MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEYGERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO UBANO Unidad Formuladora MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 2 HUARMEY - 2008 I. OBJETIVO La presente Guía de Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública tiene como objetivo proporcionar, a quienes formulan proyectos, las pautas para la elaboración de estudios de pre-inversión a nivel de Perfil, cuya ejecución se realizará en el ámbito de la provincia de Huarmey. Si bien es cierto que el Ministerio de Economía y Finanzas ha emitido un conjunto de Guías para la Formulación de Estudios a nivel de Perfil de diversa tipología de proyectos, estas contienen los procedimientos generales para elaborar dichos estudios, así como los requisitos de información mínima que debe disponerse en cada caso específico. Una situación similar se observa en los Casos Prácticos que se encuentran en la página Web del MEF: www.mef.gob.pe/DGPM/instrumentos.php Con la presente Guía se busca apoyar a los formuladores de proyectos que elaboren estudios a nivel de Perfil Técnico presentándoles la información y fuentes de información secundaria de Huarmey, de tal manera que los estudios cuenten con datos reales de la provincia, de sus distritos y sectores beneficiarios de los proyectos, y sean para resolver problemas reales y no sobredimensionados ni subdimensionados. A la fecha, a nivel de la provincia de Huarmey, se dispone de información de los Censos Nacionales de Población y Vivienda del año 2005, y por consiguiente la Tasa de Crecimiento Intercensal anual 1993 – 2005 a nivel provincial y de cada distrito; la mismas que serán reajustadas cuando se disponga de los datos definitivos a nivel provincial y distrital de los Censos del año 2008 que será publicado por el INEI. Para la recopilación de información primaria, necesariamente cada Consultor o Formulador deberá efectuar Trabajo de Campo y Diálogo con la población beneficiaria de cada proyecto. II. CONCEPTOS GENERALES 2.1 PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA PROYECTO. “Es la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre muchas, una necesidad humana”. “Es un conjunto de egresos (inversiones y costos) y beneficios que ocurren en distintos periodos de tiempo” PROYECTO DE INVERSION PÚBLICA (PIP). Un PIP es toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios (de la Entidad), cuyos beneficios se generen durante la vida útil del proyecto. CICLO DEL PIP En el SNIP, el ciclo que sigue un PIP tiene las siguientes fases: HUARMEY - 2008 MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de UNIDAD FORMULADORA Inversión Pública 3 * Antes de la Fase de Inversión, se obtiene la Viabilidad del PIP VIABILIDAD DE PROYECTOS Un proyecto se declara viable cuando a través del estudio de preinversión ha demostrado ser: Socialmente rentable. Cuando el bienestar que el proyecto genera a la sociedad es mayor si se ejecuta que si no se ejecuta. Sostenible. Cuando están asegurados los recursos para operación y mantenimiento (en forma documentada), cuando hay aceptación de la comunidad, cuando no se generan impactos ambientales negativos. Compatible con las políticas sectoriales, regionales y locales, según corresponda: competencias sectoriales, Planes de Desarrollo Concertado, de Desarrollo Económico Local. 2.2 TIPOS DE PROYECTOS Según la orientación de la inversión: • • • • Proyectos de Infraestructura: Generan activo fijo Proyectos Económicos: Generan rentabilidad Proyectos de Inversión Social: Capacidades humanas Proyectos de Inversión en Información y conocimiento: Se orienta a generar nuevos datos y saberes para futuras actividades humanas • Proyectos de preinversión: Formulación de estudios, diagnósticos, planes y proyectos 2.3 POBLACION Población de Referencia. Es la población global que se toma como marco de referencia para calcularla, compararla y analizar la demanda. Población Afectada. Es un segmento de la población de referencia que requiere de los servicios del proyecto para satisfacer la demanda. Población Objetivo. HUARMEY - 2008 6 VIABILIDAD Viabilidad Técnica. 2. Es una metodología de diagnóstico participativo que permite la identificación de problemas con sus causas y efectos.H. Ejemplo: POBLACION DE REFERENCIA PROBLEMA Altos índices de enfermedades gastrointestinales en el A. Es la representación gráfica del árbol de Causas y Efectos. Árbol de Causas y Efectos. Es decir. el Árbol de Medios y Fines es la NEGACION del Árbol de Causas y Efectos Alternativas. Total de viviendas en el casco urbano de Huarmey Total de viviendas del sector Huanchaquito Total de población del sector Huanchaquito. Nº de habitantes mayores de 6 años de la provincia de Huarmey Nº de analfabetos mayores de 6 años del distrito de Cochapetí • Total de analfabetos de 6 a 20 años • 50% de analfabetos mayores de 20 años 2. Es la representación gráfica del problema central y su relación con sus causas y sus efectos.4 PROBLEMA Es la situación negativa que afecta a la población y que impide o retrasa su desarrollo y afecta su calidad de vida. una vez convertidos estos en Medios y Fines que conducirán al Objetivo Central del proyecto. Se refiere a cómo se asegura técnicamente la gestión (identificación. Miramar Contaminación por aguas servidas en la población del Sector Huanchaquito Altos índices de analfabetismo en el distrito de Cochapetí POBLACION AFECTADA POBLACIÓN OBJETIVO Población total del distrito de Huarmey Población del A.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 4 Es aquella parte de la población afectada a la que el proyecto está en condiciones reales de atender. formulación y ejecución) y el mantenimiento del proyecto. Constituyen las posibilidades de solución al problema central mediante la utilización estratégica de los Medios Fundamentales identificados en el Árbol de Medios y Fines.2008 . Tiene más de una solución. Se recomienda que se formulen mínimamente dos a tres Alternativas.H. 2.5 ALTERNATIVAS DE SOLUCION Árbol de Medios y Fines. Lluvia de Ideas. una vez examinados los criterios y restricciones. Miramar % de la población afectada que no cuentan con servicio de agua potable. De la combinación de Acciones se formulan las Alternativas del Proyecto. De los Medios Fundamentales se plantean las Acciones. HUARMEY . Consiste en determinar la capacidad de organización y de disponibilidad de recursos para administrar el proyecto. etc. Viabilidad Ambiental. Junta de Usuarios de Huarmey Gerencias y sub-gerencias de la Municipalidad Provincial de Huarmey 3. III.2 FORMATOS Y PARAMETROS DEL SNIP HUARMEY .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de UNIDAD FORMULADORA Inversión Pública 5 Viabilidad Sociocultural. Significa disponer de una entidad ejecutora del proyecto.gob. Viabilidad Institucional.munihuarmey. PNP. Las fuentes primarias que deberán utilizarse para la formulación de proyectos de inversión pública a ser gestionadas por la Municipalidad Provincial de Huarmey. Consiste en la manera en que los beneficiarios aceptan y asumen el proyecto garantizando la continuidad de las acciones una vez terminada la intervención. ATDR. Entidades públicas: UGEL Huarmey.1 FUENTES DE INFORMACION Fuentes Primarias. líderes. Censo de Población y Vivienda del 2005.2008 . PAUTAS PARA LA ELABORACION DE ESTUDIOS DE PRE-INVERSION 3. Agencia Agraria. Según sea el caso y tipo de proyecto a formular. legal) Estudios de transitabilidad vehicular Fuentes Secundarias. Hidrandina. Está referida a garantizar que el proyecto no va a generar impactos negativos en el medio ambiente. se recopilará información de las siguientes fuentes: Lineamientos de Política Sectorial: De la página Web del Sector correspondiente Plan Concertado de Desarrollo Provincial de Huarmey 2008 – 2020: Página Web de la Municipalidad Provincial de Huarmey Dirección: www.pe Información Estadística de Huarmey: INEI. Hospital de Apoyo. SEDA Chimbote. autoridades Encuestas Empadronamiento de beneficiarios Trabajo de Campo: Levantamiento topográfico Dimensionamiento de áreas de terreno Verificación del estado situacional de la zona del proyecto (físico. serán: Con los Beneficiarios: Asambleas (comunitarias o vecinales) Entrevistas con dirigentes. Dirección Regional de Pesquería. servicios. Gastos de administración en obra (administrador. será necesario efectuar el estudio de Factibilidad.00 (trescientos mil nuevos soles). auxiliar administrativo. almacenero. patentes.00 (diez millones de soles).4 se da una visión más detallada de cómo desarrollar un estudio a nivel de perfil bajo el esquema del Anexo SNIP 05-A Estos proyectos serán inscritos en el Banco de Proyectos con el Formato SNIP 02. se deberán anexar los documentos complementarios establecidos en las Guías Metodológicas publicadas en la página Web del MEF.2008 MONTO 12 % CD . su elaboración se hará de acuerdo con el Anexo SNIP 05 B – Contenido Mínimo del Perfil. Además deberá establecerse la distribución de los montos y tiempos necesarios para su afectación según el Cronograma de Ejecución Financiera y Física respectivamente. permisos. garantías. Cuando el costo del proyecto supere los 6 000 000.3 PRESUPUESTO. Adicionalmente se anexará la documentación complementaria correspondiente. gastos en asesores y consultores. movilidad). ESTRUCTURA DE COSTOS CATEGORIAS DE COSTOS: Inversión Operación Mantenimiento 3. contador. herramientas. COSTOS + Costo Directo (CD) + Gastos Generales Fijos + Gastos Generales Variables DESCRIPCION Materiales. y tendrán que pasar por el nivel de estudio de PreFactibilidad. En el Anexo 6. maestro de obra.