AUDITORIA DE CALIDAD: UNA HERRAMIENTA DE GESTION ALTA DIRECCION AUDITORIA DE CALIDAD SGC FORTALEZAS Y DEBILIDADES EFICAZ Y EFICIENTE En que capítulo de la norma ISO 9001:2008 se encuentra el requisito de Auditoría Interna? Capitulo 8. Medición, análisis y mejora Requisito 8.2.2 Numeral 4 SGC 4.1 Requisitos Generales. CONTENIDO DE LA NORMA ISO 9001:2008 4.2 Requisitos de la Documentación Numeral 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 5.1 Compromiso de la Dirección. 5.2 Enfoque al Cliente 5.3 Política de Calidad 5.4 Planificación 5.5 Responsabilidad, autoridad y Comunicación. 5.6 Revisión por la Dirección Numeral 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 6.1 Provisión de los recursos. 6.2 Recursos Humanos 6.3 Infraestructura. 6.4 Ambiente de trabajo Numeral 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO 7.1 Planificación de la RP. 7.2 Procesos relacionados con el cliente (requisitos) 7.3 Diseño y Desarrollo (N/A). 7.4 Compras 7.5 Producción y prestación del servicio (IyE) 7.6 Control de los dispositivos de seg y Med (calibración) Numeral 8. MEDICIÓN ANÁLISIS Y MEJORA 8.1 Generalidades 8.2 Seguimiento y Medición (cliente, AI, procesos y producto) 8.2.1 Satisfacción al cliente. 8.2.2. AUDITORIA INTERNA 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos 8.2.4 Seguimiento y medición de productos 8.3 Control del Producto No Conforme 8.4 Análisis de Datos 8.5 Mejora (Acción Correctiva, Acción Preventiva) QUE ES UNA AUDITORIA? Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los criterios de auditoría. EVIDENCIA DE LA AUDITORIA Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información pertinente para el criterio de auditoria y que son verificables. EVIDENCIA OBJETIVA: Datos que apoyan la existencia o veracidad de algo. CRITERIOS DE LA AUDITORIA Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia PARA QUE HACER AUDITORIAS? Conformidad Implementación Mantenimiento Mejora SGC . en la implementación y operación de sistemas de gestión de calidad eficaces. los auditores y el equipo de auditores. • La Norma ISO 9000-2005 describe los fundamentos de los sistemas de gestión de la Calidad y específicamente la terminología de los sistemas de gestión de calidad. tipo o actividad. así como orientación sobre la evaluación de la competencia de los individuos que participan en el proceso de auditoria. de todo tipo y tamaño. incluyendo a la persona que gestiona el programa de auditoria. independiente de su tamaño. .FAMILIA DE NORMAS ISO 9000 La familia de las Normas Iso 9000 citadas a continuación se han elaborado para asistir a las organizaciones . Es aplicable a cualquier organización. •La Norma Iso 19011-2012 proporciona orientación sobre la auditoria de los sistemas de gestión. •La Norma Iso 9001-2008 especifica los requisitos de los sistemas de gestión de la calidad aplicables a toda organización que necesite demostrar su capacidad para proporcionar productos que cumplan con los requisitos de sus clientes y los reglamentarios que le sean de su aplicación y su objetivo es aumentar la satisfacción del cliente. incluyendo los principios de auditoria y la realización de las auditorias de sistemas de gestión. •La Norma Iso 9004-2010 proporciona orientación a las organizaciones para ayudar a lograr el éxito sostenido mediante un enfoque de gestión de la actividad. se mantiene el enfoque global de la edición anterior y con la ISO 17021:2011.RESUMEN GENERAL DE LOS CAMBIOS NTC-19011 Los principios de la auditoria se han revisado y se ha incluido un nuevo principio: Confidencialidad – Seguridad de la información. Se ha incluido el concepto de “Riesgo de la auditoria” Se da guía sobre auditorias combinadas (No se referencian las “Auditorías Integrales”) Se reconoce el uso de la tecnología en auditorias remotas. experiencia laboral. pero no se hace referencia a requisitos de educación. . ∆ Aunque se han