Análisis de Inteligencia CriminalTALLER DE PREVENCIÓN, INTELIGENCIA Y SEGURIDAD TEMAS PARA EJERCICIOS PRÁCTICOS POR GRUPOS DE TRABAJO 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Perspectiva General Análisis de Inteligencia vs. Análisis de Riesgos Inteligencia vs. Seguridad Nacional Investigación de Ilícitos Prevención del Crimen Uso de Tecnología de Información en Procesos de Inteligencia Interpretación de Conceptos para el Analista de Inteligencia 1. Recolección 6. Reevaluación 2. Clasificación 3. Evaluación 5. Diseminación 4. Análisis Julio 2009 Carlos Ramírez Acosta . Carlos Ramírez Acosta PRISMA Consulting Latinoamérica www.prismamx.com 8 ¿qué significa? La inteligencia criminal esta basada en información cruda –una gran cantidad de datos sin procesar. un secuestro. para la toma de decisiones y no sólo como meros reportes de cumplimiento de tareas. la inteligencia criminal es utilizada para el desarrollo de análisis de predictibilidad con enfoques básicamente preventivos para diseñar estrategias de seguridad operacional y de tratamiento de ilícitos al interior de grandes organizaciones. Cuando la información es conocida de primera mano por la fuente. proveer seguridad a la fuente y a la información misma.que puede estar relacionada con un robo. La inteligencia criminal ofrece un apoyo invaluable a las fuerzas de la ley y el orden. CÓDIGOS DE EVALUACIÓN CONFIABILIDAD DE LA FUENTE VERACIDAD DE LA INFORMACIÓN A. La inteligencia criminal como producto analítico provee información que normalmente es desconocida por los investigadores y que puede ser utilizada como parte esencial de los esfuerzos en la aclaración y solución de casos criminales de cualquier naturaleza. un fraude. un asalto. Fuentes que no han sido utilizadas o donde existen dudas respecto de la autenticidad de la información. evaluada y comparada con información obtenida de diversas fuentes.Análisis de Inteligencia Criminal 1. Dichos códigos están basados en un sistema conocido como 4 x 4 que establece la autenticidad y precisión de la información suministrada. Carlos Ramírez Acosta . Cuando la información no es conocida de primera mano por la fuente pero puede ser corroborada por información alterna. y se constituye en una herramienta fundamental en la investigación encubierta para combatir y erradicar el crimen organizado. clasificada. • • • • Como se muestra en la figura esquematizada de la carátula frontal de este documento. Siempre es importante y conveniente. 1. de tal manera que se han establecido códigos estandarizados dentro de las comunidades de inteligencia occidentales para asegurar la confidencialidad del proceso. un victimario. • La inteligencia criminal es el aprovechamiento de información procesada que proporciona conocimiento adicional respecto de las actividades criminales dentro de un proceso de investigación. Una fase critica y esencial del ciclo de inteligencia es el análisis y examen minucioso de información para identificar patrones o tendencias de actividades criminales a efecto de diseminar los resultados a las entidades de seguridad involucradas. Cuando la información conocida se sabe es cierta sin ninguna duda ni reserva. si la información es suministrada por una persona quien en el pasado ha demostrado ser confiable en todos los casos Una fuente cuya información en el pasado ha resultado cierta en la mayoría de los casos. 9 . El intercambio de inteligencia entre autoridades de seguridad (pública y privada) y de los órganos persecutorios y de procuración de justicia es en realidad el corazón de esta disciplina. Cuando la información no es conocida de primera mano por la fuente y ésta no puede ser corroborada por ningún medio. honorabilidad y competencia de la fuente. B. 2. La inteligencia esta concebida para la acción. C. 3. O. Los códigos de evaluación consisten en ciertos criterios respecto a la confiabilidad de la fuente (personas) y a la veracidad de la información. 4. Perspectiva general del análisis de inteligencia criminal Inteligencia criminal. D. la información cruda es recolectada. También. Cuando no existe duda de la autenticidad. un sospechoso. etc. Una fuente cuya información en el pasado no ha resultado cierta en la mayoría de los casos. bien sea del Estado o de una empresa corporativa. Una interpretación errónea entre experimentados investigadores y gerentes de seguridad es creer que la información y la inteligencia son una misma cosa. porqué. dichas áreas y funciones han tomado conciencia de las virtudes que aporta el análisis de inteligencia estratégico. La información por si misma puede ser cierta o falsa. Le indica dónde buscar. nacional. 