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 6 PIP Menores Los PIP menores serán elaborados con la información necesaria para su inscripción en el Banco de Proyectos con el Formato SNIP 03 A. gastos de administración en oficina (Gerente técnico. hasta los 6 000 000. deberán ser elaborados cumpliendo todos los requisitos establecidos en el Anexo SNIP 05-A – Contenido Mínimo de Perfil para Declarar la Viabilidad de un PIP. capacitaciones. mitigación ambiental Gastos de adjudicación y contratación.3. De acuerdo con la tipología del proyecto. PIPs Mayores Los proyectos cuyos montos superen los 300 000. mano de obra. gastos legales.00 (diez millones de nuevos soles). guardián. maquinaria y equipos. desde su inicio hasta cuando se encuentra listo para entrar en operación. secretaria.1 COSTOS DE INVERSIÓN Son los costos en que se incurrirá para la ejecución del proyecto. útiles de oficina) HUARMEY .00 (seis millones de nuevos soles). indumentaria de personal. 3. Cuando el costo del proyecto supere los 10 000 000. Necesariamente se deben plantear como mínimo DOS (02) Alternativas de solución. ingeniero residente.00 (seis millones de nuevos soles) y sea menor de 10 000 000. reposiciones. terrenos. bacheo. electricidad.3. evitando el deterioro de los ambientes. patentes.G. equipos. Supervisión. 3. = Presupuesto Base (PB) Gastos de Supervisión del Proyecto + Supervisión Expediente Técnico + Estudios = COSTO TOTAL DE LA INVERSION 7 8 % CD 19 % CO ≤ 6 % PB 2 a 4 % PB (*) No considerar en proyectos a ejecutarse por Administración Directa.V.) Arriendos Combustibles Otros (permisos. Se consideran: ♣ ♣ ♣ Mantenimiento de equipos.2008 .2 COSTOS DE OPERACIÓN Son los gastos que se realizarán para que el bien o servicio que brinda el proyecto. se entregue en forma regular Se consideran: ♣ ♣ ♣ ♣ ♣ ♣ Remuneraciones Materiales e Insumos Servicios básicos (agua potable.3 COSTOS DE MANTENIMIENTO Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios del proyecto. publicidad. Utilidades. limpieza. durante y luego de concluida su ejecución. Costos de Estudios Se considera el Costo de la elaboración del Expediente Técnico. Es el monto que será utilizado para el pago por concepto de Supervisión del Proyecto. seguros) 3.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de UNIDAD FORMULADORA Inversión Pública Ganancia del contratista + Utilidad * = Costo de Obra (CO) + I. etc) HUARMEY . teléfono. antes. Gastos Generales Son los gastos en que se incurrirá indirectamente en el proyecto.3. costos financieros. etc. Costos Directos. pintura. maquinarias. Son los costos en los cuales se incurrirá para la obtención del producto final del proyecto. Son los beneficios que espera obtener la entidad ejecutora del proyecto. maquinarias y edificios Repuestos Reparaciones periódicas (resanado. VACST Agua potable y saneamiento Agua Potable: VANS. TIR IMD > 25 Veh. TIR ICE = VACS / Promedio de población beneficiaria ICE = VACS / Promedio de población beneficiaria IMD < 25 Veh.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA ♣ 8 Reposiciones equipos menores 3. B / C Infraestructura deportiva Infraestructura social comunitaria Fortalecimiento de Capacidades Veredas y pistas urbanas Infraestructura turística Fortalecimiento institucional Areas verdes y de recreación Caminos Vecinales VANP. TIRS Saneamiento: ICE = VACS / Promedio de población beneficiaria en el horizonte del proyecto Infraestructura y equipamiento de riego Electrificación Rural VANS. MONITOREO DE LOS ESTUDIOS Estudios de Pre-Inversión. TIR. TIRS CE = VACT / Promedio de población beneficiaria CE = VACT / Promedio de población beneficiaria CE = VACT / Promedio de población beneficiaria Veredas: ICE1 = VACS / Promedio de población beneficiaria ICE2 = VACS / m2 veredas Pistas: ICE1 = VACS / Promedio de población beneficiaria ICE2 = VACS / m2 pavimento VANS. operación y mantenimiento a precios sociales VANS: Valor actual neto social IMD: Índice Medio Diario de flujo vehicular IV. TIRP VANS. El monitoreo de la formulación de proyectos de inversión pública estará a cargo de la Unidad Formuladora en las siguientes etapas: HUARMEY . operación y mantenimiento a precios sociales VACT: Valor actual de los costos totales a precios sociales VACT: Valor actual de los costos totales a precios sociales VACT: Valor actual de los costos totales a precios sociales VACS: Valor actual de los costos de inversión.4 INDICADORES DE EVALUACION Por tipología de proyectos. TIPO DE PROYECTO INDICADORES Infraestructura y equipamiento educativo CE = VACSN / IE Acceso a servicios de Salud CE = VACSN / IE VANS = VABST .2008 . / Día: CE = VAC / Promedio de población beneficiaria VACSN: Valor actual de los costos sociales netos IE: Indicador de efectividad VACSN: Valor actual de los costos sociales netos IE: Indicador de efectividad VABST: Valor actual de los beneficios sociales totales VACST: Valor actual de los costos sociales totales VANS: Valor actual neto social TIRS: Tasa interna de retorno social ICE: Indicador de Costo Efectividad VACS: Valor actual de los costos de inversión. / día: VAN. 2008 Figura 02. 293 de la carretera Panamericana Norte. V. en las coordenadas geográficas 10°04’ Latitud Sur y 78°09’ Longitud Oeste.01.01. Contar con el Certificado de Habilidad del Colegio Profesional correspondiente 2. en cada página tendrán el sello y firma del profesional responsable de formular el Perfil. en el Km. Análisis de la Oferta. Medidas de Mitigación (Medidas estructurales y no estructurales de reducción de riesgos) Requisitos de los Consultores Los Consultores que elaboren Perfiles de Proyectos de Inversión Pública deberán cumplir con los siguientes requisitos: 1. Los ejemplares impresos. Características Generales de la provincia a) Ubicación La provincia de Huarmey se ubica al sur oeste del Departamento de Ancash y en el norte medio del Perú. Presentación de los Estudios Los Estudios de Pre-Inversión serán presentados por los formuladores de proyectos (personas naturales o jurídicas) ante la Unidad Formuladora de la Municipalidad Provincial de Huarmey. Análisis de involucrados. Evaluación Social.1. b) Límites y División Política. Su capital es la ciudad del distrito de Huarmey ubicado en la zona costera de la cuenca del río Huarmey. Los límites de la Provincia de Huarmey son: HUARMEY . En el Anexo 6. Plaza de Armas de Huarmey . DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Considerar Análisis de Riesgos.4 se muestra los Criterios de Cumplimiento que deben considerarse para cada una de las partes del Perfil. VI. Marco Lógico Anexos: Documentación complementaria requerida La evaluación se efectuará tomando como guía los criterios establecidos en el Protocolo para la Evaluación de Proyectos de Inversión Pública. ANEXOS Anexo 6. emitido por el MEF mediante Resolución Directoral Nº 005-2008-EF/68. Es responsabilidad del Formulador LEVANTAR LAS OBSERVACIONES efectuadas por la Unidad Formuladora para su Inscripción en el Banco de Proyectos.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de UNIDAD FORMULADORA Inversión Pública 9 Identificación: Análisis del problema. Estar inscritos en el Registro Nacional de Proveedores como prestadores de Servicios (vigentes). Definición de Alternativas Formulación: Análisis de la Demanda. La Unidad Formuladora podrá realizar las Observaciones al Perfil de acuerdo con su responsabilidad funcional establecidas en el Artículo 8º.2 de la Directiva Nº 004-2007-EF/68. inciso 8. La Unidad Formuladora realizará la Inscripción del Perfil en el Banco de Proyectos y enviará el documento del Perfil a la OPI para su Evaluación y Declaración de Viabilidad. Huayán y Cochapeti c) Superficie La provincia de Huarmey es la segunda con mayor superficie en el departamento de Ancash.1%) (37.0%) HUARMEY CULEBRAS 20 775 2 894 (100.9%) (62.1%) HUAYAN MALVAS 1 157 1 110 (100.6 1.m.2.1%) (56.0%) (100.7%) (55. Huaraz y Aija Por el este: con las provincias de Recuay.3%) 658 696 (56.64 630. respectivamente. En general se considera clima templado cálido y húmedo con temperaturas promedio entre 12°C y 28°C.3%) HUARMEY .7%) 702 (73.2008 COCHAPETI 957 (100.6 2.9%) (43.n.2 16.3%) 499 (52. respectivamente.5%) 7 662 (28. pudiendo eventualmente llegar.m. Cuenta con cinco distritos: En la costa: los distritos de Huarmey y Culebras En la sierra: los distritos de Malvas. Los distritos de Huayán.5 100.