re-estructurado los capítulos 5 (Gestión de Programas de auditoria) y 6 ( Desarrollo de la auditoria). experiencia en auditorias. ∆ Se han hecho cambios en el capitulo 7 (Competencia y evaluación ): • Se dan guías sobre el conocimiento y habilidades de los auditores y auditores líderes de sistemas de gestión. entrenamiento de auditor. e SGA) Conocimiento y habilidades específicas del sector ( p.e Aeroespacio) La competencia debe ser evaluada. . Conocimiento y habilidades de la disciplina especifica ( p.RESUMEN GENERAL DE LOS CAMBIOS NTC-19011 La competencia se basa en: Conocimiento y habilidades genéricas de sistemas de gestión. RESUMEN GENERAL DE LOS CAMBIOS NTC-19011 TERMINOS Y DEFINICIONES •Se incluyen definiciones sobre: Observador: persona que acompaña al equipo auditor pero no audita Guía : Persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor Riesgo: efecto de la incertidumbre sobre los objetivos •Auditoria basada en riesgos •Riesgos del programa de auditorias Competencia: Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los resultados pretendidos (Nota: La capacidad implica la aplicación apropiada del comportamiento personal durante el proceso de auditoria) . RESUMEN GENERAL DE LOS CAMBIOS NTC-19011 PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA Relacionados con auditores • Integridad • Presentación Ecuánime • Confidencialidad – Seguridad de la información • Debido Cuidado Profesional Relacionados con la auditoria • Independencia • Enfoque basado en evidencia . •Auditores internos: independiente del gerente operativo del área que se audita Pequeño cambio en redacción . clara y completa Presentación ecuánime Debido cuidado profesional Confidencialidad – Seguridad de la información Independencia Enfoque basado en evidencia Un factor importante al realizar su trabajo con el debido cuidado profesional es tener la habilidad para hacer juicios razonables en todas las situaciones de auditoria Nuevo principio : El auditor debe tener discreción en el uso y protección de la información a la que tenga acceso en la auditorias Mas guías sobre la aplicación. oportuna. precisa.RESUMEN GENERAL DE LOS CAMBIOS NTC-19011 Integridad Reemplaza y amplia el principio de Conducta Ética La comunicación debe ser verdadera. objetiva. ENFOQUE DE LAS AUDITORIAS SALIDAS Evidencia CRITERIOS LO QUE SE DEBE HACER Adecuación REALIDAD LO QUE SE HACE Hallazgo ENTRADAS OBJETIVO LO QUE SE QUIERE LOGRAR HECHOS Y DATOS . CONCEPTOS DE AUDITORIA CLIENTE DE LA AUDITORIA PROGRAMA DE LA AUDITORIA AUDITADO AUDITORIA HALLAZGOS DE LA AUDITORIA CRITERIOS DE LA AUDITORIA EQUIPO AUDITOR EVIDENCIA DE LA AUDITORIA EXPERTO TECNICO AUDITOR CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA . AUDITORIA COMO PROCESO OBJETIVO RESPONSABLE A V ENTRADAS DEL PROCESO (8) Actividades posteriores P H (4-5) Preparación (8) (6-7) Seguimiento al proceso Auditoria de Campo SALIDAS DEL PROCESO . MODELO GENERAL DE AUDITORIA . El Programa de auditoria debería ser un aporte al sistema de gestión de calidad Programa 1 (Verificación) Programa 2 (Seguimiento) Programa 3 (Mejora del Sistema) Beneficios para el SGC A V P H Los programas se van actualizando en la medida en que se obtienen los resultados esperados . GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA Cliente de la Auditoria (Alta Dirección) ESTABLECIMIENTO DELOS OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA P A ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA REVISION Y MEJORA DEL PROGRAMA DE A. COMPETENCIA Y EVALUACION DE LOS AUDITORES REAUDITORIALIZACION DE UNA AUDITORIA SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA H IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIA V . selección de métodos y miembros del equipo auditor. los auditados. alcance. gestión del resultado de Programa de de Auditoria. Implementar el programa (definición de objetivos. calendarios y Evaluar el desempeño