10 . para una mejor estructuración del trabajo operativo. los agentes policiales. evaluación e interpretación de información. El análisis de inteligencia criminal es un proceso que establece cómo podemos acercarnos a la investigación de conductas delictivas. incluyendo aquella que se deriva de observaciones. grupos delictivos. El nexo entre quienes recolectan datos e información y quienes la analizan. Le ayuda a compartir su comprensión del análisis con otros. en los últimos años. La clave del análisis de información es el valor agregado que se obtiene como una herramienta operativa donde los resultados apoyan directamente el trabajo de investigación. su función a escala de la comunidad local. Realmente no lo son. La inteligencia es el producto resultado de la recolección. Estas técnicas. dónde. Ese algo es el resultado del análisis. los investigadores corporativos. La información es material en “bruto” de cada descripción. Por eso decimos que: INFORMACIÓN + ANÁLISIS = INTELIGENCIA Carlos Ramírez Acosta . reportes. regional o internacional. su composición. El problema básico de los recolectores y analistas es integrar la información de una manera organizada para evitar dificultades en la tarea de extraer el significado y desensamblar los datos. Así que la inteligencia puede ser entendida como información a la que se le ha agregado algo. evolucionan constantemente al hacerse necesarios enfoques más sofisticados de los problemas para contrarrestar la complejidad cada vez mayor de las actividades de la delincuencia organizada. una explicación de lo que la información significa. preguntándose el quién. cuándo y cómo. Le indica que tan relevante (o pobre) es la información que tiene.Análisis de Inteligencia Criminal De un modo u otro. antisociales o contraproductivas y las personas que las cometen a través del desarrollo de inteligencia por la información que recolectamos en campo y que analizamos en gabinete. relevante o irrelevante. Ventajas del Análisis de Información para generar inteligencia como producto • • • • • • La única constante para el profesional del análisis de inteligencia es que no encontrará dos tareas o proyectos exactamente iguales. El análisis va más allá de los hechos (busca causas además de valorar los efectos). Por ello se necesita aplicar el proceso de inteligencia para revelar el significado de la misma dentro de un contexto que se tenga previamente establecido. pilar de las actividades policiales y de investigación. fortalece sin duda la labor de prevención y de investigación de conductas delictivas en beneficio de los intereses tutelados. Le indica cosas que usualmente no conoce. rumores y otras fuentes. qué. es decir. Tradicionalmente. vigilancias. Por fortuna. confirmada o no confirmada. Cada nueva pieza de información necesitará evaluaciones frescas. los analistas de riesgos y los gerentes de seguridad. siempre han llevado a cabo “análisis de inteligencia” Durante los últimos 10 años se han venido desarrollando técnicas más uniformes para examinar con mayor detalle las actividades de delincuentes (internos y/o externos también de organizaciones empresariales). precisa o inexacta. dichos métodos se han utilizado en el área del análisis táctico. Le indica sobre aquello que necesita conocer para comprender la situación en contexto. Desarrollo de inferencias e hipótesis y reporte de recomendaciones Toma de decisión con base en la inteligencia como producto Aplicación del Proceso de Inteligencia Risk Management 1. Análisis de Inteligencia? El análisis de riesgos es el proceso de evaluación de las pérdidas potenciales (posibles y probables) como consecuencia de amenazas y vulnerabilidades del entorno interno y externo de las organizaciones. Ciclo de Inteligencia Planeación y asignación de tareas Recolección de datos Evaluación y cotejo de información Integración de información Análisis e interpretación de Información Diseminación de productos de inteligencia Formula Método “Fine” de evaluación de riesgos R=ExPxC R = Riesgo E = Exposición P = Probabilidad de Ocurrencia C = Consecuencia (siniestralidad: frecuencia + impacto) Objetivo: Resolver trinomio RIESGO-COSTO-BENEFICIO Fases Método de Investigación Criminal (MIC) Fases: E + C + C + R E = Exploratoria (diagnóstico del caso) C = Confirmatoria (confiabilidad y veracidad de fuentes) C = Comprobatoria (probanza material e inferencial) R = Resolutiva (reporte y evaluación final) Proceso de atención Planteamiento del problema Diagnóstico Ji = _ R _ Fc x °C Ji = Justificación de la inversión Fc = Factor del costo °C = Grado de corrección Exposición / Probabilidad Muy alta >95% Alta 75% Media >50% Baja 25% Muy baja <25% Consecuencia Catastrófica Severa Moderada Ligera Ninguna Análisis Alternativas de solución Plan de acción Instrumentación Control Seguimiento Carlos Ramírez Acosta . 11 . El análisis de riesgos -no. 3. 6. 3. que pone en riesgo la estabilidad y continuidad operativa de una determinada entidad. 2.Análisis de Inteligencia Criminal 2. 4. Evitar el riesgo Reducir el riesgo Dispersar el riesgo Transferir el riesgo Aceptar el riesgo Combinación de medidas 1. cuándo. ¿Qué es Análisis de Riesgos vs. 5. cómo. 4. 5. dónde. 2. Prevención Criminal Análisis de Riesgos Enfoque: Determinación del impacto criminal de la pérdida máxima posible y la pérdida máxima probable con relación a “x” entidad a través del “risk management” Análisis de Inteligencia Enfoque: Toma de decisiones oportunas con relación a la prevención e investigación de conductas criminales a través del ciclo de inteligencia Metodologías • • • • • Identificación de activos que necesitan ser protegidos Clasificación de tipo de riesgos o peligros Determinación de probabilidad de ocurrencia del riesgo Estimación del impacto o efecto en términos de daños o dinero a perder si un riesgo se materializara Aplicación técnica del Risk Management • • • • • Identificación del problema a resolver Establecimiento de premisas para responder qué. quién.es análisis de inteligencia pero son actividades que se complementan y potencian buscando como meta común el control de un fenómeno en el menor tiempo y costo posible. 