por lo tanto, mi campo de acción se reduce a pocas alternativas factibles. 55 Alternativas de Solución MF 1: Conocimiento del MKT personal Acción 11: Capacitación en MKT personal y relaciones en el trabajo MF 2: Buenos contactos Acción 21: Búsqueda de relaciones amicales e importantes MF 3: Mayores recursos para capacitación Acción 31: Prioridad en gastos de inversión personal Acción 32: Reducción de otros gastos Acción 33: Cambio de empleo mejor remunerado MF 4: Reconocimiento del trabajo Acción 41: Empeño y dedicación en el puesto MF 5: Actitud para el cambio Acción 51: Capacitación en motivación y liderazgo 56 Alternativas de Solución ALTERNATIVA 1 * Capacitación en MKT personal y relaciones en el trabajo * Trabajo eficiente * Prioridad en gastos de inversión personal * Reducción de otros gastos * Capacitación en motivación y liderazgo ALTERNATIVA 2 * Capacitación em MKT personal * Cambio de empleo mejor remunerado * Capacitación en motivación y liderazgo 57 Alternativas de Solución ¿Cuáles son las acciones y proyectos alternativos para alcanzar el objetivo central? Entubar tramos críticos Construir un puesto de salud del canal de conducción Potabilizar el agua en No existe el reservorio principal Capacitar a la población No existe en salubridad y prevención de enfermedades 58 Ejemplo Ilustrativo PROBLEMA: “ Escasa provisión de energía eléctrica ” CAUSAS- Lluvia de ideas: * Carencia infraestructura para conectarse al sistema eléctrico * Deficiente generación de energía en la zona * Utilización de combustibles caros * Limitada capacidad de pago de interesados * Infraestructura de generación de energía eléctrica caduca * Bajo rendimiento de generadores existentes * Cobros tarifarios no cubren costos del servicio * Deficiente gestión en la generación de energía local * Plantas hidroeléctricas diseñadas inadecuadamente * Desaprovechamiento de sistemas de electricidad cercanos 59 Arbol de Causas Escasa provisión de energía eléctrica Desaprovechamiento Deficiente generación de sistemas eléctricos energía eléctrica en la zona cercanos *Deficiente gestión en generación de energía local *Carencia de infraes- *Utilización de combustibles caros tructura para conectar- *Infraestructura de generación de se al sistema eléctrico energía eléctrica caduca de la zona *Cobros tarifarios no cubren costos 60 Efectos del Problema EFECTOS - Lluvia de ideas * Limitado desarrollo productivo de localidades * Baja calidad de vida * Baja productividad de actividades de negocios * Incremento de la delincuencia * Limitación en calidad de servicios de salud y educación * Atraso socioeconómico de localidades * Limitación en uso de telecomunicaciones * Altos costos de actividades de negocios * Deterioro de alimentos 61 Arbol de Efectos Atraso socioeconómico de localidades Limitado desarrollo productivo Baja calidad de en las localidades vida Baja productividad Altos costos Limitación de Limitación Deterioro Aumento activ. de negocio actividades telecomunic. Servicios alimentos delincuen. ESCASA PROVISION DE ENERGIA ELECTRICA 62 Arbol de Medios Mayor provisión de energía eléctrica Aprovechamiento de Eficiente generación de sistemas eléctricos energía eléctrica en la zona cercanos *Cobros tarifarios cubren costos *Suficiente infraes- *Uso de combustibles baratos tructura para conectar- se al sistema eléctrico *Infraestructura de generación de de la zona energía eléctrica moderna * Mejora de la gestión 63 Medios Fundamentales MEDIO FUNDAMENTAL 1: Suficiente infraestructura para conectarse al sistema eléctrico de la zona ACCION 1: Interconexión al sistema eléctrico mediante línea de transmisión MEDIO FUNDAMENTAL 2: Infraestructura de generación de energía eléctrica moderna ACCION 2.1: Construcción de planta de generación térmica ACCION 2.2: Construcción de minicentral hidroeléctrica MEDIO FUNDAMENTAL 3: Gestión de la generación local de energía eléctrica ACCION 3: Programa de capacitación y entrenamiento y mejora de los sistemas de gestión 64 Arbol de Fines Desarrollo socioeconómico de localidades Adecuado desarrollo productivo Mejora de en las localidades calidad de vida Alta productividad Bajos costos Aumento de Aumento Conserv. Reducción activ. de negocio actividades telecomunic. servicios alimentos delincuen. SUFUCIENTE PROVISION DE ENERGIA ELECTRICA 65 Alternativas de Solución ALTERNATIVA 1 * Construcción de línea de transmisión de interconexión al sistema eléctrico * Asistencia técnica y capacitación * Reorganización de sistemas de gestión ALTERNATIVA 2 * Construcción de minicentral hidroeléctrica * Asistencia técnica y capacitación * Reorganización de sistemas de gestión ALTERNATIVA 3 * Construcción de planta de generación térmica * Reorganización del sistema de gestión * Asistencia técnica y capacitación 66 Taller: Identificación 1. Formación del Equipo * Organización del equipo * Reglas del trabajo en equipo 2. Trabajo en Equipo * Diagnóstico situacional * Identificar un problema específico * Lluvia de ideas para identificar las causas y efectos * Elaborar el árbol de causas y efectos * Elaborar árbol de medios y fines * Planteamiento de alternativas de solución (proyectos) 67 Taller: Identificación TEMAS: 1. Desnutrición infantil 2. Inseguridad ciudadana 3. Deserción escolar 4. Pandillaje 5. Prostitución 6. Congestión vehicular 7. Acumulación de basura en calles 8. Embarazos no deseados 9. Deficiente formación universitaria 10.Transporte público deficiente 68 Bibliografia del curso • MEF (MARZO 2017). INVIERTE.PE (Obtenido de https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_pu blica/docs/invierte/INVIERTE.PE.pdf) • Andía W. (2009)Proyectos de Inversión. Guía para su formulación y Evaluación estratégica. • Andía W. Paucara E. (2013) Los planes de negocios y los proyectos de inversión: similitudes y diferencias. 69 Bibliografia del curso • Carbonel J. (2008) Diplomado SNIP. • Heizer J. Render B. (2009) Principios de Administración de operaciones . Séptima Edición. 70