del equipo auditor Evaluar la capacidad de los equipos auditores para implementar el plan de auditoria Evaluar la retroalimentación de la alta dirección. objetivos. recursos. gestión y mantenimiento de los registros de programa de auditoria). procedimientos) etc. criterios para una auditoria individual. los auditores y otras partes interesadas Revisión y mejora del programa de auditoria Resultados y tendencias del seguimiento del programa de auditoria Conformidad con los procedimientos del programa Evolución de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Los Registros del programa Métodos de auditoria alternativos o nuevos Eficacia de las medidas para tratar los riesgos asociados al programa de auditoria Los temas de confidencialidad y seguridad de la información relacionados con el programa de auditoria A . Seguimiento al programa de auditoria: (Evaluar la conformidad con los programas de auditoria. identificación de riesgos. alcance.CICLO PHVA EN EL PROCESO DE AUDITORIA P H V Establecimiento del programa de auditorias (funciones y competencia. Asignar los recursos para auditar los aspectos de mayor significancia dentro de los sistemas de gestión “Auditoría basada en riesgos” . CICLO DE TODA AUDITORIA PROGRAMA ANÁLISIS PLANIFICAR INFORME PREPARAR Seguimiento Acción correctiva AUDITAR . REALIZACION DE UNA AUDITORIA . ISO 19011: 2011 ISO 19011:2002 . ISO 19011: 2011 ISO 19011:2002 . alcance y criterios Determinar la viabilidad Conformar equipo auditor 3.ETAPAS DE LA AUDITORIA 1. INICIAR LA AUDITORÍA Designar auditor líder Definir los objetivos. no conformidades. lugares y tiempo) Equipo auditor Recursos Listas de verificación . etc. REVISAR DOCUMENTOS Que • • • • podemos obtener de la documentación del SGC y del Proceso? Manual de Calidad: La configuración del SGC y sus propósitos Caracterización del proceso a auditar: Procedimientos . registros.: Entender el hacer del proceso documentos. instructivos. guías. acciones tomadas.: la evolución del proceso y su historia a través de los resultados. Reportes de auditoria. etc. • • • • ELABORAR PROGRAMA DE AUDITORÍA 2. 4. PREPARAR LA AUDITORÍA DE CAMPO (PLAN DE AUDITORIA) • • • • • • Objetivo y alcance de la auditoria Criterios de la auditoria Agenda (Fecha. datos). ETAPAS DE LA AUDITORIA 5. ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS • Verificar Acciones correctivas llevadas a cabo por el auditado •Informe a la Gerencia A . realizar reunión de cierre) 6. PREPARAR. TERMINACIÓN DE LA AUDITORÍA • Solicitud de Acciones correctivas H V 8. preparar conclusiones. REALIZAR AUDITORÍA DE CAMPO • Reunión de Apertura H • Definición de Canales de Comunicación • Funciones y responsabilidades de los observadores y guías • Recolección y verificación de la información (hallazgos. APROBAR Y DISTRIBUIR EL INFORME 7. EFICACIA SGC MEJORA SGC .LISTA DE VERIFICACION Herramienta IDENTIFICAR PROCESOS REQUISITOS APLICABLES DOCUMENTOS INTERRELACIONES RECURSOS VERIFICAR IMPLEMENTACIÓN. Recopilar las evidencias de la auditoria en orden lógico Facilitar el cubrimiento de cada actividad. Basadas en los requisitos de la norma. Observaciones. indicando lo que ha de cubrirse en cada proceso.LISTA DE VERIFICACION UTILIDAD: Ayudar a la gestión del tiempo. Conclusiones y Hallazgos Numeral Norma Iso 9001:2008 . obteniendo respuesta para los requerimientos Con enfoque de suficiencia. Para cumplir con los DEBES Pregunta/Requerimiento Datos y Registros Comentarios. PARA IDENTIFICAR SU CAPACIDAD DE CUMPLIR CON LA PLANIFICACION Se orienta al cumplimiento de los objetivos del proceso Permiten el seguimiento a la eficacia del sistema Se hacen en el lenguaje de la entidad y el proceso a auditar .LA REVISION DOCUMENTAL AYUDA A LA ELABORACION DE LAS PREGUNTAS DEL PHVA DEL PROCESO. . se concreta). Me dijo que primero hablaron con el usuario y luego enviaron una carta de respuesta con la misma información soportada