6. porqué y para qué. los riesgos de crédito. suele llamarse “Análisis de Riesgos” en términos prácticos. que de alguna manera. preparación y suspicacia de quien lo práctica. experiencia. o La tercera fuente procede del interés particular respecto a los principios. Mientras que una amenaza es la condición externa que puede afectar la probabilidad de un riesgo específico en relación directa con la vulnerabilidad que exista en alguna cosa. Al hablar de probabilidades se puede entonces establecer algún sistema de medición o evaluación (dar valor a algo). objetivos y requerimientos que en la instalación se ha desarrollado para soportar sus operaciones. un fraude. un incendio. sensibilidad. Un riesgo dinámico es aquel cuyo resultado puede ser positivo y benéfico para alguien o también negativo. etc. cosa o persona) facilitan la tarea orientada a la elaboración de un diagnóstico de seguridad. Un riesgo puro es aquel cuya materialización solo producirá un resultado adverso o un daño. No obstante. o La segunda fuente tiene que ver con el cumplimiento de aspectos normativos legales vigentes y/o certificaciones nacionales y/o internacionales. Existen tres principales fuentes: o La primera fuente se deriva de una evaluación de riesgos de la organización. • 12 . de que ciertas cosas buenas o malas sucedan o no en un horizonte de tiempo. es más bien un modelo estimativo cuya aplicación exitosa depende en mucho de los conocimientos. un sabotaje. por ejemplo. El elemento común en las diferentes concepciones de riesgo es el de la probabilidad de que un acontecimiento ocurra. El peligro es un componente del riesgo y la peligrosidad un factor que incide en el peligro. o Confirmar que los controles instaurados siguen siendo efectivos y apropiados. un asalto. objetividad. un homicidio. • De manera universal puede clasificarse al riesgo en función de sus consecuencias como dinámico o puro. hay que tener siempre presente que el análisis de riesgos no es una ciencia exacta como las matemáticas. el tipo de riesgo que deben atenderse son los riesgos puros. no los dinámicos. o Considerar nuevas amenazas y vulnerabilidades. Carlos Ramírez Acosta . • • La evaluación de riesgos (valoración probabilística de los riesgos puros) y el análisis de vulnerabilidades (identificar las debilidades de “x” objeto. o algo simple como lanzar una moneda al aire donde se puede ganar o perder. un secuestro. Es importante llevar a cabo revisiones periódicas de los riesgos de seguridad y controles implementados para: o Tomar nota de los cambios respecto de las prioridades del negocio establecidas. Se necesita de un plan para efectuar una revisión física exhaustiva y una inspección minuciosa de los sistemas y procedimientos operativos de una instalación para los fines siguientes: • Determinar el estado de seguridad existente • Localizar puntos débiles en las defensas • Establecer el grado de protección requerido • Presentar recomendaciones para un programa de seguridad integral Aspectos clave: • Debe obtenerse autorización por escrito para efectuar el análisis • Deben revisarse cualesquiera evaluación anteriores • Debe hacerse un recorrido general de orientación y reporte fotográfico • No debe recomendarse ninguna medida de seguridad que no sea eficaz desde el punto de vista del costo. por ejemplo. En el campo de la prevención (de pérdidas o del delito) y de seguridad (pública o privada).Análisis de Inteligencia Criminal Puntos a considerar para un análisis / evaluación de riesgos Existen varias definiciones e interpretaciones de riesgo. Cómo establecer lo requerimientos de seguridad • Es esencial que se identifiquen las necesidades reales en materia de seguridad (física y/o lógica). sensibilidad o nivel de clasificación de la información. deba conocer. El nivel de vulnerabilidad y el valor relativo de cada contramedida mencionada para reducirla. La misma cantidad de amenazas existe para todos los sistemas y ubicaciones. resultado de la aplicación del ciclo correspondiente. Axioma 5 Un aceptable nivel de vulnerabilidad puede obtenerse con la implementación de las contramedidas. metodologías tanto de análisis de riesgos como de análisis de inteligencia. Es nuestra opinión que en la actualidad un profesional de la seguridad. Algunas contramedidas tienen una gran capacidad para compensar vulnerabilidades más que otras. los niveles de vulnerabilidad pueden ser ajustados a un nivel proporcional por su importancia. Axioma 3 Cuando los niveles de contramedidas “in-situ” aumentan. y no cuando éstas pueden ocurrir. Axioma 2 La frecuencia de las ocurrencias de las amenazas no puede ser alterada • Postulado: Aparentes alteraciones a la frecuencia de las ocurrencias de las amenazas son en realidad contramedidas. puede ser expresado numéricamente. Agregando contramedidas. análisis e investigación de ilícitos. relacionado con aspectos de la prevención. Sólo varían las probabilidades de ocurrencias de las mismas. las vulnerabilidades disminuyen • Postulado: El nivel de vulnerabilidad contra las amenazas se reduce con la implementación de las contramedidas. Una o más vulnerabilidades pueden ser identificadas con una contramedida establecida. Axioma 4 Toda contramedida tiene vulnerabilidades • Postulado: Un nivel de vulnerabilidad “cero” nunca podrá ser obtenido. ya sea esta pública o privada. ya que toda contramedida tiene propiamente vulnerabilidades. Estas contramedidas reducen el nivel de vulnerabilidad contra la manifestación de las amenazas. estudiar y aplicar necesariamente en sus actividades profesionales. 