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 10 Por el norte: con las provincias de Casma.0 Región Natural Costa Costa Sierra Sierra Sierra Fuente: Municipalidad Provincial de Huarmey.02 58. Anexo 6.42 Porcentaje (%) 74.908.0%) 16 431 1 632 (79.0%) 19 231 (71. 3106 y 3514 m. La humedad relativa varía entre 65% y 70%.0%) 255 (26.0%) 499 414 (43. e) Clima El clima de la provincia es variable.s.99 3. la población de Huarmey y sus distritos es como sigue: Cuadro Nº 1. hasta los 35°C.s. 2007 d) Altitud Los distritos costeros de Huarmey y Culebras están aproximadamente a 5 y 7 m. Población y vivienda provincia de Huarmey – Censo 2005 Población Censada Población Urbana Población Rural Población Censada Hombres PROVINCIAL 26 893 (100.5%) 13 993 (52. Población de Huarmey Según los Censos Nacionales del 2005.25 219.4%) 4 344 1 262 (20.42 kilómetros cuadrados (11% del total departamental) distribuido como sigue: Cuadro N° 02. Superficies distritales y provincial de Huarmey Distrito Huarmey Culebras Malvas Cochapetí Huayán Total Provincial Superficie (Km2) 2. 899. Estas características hacen del clima de Huarmey uno de los más agradables del Departamento de Ancash.1 5.n. con 3908.6%) 10 714 1 572 (51. en verano.6%) (54.0%) (100.7%) 598 610 (51.0%) . Bolognesi y Barranca Por el sur: con el distrito de Paramonga Por el oeste: con el Océano Pacífico desde la punta “Dos Amigos” por el norte hasta la punta “La Litera” por el sur.52 100. Malvas y Cochapeti se encuentran a una altitud de 2706. Censos Nacionales X de Población y V de Vivienda.4 3. 2005 Anexo 6.2 8 075 4 588 2 629 5 692 2 457 3 764 992 61 520 404 26 27 448 60 176 539 25 101 Total de Viviendas Particulares Viviendas con Servicio de Desagüe Viviendas con alumbrado eléctrico Cuadro Nº 2.7 3.1 0.9 4.21 .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de 11 Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA Población Censada Mujeres Tasa Crecimiento Intercensal (1993-2005) (%) * Población de 15 años y más Porcentaje de la población de 15 años y más Tasa de Analfabetismo de la población de 15 y más años Porcentaje de la población de 15 o más años.74 * 2.3 3.8 31.16 * -2. Población de los Centros Poblados de la provincia con 5 viviendas a más.1 3.2 Fuente: INEI. Total con primaria completa o menos 12 900 (48.66 3.4%) 1 322 (45.4 .1.1.8 5.1.53 69.1.6 1.3.68 18 376 14 238 2 005 630 752 751 68. Según Censo del 2005 CENTROS POBLADOS DE LOS DISTRITOS HUARMEY Y CULEBRAS Área URBANO RURAL DISTRITO HUARMEY Nombre HUARMEY PUERTO HUARMEY Nº Viviendas DISTRITO CULEBRAS Habitantes 4098 Nombre Nº Viviendas Habitantes CALETA CULEBRAS 443 MOLINO 105 277 250 792 KATSCAL 13 26 QUIAN 53 153 YANACACA 12 09 MUCHIPAMPA 14 26 HUAMBA ALTA 74 289 RIO SECO 7 HUAMBA EX HACIENDA 65 HUAYASH 26 HUARMEY .6 25. Tasas de Crecimiento Poblacional de la provincia de Huarmey TASA DE CRECIMIENTO INTERCENSAL (%) 1981-1993 1993-2005 * 1.21 * 0. Censos Nacionales 1993 y Censos Nacionales 2005 (*) Elaboración Propia Utilizando la fórmula: Pn = Po * (1 + r)n Cuadro Nº 3.7 31.2 .0%) 0.06 * 0.9 3.28 65.3 3.6 4.74 .0. Año 2005.0.0%) 10 061 (48.77 1.7 .68 * 1.2 1.9%) 559 (48.9 3.33 68.06 1. PROVINCIA DISTRITO DISTRITO HUARMEY CULEBRAS COCHAPETI HUAYAN MALVAS PROVINCIAL POBLACION CENSADA 20 775 2 894 957 1 157 1 110 26 893 NUMERO DE VIVIENDAS 5 738 993 404 448 540 8 123 NUMERO DE HOGARES 4 827 755 248 294 306 6 430 TAMAÑO FAMILIAR 4.3 39.2008 68 .77 * POBLACION CENSOS 1993 18 299 2 502 1 179 1 180 1 359 24 519 DISTRITO HUARMEY CULEBRAS COCHAPETI HUAYAN MALVAS PROVINCIAL CENSOS 2005 20 775 2 894 957 1 157 1 110 26 893 Fuente: INEI.16 . Número de familias y tamaño familiar de Huarmey.83 65 67.5 31.1 22.3%) 500 (45.7%) 458 (47. 2008 . ROSA) 64 SAN MARTIN (NARANJAL) LAGUNAS 19 27 CUSMO 13 35 47 QUILLAPAMPA 21 46 322 SANTA ROSA 23 41 206 CONGONCILLO 26 74 7 36 AMPANU 66 206 SANTA ROSA BARBACAY 130 498 QUITA SOMBERO 97 327 CHILCAL 45 95 CASA ROSADA 38 149 TAYCA 81 199 MIRADOR 18 56 CONGON 54 132 TURRIPAMPA 21 TUQUILLO 10 0 - - - VISTA ALEGRE 11 17 - - - MANDINGA 19 32 - - - AYGUAY 15 20 - - - CUZCUZ 24 73 - - - CAMPANARIO 34 147 - - - MANACHE 12 25 - - - ARENAL 43 120 - - - LECHERAL 119 459 - - - HUANCHAQUITO 10 25 - - - PAYPAY CHICO 17 74 - - - 9 DE OCTUBRE 87 269 - - - PAYPAY GRANDE 19 46 - - - SAN NICOLAS 25 93 - - - PUERTO GRANDE 25 65 - - - SALITRAL 18 68 - - - MATA CABALLO 202 12 8 16 - - - LAS ZORRAS 125 354 - - - GRAMADAL 14 31 - - - SONSON 21 - - - HUARMEY .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA HUAMBA BAJA 58 RANCANA 14 TRES CRUCES 11 MARIA CRISTINA 85 GARLERO (STA. 2008 . La información censal actual corresponde a los Censos Nacionales del 2005. 2.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de 13 Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA CENTROS POBLADOS DE LOS DISTRITOS COCHAPETÍ.gob. También se puede visitar la siguiente dirección de correo electrónico: http://sig. Los datos deberán ser modificados cuando se actualice la información que proporcionará el INEI sobre los resultados de los Censos Nacionales del 2007. 3.pe/viajero/viewer. HUAYÁN Y MALVAS Área URBANO RURAL DISTRITO COCHAPETI Nº de Nombre Habitantes viviendas COCHAPETI 114 HUATASPIN 6 33 (PAMPAR) HUANCAYOC 5 02 EQUIPARCO 5 SHOQUE 7 10 PALLI 5 03 QUEROPUQUIO 7 07 HUICHAY PIRAUYA HUANCUATO YAUYAN LAMPI COSHTU SAN ISIDRO SANTA CRUZ COSHME 23 20 5 23 35 6 38 58 7 76 49 07 60 91 14 122 122 DISTRITO HUAYAN Nº de Nombre Habitantes viviendas HUAYAN 243 DISTRITO MALVAS Nº de Nombre Habitantes viviendas MALVAS 255 RANCHIN 26 66 PILCO 14 38 HUALLI HUALLAN CAKAP IRMAN SANTIAGO DE HUIÑA HUANCAPUQUIO HUACACHO PUNCUCUATRO - 6 7 10 24 26 23 27 82 HUAQUEQUIN UTCU ERAJIRCA MOLINOPAMPA 5 8 20 47 07 31 81 110 SAN MIGUEL 99 194 PATI CARMOCHO CORAY HUANCUR PAUCAR CAYAC - 5 14 9 6 6 12 - 17 37 02 06 19 68 5 21 9 - 30 - - NOTAS: 1.mef.htm HUARMEY . 4. 1. K. G. Instalación: Usado sólo en el Sector Saneamiento como equivalente a Construcción. En cada una de estas partes se está anexando un cuadro con los Criterios de Cumplimiento establecidos en el Protocolo de Evaluación de Proyectos de Inversión Pública emitido por el MEF mediante R. O. Puesta en valor: Restauración y recuperación del Patrimonio Cultural o Natural y habilitación de servicios turísticos. Mejoramiento: Aumento u optimización de la calidad de un servicio existente. Nº 005-2008-EF/68. capacitación. HUARMEY . se deberá presentar una síntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes aspectos: D. Construcción: Creación de infraestructura física para la prestación de un servicio que no existe a la fecha. (la NATURALEZA del Proyecto) ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir?. ASPECTOS GENERALES 2. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen. L. J. organización. E. F.1 Nombre del Proyecto Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP: • • • ¿Qué se va a hacer?. I.SNIP A continuación se muestra las partes que necesariamente debe contener un Estudio de PreInversión a nivel de Perfil. (el OBJETO DE INTERVENCION) ¿Dónde se va a localizar?. la cual debe incluir reingeniería de procesos. Nombre del Proyecto de Inversión Pública (PIP) Objetivo del proyecto Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP Descripción técnica del PIP Costos del PIP Beneficios del PIP Resultados de la evaluación social Sostenibilidad del PIP Impacto ambiental Organización y Gestión Plan de Implementación Conclusiones y Recomendaciones Marco Lógico 2. N. P.2008 .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 14 Anexo 6. Ampliación: Aumento de la capacidad prestadora de un bien o servicio.D. H.01. infraestructura y equipamiento. Descripción de Contenidos del Anexo 05A . (la LOCALIZACION del Proyecto) La NATURALEZA podrá ser: Acondicionamiento: Adecuación de un recurso físico o natural para darle un uso específico o permitir su aprovechamiento. M. Fortalecimiento: Optimización de la capacidad prestadora de servicio. sin modificación de lo existente. 3 Participación de las entidades involucradas y de beneficiarios HUARMEY .H.