con otros documentos ¿Correcto? conformidad) SONDEO (Mas especificas) CERRADAS (Se cierra el tema.? “Por favor. explíqueme ¿Qué esta ocurriendo aquí?” “¿Por qué estas quejas no han sido atendidas?” “¿Qué quiere decir?” “Deme algunos ejemplos” “¿Cómo funciona esto?” “¿Me va a decir algo mas?” “¿Usted diligencio este formato’” “¿ Es ese el archivo para ubicar los documentos internos y externos?” “¿Qué información entrego al usuario?” “¿Quién trabajo con usted en la entrega de la información?” “Déjeme ver si entendí correctamente. Las preguntas cerradas están diseñadas para obtener respuestas breves del auditado. y así se reduce el numero de preguntas que el auditor debe formular Las preguntas de sondeo o aclaración son preguntas abiertas diseñadas para extraer información especifica y mas profunda acerca de un tópico Ejemplos “¿Dígame que procedimientos sigue usted?” “¿Muéstreme como funciona esto?” “¿Cómo }procesa los resultados del servicio?” ¿”De donde viene este formato?” ¿”Que hace cuando ….¿CUALES HACER? Tipos de preguntas ABIERTAS (Generan ambiente de ¿Qué busca? Las preguntas abiertas estimulan al auditado a ser el que mas hable. . para usted es obvio que esta es la información que necesito.! MULTIPLES AGRESIVAS Estas preguntas son una via segura para poner al auditado fuera de lugar . “¿Por supuesto que esta solicitud debio ser tramitada?” “¿Cuándo comenzó en este trabajo le informaron acerca del manual de procedimientos? ¿sabe en donde se encuentra este manual? Quien le enseño a hacer su trabajo?” “¿Así que usted es al que le ocurrió…. Ejemplos Siempre programa a los profesionales asi…. o hacer que se enfoque en algo de menor importancia.¿verdad? “Supongo que sabe que esto que encontramos va contra la ley…. no”.? “¿Finalmente pudieron trabajar juntos y rso0lver este problema?” “Parece que usted realmente tiene problemas para manejar este proceso” “¿No pudo averiguar como archivar esto correctamente?” “¿En el tiempo que lleva en este puesto no se ha molestado en leer el procedimiento?” ¡Ese asistente suyo……Déjeme decirle….¿CUALES EVITAR? Tipos de preguntas CAPCIOSAS ¿Qué busca? Las preguntas sugieren al auditado la respuesta “correcta” o “políticamente correcta”. Las preguntas múltiples pueden confundir al auditado y hacerle olvidar algunas de sus respuestas.” “Por supuesto. REUNION DE APERTURA OBJETO Confirmar plan de auditoria (Se envía con anticipación) Describir las actividades de la auditoria Confirmar canales de comunicación Presentación de los métodos para gestionar los riesgos para la organización que pueden resultar de la presencia de los miembros del equipo auditor Responder preguntas del auditado Asegurarse que se pueden realizar todas las actividades de auditoría planificadas . Criterios Revisión Conclusiones de Auditoria .RECOPILACION Y VERIFICACION DE LA INFORMACION Fuentes de Información Recopilación mediante muestreo y verificación Evaluación vs. FUENTES DE INFORMACION CONDICIONES DE OPERACION EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO MEDICION MEDICION OBSERVACION CONDICIONES DE ENSAYO CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO ESTADISTICA (DATOS) . Equipo Auditor y Auditado ACEPTACION DEL AUDITADO CONCLUSION ó HALLAZGO EVIDENCIA ESCUHA ACTIVA ESCUCHAR PREGUNTAR Apertura Cierre .DOCUMENTAR EN LISTA DE VERIFICACION LA ENTREVISTA DE AUDITORIA Auditor Líder. ¿COMO ES LA PLANIFICACION? ¿COMO SE HACE? DENTRO DE NUESTRO MAPA ESTE PROCESO…. SE DEBERIA HACER DE LO GENERAL A LO PARTICULAR ¿Cuándo se envía la información? ¿Qué hace usted cuando Muéstreme un ejemplo Dígame como se evalúa las necesidades Que ocurre después de …… Deme algunos ejemplos de …. ¿COMO SON LOS RESULTADOS? ¿COMO HA MEJORADO? .EL MANEJO DE LA LISTA DE VERIFICACION ES DINAMICO. GENERACION DE LOS HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Auditor Líder. Equipo Auditor H Criterios de la auditoria vs Evidencia de la auditoria HALLAZGO DE LA AUDITORIA Aspectos Relevantes Fortalezas Conformidad Evidencias de Mejora Aspectos a proyectar Oportunidades de Mejora Debilidades No conformidad Aspectos por mejorar Requisito incumplido •Evidencia •impacto . 