13 . • Postulado: Existe un sinnúmero de contramedidas que pueden lograr un nivel arbitrario sobre las vulnerabilidades. lo que genera finalmente una entidad dedicada al análisis de información son productos de inteligencia para una efectiva y oportuna toma de decisiones. Cualquier amenaza podrá manifestarse en una frecuencia determinada e incontrolable. es decir: • • • • • • Se planeó y definió un objetivo táctico o estratégico Se recolecto información suficiente en campo y se envió con oportunidad Se evaluó convenientemente la confiabilidad de la información y la veracidad de las fuentes Se registró. En este último campo.Análisis de Inteligencia Criminal Axiomas en el Análisis de Riesgos (Reglas y condiciones que hacen una “verdad indiscutible”) Axioma 1 Existe la misma cantidad de amenazas para todos • Postulado: La cantidad de amenazas es infinita en número y variedad. comparó e integró la información en bases de datos apropiadas Se analizó e interpretó adecuadamente el significado de la información Se diseminó en tiempo y forma el resultado del análisis a los usuarios correctos PRODUCTO DE INTELIGENCIA = INFORMACIÓN PROCESADA CON VISTAS A LA ACCIÓN Carlos Ramírez Acosta . pues no todos los actores estarán de acuerdo ni en la naturaleza ni en la jerarquización de las amenazas o los factores adversos. No hay nada que amenace tanto a la paz social y a la integridad de las instituciones que el deterioro de la seguridad pública. El 80% de la información analizada proviene de fuentes abiertas. El compartir información con servicios de inteligencia extranjeros es. El otro nivel es subjetivo y tiene que ver con la percepción de cuáles son los factores que real o potencialmente pueden desestabilizar a la nación. Los analistas de inteligencia deben saber precisamente quiénes son los usuarios de sus productos. • • • • • • • • • • • • • • • • • • Carlos Ramírez Acosta . 14 . La información debe comunicarse totalmente a aquellos que están en la línea de fuego. existe la posibilidad de que las discrepancias afloren. América Latina necesita fortalecer su interdependencia y desarrollar una doctrina de seguridad nacional acorde a las necesidades del mundo globalizado del siglo XXI. más seguro y más rápido recoger informaciones de fuentes abiertas para producir informaciones adaptadas a las necesidades de los usuarios.Análisis de Inteligencia Criminal 3. Es más fácil. “Los operadores que están en la línea de fuego y que deben tomar las decisiones todos los días son a menudo los mejores analistas” Una de las grandes ventajas que los profesionales de la inteligencia aportan a los que deciden. enseguida. Inteligencia y Seguridad Nacional Inteligencia • La inteligencia constituye un medio de defensa. en principio. respeto mutuo y negociación como instrumento para dirimir controversias. no militarismo. el consenso es fácil de obtener. • Seguridad Nacional La idea de seguridad nacional en su sentido más general es “la defensa de los intereses y valores de una nación”. es su aptitud para extraer y analizar una vasta cantidad de información para. El verdadero valor agregado se encuentra frecuentemente en el 20% que queda y proviene de fuentes secretas. Los productos de inteligencia deben ser: o Políticamente neutros o Políticamente útiles o Añadir valor o Darse en tiempo útil a los usuarios La información bruta no tiene en si misma ningún valor y por ello el análisis es indispensable. Uno objetivo que tiene que ver con la detección de factores adversos que puedan obstruir la consecución de los objetivos nacionales. Necesitan conocer las reacciones de sus usuarios. apego a derecho. unirla a aquella que se obtuvo secretamente. Al tratarse de un asunto de percepciones. La seguridad nacional implica dos niveles: 1. una protección contra un amplio abanico de amenazas. La principal amenaza a mediano plazo a la estabilidad del país es el incremento a la pobreza. La principal ventana de vulnerabilidad que hoy presenta México y Latinoamérica tiene que ver con el estado de derecho. Si la amenaza es explícita como una declaración de guerra o una actitud hostil de un gobierno extranjero. Realizar una especie de estudio de mercado que los conduzca a los clientes encargados de la toma de decisiones. lo que permite corroborar la información obtenida de fuentes abiertas. Un servicio de inteligencia bien integrado por una Unidad de Análisis de Información para el proceso de toma de decisiones debería jugar un papel esencial en la reelaboración de políticas de prevención. Los servicios de inteligencia deben estar regidos por una legislación especial en la medida en que su función es garantizar la seguridad nacional. La doctrina de seguridad nacional tradicional señala: no intervención. o de refutarla. 