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 15 Reconstrucción: Intervención en una infraestructura provisional o colapsada. etc. ampliación del servicio municipal de limpieza pública de la ciudad de Huarmey. Ejemplos: ¿QUÉ SE VA A HACER? Se va a mejorar ¿CUÁL ES EL BIEN O SERVICIO A NTERVENIR? El sistema de alcantarillado ¿DÓNDE SE VA A LOCALIZAR? En el Asentamiento Humano La Victoria Se va a recuperar El complejo arqueológico El Castillo En el distrito de Huarmey Se va a instalar Un sistema de riego por goteo En el Sector Lecheral NOMBRE DEL PROYECTO Mejoramiento del sistema de alcantarillado del A. Rehabilitación: Recuperación de la capacidad prestadora de un servicio a su condición inicial.HH. la cual ha sido afectada por falta de mantenimiento preventivo. provincia de Huarmey – Ancash.2008 . Reconstrucción de la bocatoma en la zona El Pueblo. distrito de Huarmey. provincia de Huarmey – Ancash Fortalecimiento. correctivo y recuperativo. provincia de Huarmey – Ancash. provincia de Huarmey . y el nombre del funcionario responsable de la formulación Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto. La Victoria – Huarmey Puesta en valor del complejo arqueológico El Castillo del distrito Huarmey .Ancash Otros ejemplos: • • • • • Ampliación del sistema de electrificación rural en la localidad de Chilcal. que se desea sustituir.Ancash Punto de Control Nombre del Proyecto Criterios de Cumplimiento ¿El nombre propuesto permite identificar rápidamente el objetivo y el ámbito de intervención? 2. Infraestructura. Punto de Control Criterios de Cumplimiento Unidad Formuladora ¿La UF tiene competencia para formular el proyecto? Unidad Ejecutora ¿La UE tiene competencia para ejecutar el proyecto? ¿Está sustentada la capacidad operativa (RR. provincia de Huarmey – Ancash Rehabilitación del puente Buenos Aires.Ancash Instalación de un sistema de riego por goteo en el Sector Lecheral de Huarmey . la cual ha sido afectada por desastres naturales o por otra razón ajena a la falta de mantenimiento preventivo. Construcción de defensas ribereñas del Rio Huarmey en el sector Ayhuay.2 Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora.) de la UE para realizar el proyecto? 2. sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. correctivo y recuperativo. 2008 . e instituciones presentes en el área de intervención del proyecto). Éstos pueden ser: o Beneficiarios (as) o grupos metas. y estas están sustentadas mediante documentos sustentatorios? Participación de los beneficiarios (individuos) ¿Los beneficiarios han sido identificados y caracterizados de manera específica? ¿Los beneficiarios han participado directamente en la identificación del problema y sus soluciones? ¿Los beneficiarios han formalizado mediante actas o acuerdos su compromiso con el proyecto? 2. dependencia o conflicto. Se debe identificar a los actores involucrados (personas. Punto de Control Criterios de Cumplimiento Participación de las entidades involucradas ¿Han sido identificadas las instituciones directamente involucradas con la materia del proyecto? ¿Las instituciones identificadas han expresado su opinión respecto a la intervención. organizaciones. organizaciones comunitarias o barriales. y el Programa Multianual de Inversión Pública local. Se aconseja construir un cuadro como el que se muestra seguidamente: GRUPOS INVOLUCRADOS INTERESES PROBLEMAS PERCIBIDOS RECURSOS Y MANDATOS Este análisis nos ayuda a conocer bien a los diferentes actores presentes en la comunidad o barrio. las que podrían ser de: cooperación. Prioridad del proyecto y la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorialfuncional.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 16 Los Involucrados son personas. entre otras. o o o o o organismos financieros. grupos. organizaciones no gubernamentales y del Estado. grupos de apoyo. Se debe realizar un análisis de los intereses de cada una/o. grupos y organizaciones que podrían apoyar la ejecución del mismo. su Percepción del problema (fortalezas y limitaciones). Por ejemplo: población. organizaciones internacionales. iglesias. el Plan Concertado de Desarrollo Provincial de Huarmey 2008-2020. las relaciones entre los grupos que intervienen directa o indirectamente en el problema que se pretende solucionar por la vía de un proyecto. organizaciones no gubernamentales. o ejecutoras (es) del proyecto. HUARMEY . sus recursos y las relaciones entre ellas. instituciones o grupos sociales: • • • afectados por el problema o se mueven en el entorno del problema o pueden participar en la solución. instituciones estatales. Las normas legales en las cuales se enmarca el proyecto. escuelas. potenciales opositores a la realización del proyecto.4 Marco de referencia En este punto se deberá especificar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. respectivamente.2008 .1 Diagnóstico de la situación actual Presentar un diagnóstico detallado de las condiciones actuales y pasadas de la producción o provisión de bienes y servicios. (Ver item 2. frecuencia. Población afectada y sus características. Es una SITUACIÓN NEGATIVA existente. Metodología: • • • • Redactar cada problema (percibido por los involucrados) como una condición negativa (no ambigua) Escribir solamente un problema por casilla Identificar únicamente los problemas existentes. Asimismo. severidad) que han afectado o pueden afectar a la zona en la que se ubica la infraestructura existente y la proyectada. La importancia de los problemas no está determinada por su ubicación en el árbol. Determinar las principales causas que lo generan.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA Punto de Control Marco de Referencia 17 Criterios de Cumplimiento ¿El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de Desarrollo Concertado o Plan Estratégico Multianual? ¿Se describen los lineamientos de política sectorial en los cuales se inserta el proyecto? 3. Recordar que un Problema NO ES LA AUSENCIA de una solución o la inexistencia de algo. así como sus características cuantitativas y cualitativas. que contenga: • • • • • Descripción de la situación actual basada en indicadores cuantitativos y cualitativos. Punto de Control Diagnóstico de la situación actual Criterios de Cumplimiento ¿Se han descrito las características de la provisión de los bienes o servicios utilizando indicadores cuantitativos? ¿Los indicadores muestran o justifican la necesidad del proyecto? ¿Se ha delimitado la zona afectada y definido sus características? ¿Ha sido identificada la población afectada y sus caracteristicas? ¿Han sido identificados los peligros naturales y antropogénicos existentes en el área del proyecto? ¿Han sido determinados los factores por los cuales los intentos anteriores de solución no fueron exitosos para no volver a intentar esas soluciones? 3. Evolución de la situación en el pasado reciente. IDENTIFICACION 3. Se deberá contar con información secundaria sobre probabilidad de ocurrencia de los peligros identificados. Criterios orientadores para seleccionar el Problema Central HUARMEY .3) Describir las áreas afectadas. no los problemas posibles o potenciales. se deberán identificar los peligros (tipología. Causas de la situación existente.2 Definición del problema y sus causas Especificar con precisión el problema central identificado. Que corresponda a un nivel de gobernabilidad por las instituciones afectadas. El Análisis de Objetivos identifica: • • • La situación deseada después de solucionar los problemas Las relaciones medios – fin entre los objetivos La visualización de las relaciones en un diagrama (árbol de objetivos) Una vez identificado el Objetivo Central. Que movilice compromiso por los involucrados claves.3 Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propósito del proyecto.Fines) de la siguiente manera: • • • Redactar las condiciones negativas del árbol de problemas en forma de condiciones positivas (objetivos). construir el Árbol de Objetivos (Árbol de Medios . prueba piloto. Que haya conveniencia estratégica (demostrar viabilidad. Que se disponga de las capacidades y recursos para resolverlo. desarrollo progresivo. a través de un Proyecto de Inversión Pública? 3. construir el Árbol de Problemas (Árbol de Causa .. se resuelven los problemas confluentes. Que haya especial urgencia en resolverlo.