2. positivo si se basa en una relación equitativa y de mutuo respeto. lo que quieren y en qué forma. El objetivo es terminar el caso y promover la retroalimentación preventiva. se determinan los puntos críticos internos y externos que deben ser cubiertos en la búsqueda. comprobatoria y resolutiva. Carlos Ramírez Acosta . mediante una metodología apropiada que facilite llegar a valoraciones técnicas cuyo soporte sean elementos de juicio dentro de una estrategia de investigación criminal. se elabora un plan de recolección de datos de diversas fuentes. Fase exploratoria. se realiza una administración y seguimiento puntual de los avances de la investigación. Estrategia de Investigación de Ilícitos En nuestra opinión. se mantiene contacto con autoridades para el intercambio de información y retroalimentación del manejo del caso.. se desarrollan entrevistas y/o interrogatorios. se compilan y analizan reportes de investigación a las vez de consultar suficiencia de elementos con áreas jurídicas correspondientes (penal y/o laboral). Investigación de Ilícitos En materia de acciones persecutorias. En esta última fase. a la vez de reconstruir de la manera más fidedigna. y como en cualquier proyecto exitoso. se retroalimenta a los distintos procesos operativos involucrados. se valora convenientemente la intervención de disciplinas periciales para sustentar y darle validez legal a las evidencias. podemos vincular las tareas de análisis de inteligencia y de análisis de riesgos (puros) dentro de un mosaico de técnicas que permiten a un profesional de la seguridad actualmente tener a la mano herramientas útiles en el tratamiento del fenómeno criminal. Fase comprobatoria. esencialmente reactivas y punitivas para la atención de conductas ilícitas que afectan a la sociedad en general. confirmatoria. Fase resolutiva. examen de indicios y evidencias relacionadas con la comisión de un probable acto ilícito. Luego entonces. Se procede a determinar si los indicios obtenidos y una vez analizados alcanzan el nivel de evidencia o probanza material e inferencial. Aquí se realizan las diligencias de campo y gabinete. es la aplicación de una estrategia basada en cuatro fases: exploratoria. Fase confirmatoria..El objetivo es el acopio de información. de infiltración y de vigilancia física y electrónica. la verdad histórica de los acontecimientos que se investigan.. se estructura la estadística de siniestralidad que indique frecuencia y gravedad de conductas investigadas. se revisan los resultados finales obtenidos. y se elabora el informe final y recomendaciones con fines preventivos. En tal sentido. En esta fase se analiza la información disponible del hecho a investigar. 15 . se preparan reportes e indicadores de gestión del manejo del caso. organización y reporte de resultados en el manejo de investigaciones criminales. una metodología funcional que facilita el ordenamiento. • • Si bien dentro del análisis de inteligencia se maneja el concepto operacional de “inferencia” para describir técnicamente a la hipótesis de trabajo de un caso..Análisis de Inteligencia Criminal 4. Un investigador es aquel profesional dedicado a recolectar e integrar información y evidencias para encontrar al responsable de un crimen.El objetivo es reunir pruebas. la investigación de ilícitos es el proceso racional y sistemático orientado al análisis de información. En la práctica investigativa la hipótesis debe entenderse también como el planteamiento del supuesto que determina la consecuencia delictiva y sobre la cual habrán de desarrollarse las acciones que permitan la confirmación y esclarecimiento del hecho. se sondean los detalles genéricos del hecho y se define la conformación de un equipo de trabajo. • Una de esas herramientas es comprender la interrelación de conceptos elementales de investigación de ilícitos para organizar las tareas de recolección de evidencias (físicas o digitales). el propósito básico de cualquier investigación de ilícitos es obtener la información necesaria para resolver un caso.El objetivo es confirmar o descartar las hipótesis de trabajo. se planean y llevan a cabo operaciones encubiertas. que hagan sentido sobre la existencia o inexistencia de un determinado hecho. 2. un investigador. la responsabilidad de este proceso recae en el Ministerio Público y sus auxiliares inmediatos: la Policía Ministerial y los Servicios Periciales. El ingrediente fundamental es la información que ha de responder a un proceso lógico como el descrito en las fases señaladas líneas arriba.Una persona física o moral que se vio afectada sufriendo una pérdida o daño durante la comisión del ilícito. Escena del crimen. Evidencias.La ubicación o lugares geográficos donde el ilícito se cometió o donde la evidencia fue localizada.Razón o razones que pueden explicar el porqué de la conducta criminal. Carlos Ramírez Acosta . Testigos. En nuestro país... Desde otra perspectiva. se constituyen en excelentes coadyuvantes en la persecución de los delitos.. Lugares: escena del crimen (lugar de los hechos o lugar del hallazgo) 3. Intención. Acciones. • • 16 . puede descubrir los hechos necesarios y suficientes para aclarar las conductas ilícitas y perseguir a sus autores con eficacia y conforme a la ley. podemos decir también que la “investigación” es un instrumento técnico por el cual..Personas que poseen información proveniente de otras fuentes personales sobre un hecho y que pueden esperar o no algún tipo de gratificación o recompensa.Personas que tienen conocimiento y que pudieron