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA • • • • • • • 18 Que se trate de un nodo crítico (aquél al que confluye un buen número de problemas identificados por los involucrados. que sean deseables y realizables Examinar la relación medios – fines y asegurar la validez e integridad del esquema Si es necesario: Eliminar objetivos innecesarios Agregar nuevos objetivos si son necesarios para el nivel superior HUARMEY .) Una vez identificado el Problema Central. Tiene un alcance relativamente amplio) Que tenga un alcance que trascienda a la mayoría de los involucrados claves (a la población más afectada).. los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la intervención (cuando se resuelva el problema). así como los objetivos específicos. por lo que solucionándolo.Efectos) de la siguiente manera: • • • • • Seleccionar de 8 a 10 problemas de la Matriz de Involucrados Colocar los problemas de acuerdo a sus relaciones causa – efecto Continuar incorporando algunos problemas importantes de la Matriz de Involucrados Preparar el diagrama enlazando las relaciones Revisar el diagrama completo y verificar su validez e integridad Punto de Control Definición del problema y sus causas Criterios de Cumplimiento ¿El problema central ha sido definido como una situación negativa o hecho real que afecta a un sector de la población? ¿Es posible deducir el problema identificado a partir del diagnóstico de la situación actual? ¿Las causas primarias y secundarias identificadas explican la existencia del problema? ¿Los efectos primarios y secundarios identificados son realmente consecuencia del problema central identificado? ¿Es competencia del Estado solucionar el problema central identificado.2008 . Mostrar relación con el objetivo central. Las alternativas de solución deben estar enfocadas hacia la solución integral del problema. se deberán señalar los intentos de soluciones anteriores.4 Alternativas de solución Plantear las alternativas de solución al problema. Asimismo. Además deben: i. deben estar debidamente sustentadas. y Estar de acuerdo con los límites que corresponden a la institución a cargo. Punto de Control Alternativas de solución Criterios de Cumplimiento ¿Han sido identificadas como mínimo dos alternativas de solución para lograr el objetivo central? ¿Las alternativas han sido formuladas a partir del árbol de mediosobjetivos-fines? ¿Las alternativas planteadas se basan en evidencia técnica.fines Punto de Control Objetivo del Proyecto Criterios de Cumplimiento ¿El objetivo central o propósito del proyecto expresa claramente la solución del problema central? ¿Los medios (productos o resultados) definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central? ¿Se presentan los indicadores objetivamente verificables que permitirán medir el logro del objetivo central? 3. el Proyecto que resolverá dicho problema también deberá tener más de una Alternativa de solución. Tener relación con el objetivo central. o si se orienta a soluciones parciales. Puesto que un Problema es aquel que tiene más de una solución única. se deben definir claramente los Medios Fundamentales y su tipología (prescindibles e imprescindibles). ii. científica o experiencia de otros proyectos? ¿Las alternativas propuestas permiten obtener los mismos resultados en términos de la solución del problema? 4. excluyentes) para definir las Alternativas de solución del problema central identificado Una Acción será viable si cumple las tres características siguientes: • • • Tener la capacidad física y técnica de llevarla a cabo. Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solución del problema planteado. iii. FORMULACION Y EVALUACION Punto de Control Parámetros Generales de la Formulación Criterios de Cumplimiento ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el horizonte de evaluación del Proyecto? HUARMEY . o haber logrado un acuerdo institucional con la institución competente. Corresponder a las competencias de la institución a cargo de la formulación. teniendo en consideración las causas que las generan y los objetivos a alcanzar. que permitirán luego plantear las Acciones necesarias (complementarias. Técnicamente posibles y pertinentes. Los Objetivos Específicos son los Medios de Primer Nivel del Árbol de Medios .2008 .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 19 Así mismo. Como criterios de estimación de la demanda dirigida al proyecto. consultas u otra medida que refleje el servicio médico brindado) y diversos indicadores en función a lo demandado. podemos mencionar los siguientes: La proyección de la población en referencia. proyectos de energía (Kw/hora). proyectos de salud (Nº de atenciones. siempre que la información sea de fácil obtención. ya que ellos tienen unos beneficiarios o usuarios específicos los cuales son los demandantes actuales. de lo contrario se requerirá el desarrollo de encuestas o información secundaria para estimar las características de los demandantes. Proyección de los servicios demandados con proyecto.3).1 Análisis de la Demanda La demanda se considera como los requerimientos de bienes o servicios que harán los habitantes o consumidores de alguna zona. La demanda debe estimarse conociendo la realidad local y en función a medidas específicas. que le permite cubrir sus necesidades o resolver una situación de por sí deficiente para su desarrollo. Servicios que el proyecto ofrecerá. Diagnóstico de la situación actual de los servicios que el proyecto ofrecerá Proyección de la Población demandante sin proyecto Proyección de los Servicios demandados sin proyecto. en base a información primaria y secundaria. c) Describir las características generales de la demanda. Aquí se considerará a los demandantes potenciales. espacios geográficos y datos que ayuden a configurar mejor al demandante. Para conocer la demanda es bueno saber de los actores que ya ofrecen el servicio actual. Es bueno también conocer las necesidades de los pobladores en referencia a la calidad exigida para el bien o servicio. por ejemplo proyectos de irrigación (m3/s). detallando los determinantes que la afectan: a) Definir el ámbito de influencia del proyecto y la población objetivo (Ver Item 2. Criterios para focalizar la población objetivo Grado de Pobreza Vulnerabilidad Gravedad del Problema Valor del impacto Concentración geográfica de la necesidad Interés y compromiso Capacidad de contribución Caracterización de la población Por atributos varios: Edad HUARMEY .2008 . Demanda con proyecto = Demanda sin proyecto + Demanda potencial Determinar y analizar la demanda actual.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 20 ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el periodo de ejecución del proyecto? 4. las cuales deben ser concordantes con las características de los bienes o servicios que producirá el proyecto. frecuencias. b) Analizar la tendencia de utilización del servicio público a intervenir y los determinantes que la afectan. 2008 . si no se realiza el proyecto. Estimación de la Demanda 1. Para el análisis de oferta hay que considerar ciertos criterios como: Determinar la oferta optimizada.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 21 Nivel de Ingresos Nivel educativo Sexo Por impacto o gravedad del problema Por dimensión geográfica Por dimensión temporal Estimación de la población Algunos métodos Información disponible (en entidades públicas o privadas) Proyecciones intercensales (tomando como base los Censos Nacionales del INEI) Método CENSO-MUESTRA (tomando una muestra y proyectando la población). de acuerdo a la tipología del proyecto. Otros métodos: Registro de solicitudes Encuestas a usuarios Proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto. por ejemplo evaluar si es posible que con los recursos HUARMEY . por ejemplo todos los centros de salud existentes en el caso de servicios de salud o la actual provisión de agua en el caso de un proyecto de riego. Punto de Control Criterios de Cumplimiento Parámetros Generales de la Formulación ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el horizonte de evaluación del Proyecto? ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el periodo de ejecución del proyecto? 