experimentarlo a través de los sentidos del gusto..Las circunstancias de tiempo.Análisis de Inteligencia Criminal Componentes de una investigación criminal En una investigación exitosa se establece la relación entre: 1.Los elementos predisponentes. Medios. las organizaciones que cuentan con personal especializado en la aclaración administrativa de ilícitos. No obstante. Oportunidad. declaración o elementos tangibles presentes o generados durante el ilícito. testigos. el tacto. informantes y sospechosos.Un estado mental donde el infractor o delincuente esta consciente de la naturaleza y consecuencias de su acción pero que de cualquier manera elige proceder con una determinada conducta que sabe es ilícita. herramienta o cosa necesaria para la comisión del hecho. sin embargo. Motivos.Cualquier cosa material.Típicamente conocido como aquella acción que transgredió una norma y cuya consecuencia obliga a una determinada sanción. Personas: víctimas.. Víctima. la vista.. en la actualidad la utilización del análisis de inteligencia y el análisis de riesgos como herramientas conjuntas en las diligencias de aclaración de ilícitos resulta fundamental para el establecimiento de estrategias de prevención del delito.. Reacción vs. Prevención • El trabajo de investigación criminal es esencialmente reactivo.. Cosas: acciones y evidencias Descripción de componentes: Acto ilícito. preparantes y precipitantes que se conjugaron para que un determinado ilícito se materializara. el olor o el oído.Cualquier tipo de artificio.. Informantes.. espacio y presencia que sugieren que un sospechoso pudo haber cometido el acto ilícito. debe considerar que la prevención es toda medida tendiente a atacar los factores causales del crimen. el delincuente esperará para cometer otro tipo de delito. la impunidad es el principal generador de la delincuencia porque promueve las acciones delictivas ante la ausencia de castigos ejemplares. en general. (3) por último. Ese es el propósito central de un programa efectivo de prevención y seguridad. es definida como la preparación y disposición que se hace anticipadamente para evitar un riesgo o ejecutar una cosa. Si todas o la mayoría de las casas están protegidas. Prevenir delitos es básicamente el despliegue directo de acciones para proteger a víctimas potenciales de ataques criminales mediante la anticipación de posibles agresiones. puede aplicarse el análisis de inteligencia. De entre esas acciones. dinero y dedicación. el delincuente buscará otra casa en la colonia. La razón de esta circunstancia descansa en un fenómeno conocido como “desplazamiento”. Prevención del Crimen Las teorías del crimen señalan tres grandes tipos de variables asociadas a la criminalidad. De esta manera. el delincuente se irá a otra colonia. es imperativo hacer esfuerzos continuados y sostenidos para instaurar una cultura de prevención en todos los sentidos. (2) otra con los factores situacionales o ambientales que propician el crimen y. El desempleo y el deterioro en los niveles de vida de la población son factores que inciden en las actividades criminales. • • • La prevención. Es importante comprender que una reducción exitosa de riesgos criminales sobre ciertas personas o grupos. El delincuente que percibe que sus oportunidades para cometer un crimen se han limitado. incluidas las oportunidades para la comisión de conductas delictivas. 17 . (1) una de ellas relacionada con las características de los delincuentes. el análisis de riesgos. toda la teoría de prevención se basa en la atención y reducción de las oportunidades que tienen los delincuentes para cometer conductas criminales. no necesariamente reduce la incidencia del crimen en la sociedad como un todo. Si todas las oportunidades para un tipo de delito en particular son reducidas apropiadamente. sin embargo. integral y práctico de la seguridad institucional aunque no sencillo. así que tenemos un “desplazamiento”. la prevención del crimen comprende todas las acciones necesarias que disminuyen la posibilidad de que se presenten las conductas antisociales en la sociedad. eliminando o reduciendo la oportunidad de su ocurrencia y la probabilidad de daños personales o afectación a su patrimonio. La única acción real y efectiva que disuade a un delincuente es la percepción de detección y la severidad del castigo que se aplique en caso de ser aprehendido Tanto en la sociedad en su conjunto como en las organizaciones públicas y privadas en México y Latinoamérica. Por otra parte.Análisis de Inteligencia Criminal 5. además de incrementar la conciencia de seguridad. así como investigaciones preventivas sobre potenciales sujetos proclives a la criminalidad. Un enfoque moderno. una más que trata del comportamiento de la víctima. AL CORREGIR SE PREVIENE Y AL PREVENIR SE CORRIGE Carlos Ramírez Acosta . pública o privada. simplemente buscará otro mejor momento. no tiene un efecto directo en la motivación del delincuente. Uno de los problemas asociados con la prevención del crimen es que mientras atenúa la conducta criminal en un tiempo y espacio determinado. dirigidos al combate y control de la criminalidad. En suma. El reto fundamental para quienes trabajamos dentro del ámbito de la seguridad en general. es abatir los índices delictivos. Si una casa es adecuadamente protegida. se estará rentabilizando