4. señalando los parámetros y metodología utilizada. este análisis esta referido a la actual oferta que existe y su posible incremento (o reducción) con mejoras que no impliquen mayores costos para la entidad ejecutora. Con base en la población necesitada: Población necesitada = P Estándar de consumo per cápita = C Demanda esperada = D D=PxC 2. A partir de registros históricos de consumo: Definir una tendencia Ajustar sobre dicha tendencia Método común: Ajuste lineal Cuantitativamente Gráficamente 3.2 Análisis de la Oferta La oferta es la actualmente cubren las entidades participantes que ofrezcan ese servicio en la comunidad. Determinar la oferta optimizada del bien o servicio en la situación “sin proyecto”. describiendo los supuestos utilizados. entre otros) que influyen en la producción del bien o servicio ofertado. sin embargo debemos analizar la situación de estos recursos para estimar sus niveles de eficiencia máxima. De acuerdo a lo anterior.2008 . Incluir un análisis comparativo de la situación actual con referencia a estándares nacionales. Identificar los principales factores (recursos humanos. ya hemos determinado la oferta mejorada sin recurrir a cambios en la dotación de recursos. gestión. Determinar los recursos físicos y humanos disponibles. para ello se estudia la eficiencia operativa tanto de personas como de los recursos materiales. Señalar las dificultades o problemas que eventualmente estén impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de producción que generen restricción de oferta. Determinar oferta optimizada con el uso de los recursos físicos y humanos disponibles. equipamiento. siempre que ello sea eficiente en materia del tiempo necesario para una atención de calidad en salud. infraestructura. considerando los rendimientos de los principales factores de producción. b.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 22 actuales se atiendan más personas en servicios de salud. Debe desarrollarse un programa de producción del bien a producir (Plan de Negocios). Este análisis busca determinar la oferta actual y futura en función de los beneficiarios directos e indirectos. c. estaríamos ante la máxima oferta posible con los recursos actuales. Determinar oferta optimizada por tipo de servicios. de modo que sólo estamos mejorando las actuales condiciones de provisión de bienes y servicios. o internacionales si éstos no existieran. trata de establecer: • • • • • • • Volúmenes de bienes o servicios que se hayan ofrecido en un periodo anterior Qué cantidades anuales del bien o servicio se ofrecen actualmente en el lugar o área de influencia del proyecto? Quiénes ofrecen el servicio/producto en la actualidad ofrece? Cuáles son los precios de venta actuales en que obtiene el bien o servicio? Se deberá describir el bien o servicio a producir por el proyecto Indicar cuáles serán los canales de comercialización que se emplearán cuando salga al mercado el bien o servicio. en esta sección estimaremos el volumen de provisión de personas que pueden ser atendidas con la optimización de los recursos disponibles. proyectando la misma de acuerdo a los años de vida útil del proyecto. en esta parte estimaremos el total de oferta que se puede proveer actualmente con el uso óptimo de todos los recursos disponibles. Además se debe: a. para ello hay que comparar las posibilidades de ampliación que se tienen y elegir la de menor capacidad. En este caso siempre consideramos que el proyecto no se ejecutará. para ello se estiman las capacidades óptimas de estos recursos. en este punto es necesario optimizar el uso de los recursos disponibles. Proyectar la oferta optimizada a lo largo del horizonte de evaluación del proyecto. Punto de Control Criterios de Cumplimiento Parámetros Generales de la Formulación ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el horizonte de evaluación del Proyecto? ¿Se ha definido y sustentado técnicamente el periodo de ejecución del proyecto? HUARMEY . Establecer los estándares óptimos de uso de los recursos físicos y humanos. que permitan sustentar la intervención a realizar. equipamiento. En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras de capacidad humana y estructura institucional adjuntar información que permita analizar la vinculación entre las intervenciones propuestas y los resultados esperados.4 Planteamiento técnico de las alternativas Describir en detalle las alternativas existentes para lograr el objetivo del proyecto. asistencia técnica durante la operación y mantenimiento. permite conocer si existe un déficit que debe ser cubierto por el proyecto o si este déficit puede ser cubierto progresivamente sin recurrir al proyecto. Determinar las metas a ser cubiertas por las diversas alternativas. tecnología de producción o de construcción. Punto de Control Planteamiento Técnico de las alternativas Criterios de Cumplimiento ¿Las alternativas planteadas son soluciones reales al problema existente? ¿Las diversas alternativas son mutuamente excluyentes y comparables? ¿Las alternativas consideran acciones para reducir probables daños y/o pérdidas que se podrían generar por la ocurrencia de desastres? ¿Han sido definidas las metas de actividades y productos en base a la dimensión de la brecha existente? ¿La cantidad de bienes y servicios requeridos ha sido calculada en HUARMEY . con el sustento respectivo. Las alternativas pueden diferenciarse unas de otras en aspectos importantes como: localización. organización y gestión. etapas de construcción y operación. Déficit = Demanda – Oferta Habiéndose estimado la oferta y demanda. el análisis de balance entre oferta y demanda. Punto de Control Balance Oferta-Demanda Criterios de Cumplimiento ¿Ha sido calculada la brecha existente entre la demanda efectiva y la oferta optimizada sin proyecto? 4. iii. etc. recurso humano simple y especializado y otros. e) describir las dificultades que podrían impedir que dichos insumos y factores productivos estén disponibles en las cantidades y calidades requeridos. c) disponibilidad de recursos humanos especializados para su operación.2008 . vida útil del proyecto.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 23 4. En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en mejoras tecnológicas adjuntar información que permita analizar: a) vigencia tecnológica. Cada alternativa deberá señalar el requerimiento de consultorías. d) describir las características y tendencias de los mercados de los principales insumos y factores productivos requeridos para producir el bien o servicio. Así mismo. se tienen además las posibles alternativas de diseño del proyecto. Las alternativas deberán incluir acciones para reducir los probables daños y/o pérdidas que se podrían generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida útil del proyecto.3 Balance Oferta-Demanda Determinar la demanda actual y proyectada no atendida adecuadamente (déficit o brecha). En el caso de que el proyecto contemple intervenciones en infraestructura incluir información ii. De igual forma si se trata de intervenciones en equipamiento. infraestructura. necesarios para la implementación del proyecto. se requiere que se adjunte información complementaria en los siguientes casos: i. tamaño óptimo. de los indicadores relevantes que reflejen la situación actual optimizada y la situación esperada con el proyecto. b) posibilidades de contar con capacitación a usuarios. 1. entre otros. El Precio Social es el precio que existiría si no hubiese distorsiones (impuestos. se deberá considerar el tipo de suelo.0. El MEF ha publicado los Factores de Corrección en el Anexo SNIP-09 v.3). si fuera el caso. definida como la situación actual optimizada.) en los mercados relacionados al bien que se está tratando por lo que representa el costo asumido por el país en su conjunto. y se mantendrán a lo largo de todo el horizonte de evaluación. no se ha logrado materializar una situación optimizada.5 Costos Para la estimación del monto de inversión de cada alternativa. En el caso de inversión en capital humano o mejoras institucionales. Explicar porqué.2 Costos a Precios Sociales Los costos a precios sociales son aquellos costos a precios privados que han sido corregidos por los factores de ajuste con el fin de superar las distorsiones del mercado. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas. ect. Describir los supuestos y parámetros utilizados.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 24 función al tamaño de las metas de cada alternativa? 4. Su cálculo se efectuará en función de los precios actuales de los bienes y servicios que requerirá el proyecto al momento de la elaboración del Estudio. y esta ajustada por la Inflación: 14% (TSD Nominal) HUARMEY . es decir. Los costos de operación y mantenimiento deberán precisar los costos de personal. Estimar los costos de operación y mantenimiento de la situación “sin proyecto”. donde se establecen. insumos y servicios más importantes.5. En el caso de inversión en equipamiento. características de la topografía del terreno. definida como la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”. son los que serán financiados por las entidades responsables. presentar los costos desagregados por componentes y rubros. estimar los costos de los especialistas que intervendrán.5. disponibilidad o condiciones de traslado de insumos para la ejecución de la obra. En el caso de inversión en infraestructura. entre otros: ♦ ♦ ♦ ♦ ♦ Precios Sociales de Bienes Transables Valor social del Tiempo Precio social de los combustibles Factores de Ajuste de Mano de Obra No calificada La Tasa Social de Descuento (TSD): 11%. subsidios. precisando las cantidades y precios unitarios (ver Item 3.1 Costos a Precios Privados Los costos estimados tanto para la inversión como para la operación y mantenimiento. entre otros. contienen los factores que afectan el precio final del producto por efecto de impuestos. Estos precios son los del mercado.2008 . 