toda aquella inversión en tiempo. Mucho menos en tareas y actividades vinculadas con procesos de análisis de información delictiva para generar inteligencia. Hoy. tratándose de estrategias orientadas a la prevención de conductas ilícitas al interior de las organizaciones. Aunque vivimos en la era de la computación y las telecomunicaciones. sin embargo. Identificar y explotar bases de datos propias así como el uso de fuentes abiertas (Internet). contiene una gran cantidad de datos extraída de diferentes fuentes y en diferentes formatos. Aun y cuando el análisis pueda realizarse “a mano”. Análisis Asistido por Computadora en la Investigación Criminal Uso de Tecnología de Información (TI) en procesos de inteligencia Criminal El uso de tecnología de información para el analista de inteligencia y el investigador criminal se ha convertido en los últimos años en una de las herramientas más esenciales. El análisis de información para producir inteligencia de última generación. 2. no se podrían llevar a cabo procesos analíticos de inteligencia confiables dentro de una organización policial o de seguridad privada. • 18 . sobre todo. la naturaleza. tanto como el desarrollo de modelos de predictiblidad criminal. Conocer y aplicar un enfoque metodológico del ciclo del análisis de inteligencia. Tecnología de Información + Análisis de Inteligencia = Decisiones Oportunas y Efectivas • El objetivo primario del análisis asistido por computadora dentro de los procesos de inteligencia criminal es ayudar al analista e investigador a mejorar el rendimiento para visualizar. 3. Contar con herramientas informáticas (software + hardware) para actividades de análisis de inteligencia e investigación criminal. En algún lugar de estos datos puede estar la clave para resolver un caso pero permanece oculta debido a la gran cantidad de información y a una aparente aleatoriedad de hechos aislados. es común una larga brecha entre la inteligencia procesada que los responsables en la toma de decisiones requieren. sin el apoyo del análisis asistido por computadora. Por esta razón es necesario tomar en cuenta tres consideraciones básicas dentro del análisis asistido por computadora en procesos de prevención e investigación criminal 1. y las grandes cantidades de datos que las organizaciones recopilan cada día a través de sus unidades analíticas. la existencia y diversidad de información contenida en múltiples bases de datos al interior de una empresa se constituyen en excelentes herramientas y soportes de apoyo para potenciar las directrices analíticas y operativas de investigación criminal. dinamismo. Por el contrario. no debe subestimarse la siempre creciente sofisticación de los sistemas computacionales y programas informáticos.Análisis de Inteligencia Criminal 6. Esto es algo que se conoce como brecha del análisis. Es necesario convertir primeramente los datos en información y después de analizarla entonces generar inteligencia. frecuentemente luchamos para comprender el significado de los datos. analizar y comunicar información con significado hacia los tomadores de decisiones. Carlos Ramírez Acosta . En el mismo sentido. donde crecientes volúmenes de información están a nuestra disposición. competencia y seguridad de las organizaciones en un mundo globalizado depende en muchos aspectos del uso eficiente y efectivo de las tecnologías de información y de las telecomunicaciones. Desafíos que precisan de unidades analíticas de inteligencia en la iniciativa privada. integración. a dicha unidad se le dotan de los recursos necesarios y la tecnología apropiada para llevar a cabo sus tareas analíticas. La gestión de la información con fines de inteligencia criminal es vital para el éxito de las estrategias preventivas de cualquier organización. mientras que el otro refleja una visión del llamado ciclo de inteligencia Carlos Ramírez Acosta . también es un imperativo comprender que una de las formas para reducir la brecha de análisis en inteligencia es dotar a estas unidades de tecnología de información. A continuación dos diagramas: uno de ellos muestra las relaciones entre la tecnología de información y el trabajo del analista de inteligencia o investigador criminal. sin duda. Partiendo de esta premisa. entonces se tendrán al menos las herramientas suficientes para enfrentar la complejidad de los ilícitos y actos criminales del futuro inmediato. una metodología robusta de análisis y un determinado tiempo para pensar suficientemente los problemas a atacar antes de accionar las tareas operativas dentro de la toma de decisiones. el crimen organizado y la ciber-delincuencia difícilmente pueden explicarse y atenderse. Si además. en el corto plazo deberán reflejarse los beneficios. Si a este requisito le acompaña la aplicación de una metodología apropiada para nuestro ámbito nacional y regional en Latinoamérica sobre “análisis de inteligencia criminal” y de “métodos analíticos de investigación criminal” con fines preventivos. En el futuro de corto plazo conoceremos de una enorme expansión de servicios de inteligencia y de unidades de análisis de información con fines esencialmente preventivos al interior de las organizaciones.Análisis de Inteligencia Criminal Ya estamos en el tercer milenio. 