4. se deberá precisar las características técnicas básicas e incluir cotizaciones. monopolio. Los Costos a considerar en el Estudio serán: Costos a Precios Privados Costos a Precios Sociales 4. Estimar los beneficios que se generarían por las acciones o intervenciones de la situación actual optimizada. se pueden establecer los Factores de Corrección para los Bienes Nacionales y para la Mano de Obra Calificada. mitigación y reducción? 4. Tipología de Beneficios • • • • Ingresos monetarios Ahorro de costos Aumento de excedentes del consumidor Otros: • Revalorización de bienes • Reducción de riesgos • Impacto ambiental positivo Punto de Control Beneficios Criterios de Cumplimiento ¿Han sido identificados y definidos los beneficios de cada alternativa de solución? ¿Existe evidencia técnica o científica que respalda la atribución de tales beneficios a los resultados del proyecto? ¿Los beneficios del proyecto han sido cuantificados en base a parámetros técnicos? ¿Se presenta flujos de beneficios para cada alternativa de solución (si el método de evaluación es C/B)? HUARMEY .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 25 Del mismo modo. ♦ Bienes Nacionales: Factor de Corrección ♦ = 1 1. definir y sustentar los beneficios directos de la intervención.84 Mano de Obra Calificada: Factor de Corrección Punto de Control Costos = 1 1.6 Beneficios Identificar.19 = 0. Determinar los beneficios incrementales definidos como la diferencia entre la situación “con proyecto” y la situación “sin proyecto”.91 Criterios de Cumplimiento ¿El flujo de costos de la situación actual optimizada ha sido sustentado técnicamente? ¿El flujo de costos de cada alternativa de solución está respaldado por costos unitarios y/o listas de bienes y servicios? ¿Existe un flujo de costos de operación y mantenimiento basado en costos unitarios técnicamente sustentados? ¿El costo del proyecto considera el costo de los estudios definitivos y de supervisión? ¿El costo del proyecto considera el costo de las medidas ambientales de prevención. Estimar los beneficios que se generarían por cada una de las diferentes alternativas del proyecto.2008 .10 = 0. afectados por el Impuesto General a las Ventas (19%) y el Impuesto a la Renta (10%). Indicadores de Evaluación Punto de Control Evaluación social Criterios de Cumplimiento ¿El método de evaluación empleado (costo beneficio o costo efectividad) es el adecuado? ¿Se han utilizado los parámetros de evaluación aprobados en la HUARMEY . Detallar los resultados de la evaluación social de las alternativas planteadas. en vez de nuevos soles / m2 de colegio. por tanto. Ver Anexo SNIP 08 – Parámetros de Formulación. para alcanzar el logro de un objetivo específico.2008 . Metodología costo/beneficio Aplicar esta metodología a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y. se pueden comparar directamente con los costos. Metodología costo/efectividad Aplicar esta metodología de evaluación sólo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificación adecuada de los beneficios en términos monetarios. a precios sociales. Proyectos típicos: Agua potable Electrificación rural Infraestructura y sistemas de riego Infraestructura pública (locales institucionales. Costo Anual Equivalente (CAE) o Valor Anual Equivalente (VAE) Proyectos típicos: Atención primaria de Salud Proyectos educativos Infraestructura deportiva y recreación Infraestructura social comunitaria Seguridad ciudadana Fortalecimiento Institucional Fortalecimiento de capacidades Gestión de residuos sólidos Pistas y veredas urbanas Proyectos ambientales (áreas verdes.) Represas y reservorios de agua Infraestructura turística Caminos rurales B. Por ejemplo: nuevos soles / niño en colegio. etc. mercados. Se deberán utilizar los indicadores de Valor Actual Neto (VAN) y Tasa Interna de Retorno (TIR). Esta metodología consiste en comparar las intervenciones que producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo dentro de los límites de una línea de corte (costos máximos aceptables.7 Evaluación Social Se deberá realizar a precios sociales considerando los parámetros de evaluación señalados en la normatividad del SNIP. utilizada para aceptar o rechazar un proyecto).MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 26 4. forestación) Proyectos de alcantarillado y tratamiento de aguas servidas Ver Item 3. es establecida por los Sectores. Los indicadores utilizados son: Valor Actual de Costos Sociales (VACS). aplicando uno de los siguientes métodos: A. La unidad de medida debe estar ligada al beneficio antes que a una unidad constructiva.4. Los beneficios y costos que se comparan son los “incrementales”. d. mitigación HUARMEY . La participación de los beneficiarios. Los costos de las medidas de mitigación deberán ser incluidos en el cálculo de costos de inversión de las alternativas planteadas. corrección. Definir los rangos de variación de los factores que el proyecto podrá enfrentar sin afectar su rentabilidad social. Deberá incluir los siguientes aspectos: a.10 Impacto ambiental Identificar las variables ambientales que podrían ser afectadas positiva o negativamente por la intervención. Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento. Los arreglos institucionales previstos para la fase de operación y mantenimiento. VACS. Describir los impactos positivos y negativos del proyecto y el planteamiento de medidas de mitigación.8 Análisis de Sensibilidad Determinar los factores (variables) que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. así como su capacidad de hacerlo? 4.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 27 Directiva General del Sistema Nacional de Inversión Pública? ¿Se incluye un flujo de beneficios y costos incrementales para cada alternativa de solución? ¿Han sido calculados los indicadores de evaluación para cada alternativa de solución? 4. beneficiarios. etc. Punto de Control Sostenibilidad Criterios de Cumplimiento ¿Se han definido los factores y medidas que asegurarían que los beneficios del proyecto se generen en todo el horizonte de evaluación? ¿Se ha definido quién financiará la operación y mantenimiento de los resultados del proyecto. c. La capacidad de gestión de la organización encargada del proyecto en su etapa de operación. señalando cuales serían los aportes de las partes involucradas (Estado. b. El análisis de sensibilidad NO se debe efectuar aplicando los rangos de variación a los indicadores de evaluación del proyecto: VAN. otros). Punto de Control Análisis de sensibilidad Criterios de Cumplimiento ¿Se ha analizado el comportamiento de la rentabilidad de las alternativas ante posibles cambios en las principales variables como demanda y costos? 4.9 Análisis de Sostenibilidad Detallar los factores que garanticen que el proyecto generará los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida útil. Punto de Control Impacto ambiental Criterios de Cumplimiento ¿Se han identificado los probables impactos positivos y/o negativos del proyecto en el medioambiente? ¿El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado por la Autoridad Ambiental competente? ¿Se han previsto medidas de prevención.2008 . Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores identificados y definidos. sustentando los criterios utilizados. tecnología de producción o de construcción y tamaño óptimo. duración. Punto de Control Criterios de Cumplimiento ¿Las alternativas han sido ordenadas según los resultados de la evaluación social. administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas.11 Selección de alternativa Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluación social. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecución. administración directa) más apropiada para cada uno de los componentes de la inversión. Se deberá recomendar la modalidad de ejecución (contrata.13 Organización y Gestión En el marco de los roles y funciones que deberá cumplir cada uno de los actores que participan en la ejecución así como en la operación del proyecto.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 28 y/o monitoreo de los impactos ambientales del proyecto? ¿El costo de las medidas ambientales se encuentra incluido en el presupuesto del proyecto? 