19 . sobre todo en materia de capacitación y concienciación de la seguridad. particularmente en empresas privadas. donde la información y las telecomunicaciones son consideradas por los cuerpos policiales modernos y las empresas de seguridad vanguardistas como los principales medios estratégicos para abordar los problemas delincuenciales más importantes que existen en las comunidades sociales y empresariales de cualquier país globalizado. evaluación. si antes no se comprende y analiza su origen. temas como el lavado de dinero. dentro de una empresa privada debe considerarse un acierto. Si bien es indispensable que una unidad de análisis de información entregue resultados en el menor tiempo y con el menor costo posible. análisis y diseminación de inteligencia. realizada por personal calificado y comprometido. vertiginoso y complejo. todo se ha vuelto más sofisticado. La puesta en práctica de tal estrategia exige modelos conocidos de inteligencia que cumplan con el ciclo básico de planeación. Este tipo de problemática precisa de análisis bastante profundos. • Hoy se habla de organizaciones criminales que han extendido sus tentáculos hacia todo género de empresas e instituciones. • • El análisis asistido por computadora para su utilización en procesos de inteligencia hoy día es sencillamente un imperativo dentro de cualquier organización. En un mudo globalizado como el que nos ha tocado vivir. La delincuencia no es una excepción. el terrorismo. Ello depende también de la existencia de personal con aptitudes y actitudes orientadas al análisis junto con el compromiso de la organización de realizar inversiones adicionales constantes para estar actualizados siempre. y para ello la instauración de una unidad de análisis de información (inteligencia). recolección. Análisis de Inteligencia Criminal Tecnología de Información para el Análisis de Inteligencia Criminal Copias Físicas Escáner Documentos Electrónicos Integración de Datos Reconocimiento de Texto OCR Sistema de Análisis Bases de Datos Hojas de Cálculo Proceso de Textos INTERNET • Motores de búsqueda • Proveedores de información SOFTWARE Indexar Archivar Buscar DISEMINACIÓN INTELIGENCIA DISEMINACIÓN Ciclo de Análisis de Inteligencia Criminal Proceso Carlos Ramírez Acosta . 20 . “sintetiza” Interpreta. reconcilian información conflictiva. el engaño y la politización de los datos Consideran el punto de vista de otros Plantean escenarios alternativos Evalúan las implicaciones hacia los usuarios ¿Qué no hacen? • • • • • No tienen la obligación de conocer todas las cosas No llegan a razonamientos con base en información incompleta. sopesa y evalúa información fragmentada para determinar su significado Obtiene conclusiones de mayor peso con los datos suministrados Ve el bosque. no describe Lo complejo lo hace simple Lee. sintetizándolos a través de juicios más amplios que aquellos en los que están basados. 21 .Análisis de Inteligencia Criminal 7. programas y políticas dentro de una entidad organizacional en todos los niveles. no solamente los árboles Conceptualiza Escribe y expone con claridad Carlos Ramírez Acosta . INTERPRETACIÓN DE CONCEPTOS ANALÍTICOS Análisis de Inteligencia (Intelligence Analysis) • • Obtención y procesamiento de información para la toma de decisiones Información procesada con vistas a la acción Inteligencia Estratégica (Strategic Intelligence) • Forma específica de análisis e investigación a profundidad requerida para la formulación de planes. rechazan la parcialidad y prejuicios. ¿Qué hacen los analistas de inteligencia? • • • • • • • • • • • • Definen los problemas y asuntos de inteligencia con claridad Anticipan tendencias y establecen patrones Proporcionan a los usuarios puntos de vista razonados y perspicaces Informan a usuarios qué está pasando realmente en una determinada situación Dan respuestas informadas a usuarios Evalúan críticamente información “cruda” para determinar su relevancia. confiabilidad y peso como evidencia Extraen aspectos clave de información “cruda”. la subjetividad. Evitan la ambigüedad y suposiciones. o identifican qué es importante dentro de un mar de detalles Obtienen el significado acerca de datos recolectados. conflictiva y con amplio margen de incertidumbre No proporcionan “la mejor respuesta posible” dentro de límites de tiempo e información disponible No apilan montones de papeles innecesariamente o los tiran al cesto de basura No son historiadores Misión Analítica • • • • • • • • Un analista de inteligencia. Directrices Analíticas de Europol. Risk Análisis and The Security Survey. Prevención Social del Delito. 1999 3. Schneier. Uso de TI para Inteligencia. 2000 4. The New Craft of Intelligence. 2004 10. 2003 15. Seguridad Nacional. C. Safir. 2004 Carlos Ramírez Acosta . 22 . Praeger. Europol 2001 13. Broder. Carlos Ramírez. Análisis Asistido por Computadora. 2003 7. Ramírez. Ed. OSS. Peterson. Elizabeth Vitt. de la Vega. Europol Intelligence Handling. 2001 5. Robert D. Steele. NCPI. J. Seguridad Pública y Constitución. H. Ramírez. Peñaloza. McGraw-Hill. EUROPOL 2003 6. 1998 2. 1994 12. Métodos Analíticos de Investigación Criminal. Applications in Criminal Analysis. Beyond Fear. 2002 14. Understanding Crime Prevention. 2003 8. 2004 9. Tolerancia Cero. B. 2004 11. Ed. INAP. Ed. Marilyn B. J.Análisis de Inteligencia Criminal Fuentes de Referencia 1. Glez. Business Intelligence. La Investigación Criminal. P.