4. Describir la alternativa seleccionada para producir las cantidades previstas de bienes o servicios. analizar la capacidades técnicas.12 Plan de Implementación Detallar la programación de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto.2008 . Los costos de organización y gestión deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversión y de operación. explicitando los criterios y razones de tal selección. HUARMEY . análisis de sensibilidad y sostenibilidad? ¿La selección de la alternativa de solución elegida está sustentada con criterios objetivos y consistentes con el problema a solucionar? Selección de alternativas 4. indicando secuencia y ruta crítica. detallando la localización. del análisis de sensibilidad y de sostenibilidad. responsables y recursos necesarios. Se sugiere elaborar la siguiente matriz: ACTIVIDADES 1 2 Punto de Control Plan de implementación 3 FASE DE INVERSION MES/AÑO 0 4 5 6 7 8 9 10 11 12 FASE POST INVERSION AÑOS 1 2 … 10 Criterios de Cumplimiento ¿Se presenta el cronograma de las actividades necesarias (ruta crítica) para la puesta en operación el proyecto? ¿Se ha preparado un borrador del Manual Operativo del proyecto? ¿Se ha preparado un borrador del Plan Operativo Anual del proyecto para el año 1? ¿Se ha preparado un borrador del Plan de Adquisiciones y Contrataciones del proyecto para el año 1? 4. Productos.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA 29 En aquellos proyectos que contemplen la ejecución de obras por Administración Directa.2008 . será menor que si se ejecutara por contrata. los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administración Directa. a ser considerados en la etapa de seguimiento y evaluación ex post. tomando como referencia costos de proyectos similares. Punto de Control Organización y gestión Criterios de Cumplimiento ¿Están sustentadas las capacidades técnicas. Propósito y Fin)? ¿Los indicadores propuestos para cada nivel son apropiados? ¿Se muestran el valor inicial y el valor esperado para cada uno de los indicadores propuestos? ¿Se han definido los plazos en los cuales se debe alcanzar dichos valores deseables? ¿Se han definido adecuadamente los medios de verificación para cada nivel del marco lógico? ¿Se han definido los supuestos importantes de los cuales depende el logro de cada nivel del marco lógico? Marco Lógico Árbol de Objetivos Matriz de Marco Lógico Fin último Fin Directo Fin Directo Objetivo Central HUARMEY . cuya solución se grafica en el Árbol de Medios y fines (Árbol de Objetivos). en la que se deberán consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados. administrativas y financieras necesarias para llevar a cabo el proyecto? ¿El diseño de la Unidad Ejecutora es aceptable y coherente con las características del proyecto? ¿Han sido calculados adecuadamente los costos para la administración y supervisión en función a las necesidades de los productos del proyecto? ¿Han sido definidas las funciones de cada uno de los puestos previstos en el diseño de la Unidad Ejecutora? 4.14 Matriz de marco lógico para la alternativa seleccionada Se presentará la matriz definitiva del marco lógico de la alternativa seleccionada. Punto de Control Criterios de Cumplimiento ¿El fin. Propósito y Fin)? ¿Los indicadores objetivamente verificables guardan correspondencia con cada nivel (Productos. El Marco Lógico debe guardar coherencia con el problema central identificado. el propósito y los resultados muestran relación lógica con el árbol de objetivos y fines? ¿Existe coherencia (lógica vertical) entre las cuatro celdas de la primera columna (Actividades. se deberá sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecución cuente con el personal técnicoadministrativo. Línea de Base Se deberá definir la metodología. Ver Item 2. 4. Financiamiento Se deberá identificar la Fuente de Financiamiento del proyecto.2008 .16.6.17. que en el caso de Huarmey puede ser: ♦ ♦ ♦ Canon y Sobrecanon Donaciones y Transferencias Gobierno Regional Punto de Control Financiamiento Criterios de Cumplimiento ¿Han sido definidos los montos y las fuentes de financiamiento? ¿La participación de las fuentes de financiamiento está garantizada mediante acuerdos o documentos? 4.15. viabilidad ambiental y viabilidad institucional del proyecto. 4. Punto de Control Línea de base Criterios de Cumplimiento ¿Se ha definido la metodología y la fecha probable de realización del estudio de Línea de Base del proyecto? ¿El costo del estudio de Línea de Base ha sido previsto en el costo del proyecto? ¿Se incluye los Términos de Referencia para la contratación o realización de la Línea de Base? 5 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente acción a realizar con relación al ciclo de proyecto. el presupuesto requerido y un cronograma para la elaboración de una Línea Base del proyecto. HUARMEY . Aspectos complementarios de Viabilidad Identificar los aspectos que definen la viabilidad técnica.MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA Medio de Primer Nivel Medio de Primer Nivel Medio Fundamental Medio Fundamental Acción 1 Acción 2 30 Acción 3. viabilidad sociocultural. 2008 .MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública UNIDAD FORMULADORA Punto de Control Conclusiones y recomendaciones 31 Criterios de Cumplimiento ¿Las conclusiones y recomendaciones son coherentes con el análisis y contenido del proyecto? 6 ANEXOS Incluir como anexos cualquier información que precise algunos de los puntos considerados en este perfil. En General: • • • • • Acta de Aprobación del Proyecto y Compromisos de los Beneficiarios: Documento que acredite la Titularidad del terreno donde se ejecutará la infraestructura. 6. Proyectos de electrificación • • Certificación del Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) expedido por el INC Resolución de Conformidad del Proyecto expedido por HIDRANDINA S.6.5.2.2. Proyectos de saneamiento rural HUARMEY .2. Por tipología: 6.A.2. Proyectos Educativos • • • • • • Código Modular de la Institución Educativa Nómina de Matrícula de los últimos cinco (5) años Documento expedido por la UGEL Huarmey asumiendo los costos de Operación y Mantenimiento. veredas. Proyectos viales (pistas. Documento expedido por el MINSA asumiendo los costos de Operación y Mantenimiento 6. Recibos de pago de agua o luz del establecimiento educativo Copia de Boleta de Pago de los docentes Relación de mobiliario con los que cuenta el establecimiento educativo 6. Proyectos de saneamiento urbano • Resolución de Conformidad del Proyecto expedido por SEDA CHIMBOTE.2.2. 6.1.1.3. Documentación complementaria típica solicitada: 6. Estudio de Impacto Ambiental (excepto proyectos de fortalecimiento institucional y de capacidades) Plano de ubicación del proyecto Plano de Distribución en Infraestructura Física o Plano de Planta 6.2. 6. caminos rurales) • • Certificación del Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) expedido por el INC Documento de Conformidad del proyecto expedido por PROVIAS.4. Proyectos de Salud • • Documento de Aprobación del proyecto suscrito por el Ministerio de Salud (MINSA).2. Cédula de Cultivo de la zona de intervención del proyecto.2.2. expedida por la Administración Técnica de Riego.9. • Acta de compromiso de los (las) beneficiarios (as) de participación 6.2. Proyectos de promoción turística (Puesta en valor. 6.12.8. ) Anteproyecto (caso de Museos). Proyectos Ambientales • Documento de Aprobación emitido por DIGESA. etc. expedida por la Administración Técnica del Distrito de Riego.2. 6.2008 .2. Proyectos de infraestructura social comunitaria (locales comunales.11.2.7. comedores. Proyectos de irrigación • • Certificado de Disponibilidad de uso de agua. DIGESA.10. HUARMEY .).MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARMEY UNIDAD FORMULADORA • • GUIA: Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública 32 Acta de Constitución de la Junta de Administración de Servicios de Saneamiento (JASS) Autorización de uso de aguas. Proyectos de espacios deportivos • Documento de compromiso del IPD para la Operación y Mantenimiento del proyecto (Estadios) 6. Proyectos productivos • • Documento de conformación de Consorcio empresarial (Agronegocios) Certificado de Aprobación expedido por SENASA (camales. INC. playas) • • • Certificación del Inexistencia de Restos Arqueológicos (CIRA) expedido por el INC Aprobación del proyecto por la autoridad del sector correspondiente (el que corresponda: Defensa. Huarmey. museos. crianza de animales mayores y menores) • • Certificado de Autorización expedida por autoridad marítima (promoción pesquera artesanal) Certificado de Aprobación expedida por INRENA (forestación) 6. Huarmey. 6.
Report "Buenas Prácticas de Formulación de Proyectos de Inversión Pública - Varios"