3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME La organización debe asegurar que el producto que no sea conforme con los requisitos se identifica y controla para prevenir su uso PR-GR-06 FO-GR-06 SE DEBE: • Tomar acciones para eliminar la No Conformidad detectada • Autorizar su uso. liberación o aceptación por una autoridad y cuando es aplicable por el cliente • Tomando acciones para impedir su uso .8. 2 ACCION CORRECTIVA La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades. para que no vuelvan a ocurrir PR-GR-04 FO-GR-04 .5.8. para PREVENIR que sucedan PR-GR-05 FO-GR-05 .3 ACCION PREVENTIVA La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades POTENCIALES.8.5. … . etc. procedimientos. Hallazgos que evidencian fallas e impactos a los objetivos de la auditoria y el objetivo definido. formatos. guías.LAS NO CONFORMIDADES PUEDEN IR ORIENTADAS A ……. Hallazgos que incumplen requisitos de: Cliente Legales Iso Organización Hallazgos repetidos durante la recolección de la información El hallazgo que genera un alto impacto para la entidad La documentación es diferente a lo que sucede en la realidad El auditado no tiene conocimiento de las disposiciones documentadas aplicables Contradicciones en políticas.. alcance. Descripción de las actividades realizadas en la auditores. equipo auditor.PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA Auditor Lider H Contenido Objetivo. criterios Auditor Líder. Procesos auditados Responsables de los procesos y el personal entrevistado Aspectos favorables Aspectos débiles Solicitud de acciones correctivas Conclusiones de la auditoria . FINALIZACION DE LA AUDITORIA Auditor Lider H Plan de auditoria Cumplido Informe de auditoria aprobado Disposición de documentos y registros . Equipo Auditor.REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE UN AUDITORIA Auditor Líder. reprogramar un nuevo seguimiento Elabora el programa de auditoria de seguimiento de ser necesario . Auditado H Verificar respuestas a las solicitudes de acciones correctivas Verificar la eficacia de las acciones implementadas En caso de tener acciones pendientes. PREPARACION DEL INFORME DE AUDITORIA Auditor Lider El informe de auditoria no deberia incluir Opiniones subjetivas Información confidencial Criticas a las personas Declaraciones ambiguas Detalles triviales Observaciones y hallazgos que no fueron presentados o discutidos en la reunión de cierre . HABILIDADES DEL AUDITOR EL BUEN AUDITOR DEBE SER HABIL EN: ADMINISTRAR EL TIEMPO HALLAZGOS DE HECHOS REDACCIÓN DE LOS INFORMES . TRAMPAS PARA LOS AUDITORES En las entrevistas de alta carga emocional este alerta a: Ponerse en contra de un tercero para expresar simpatia por el auditado Aceptar afirmaciones sin tener acceso a los hechos Criticar a la organización o sus procesos Expresar sus propios valores o juicios Tomar las cosas de manera personal Auditar solamente los documentos . A que implica modificaciones en la presentación y forma de la entrega no se reviso. según lo establecido en el Procedimiento P013” Clara y entendible Que se describa el incumplimiento Escritas en forma objetiva /sin aspectos subjetivos BASADA EN EL REQUISITO QUE SE INCUMPLE . Evidencia “La orden de compra OC-879 del cliente XXX S.REDACCION DE NO CONFORMAIDADES Con la menor cantidad de palabras posibles/ corta y precisa. ERRORES EN LA REDACCION DE NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES LARGAS: “La revisión por la dirección programada para ejecutarse el día 10 de enero fue realizada en las instalaciones del club y el programa elaborado coincidía con el evento de entrenamiento en calidad para los procesos administrativos. REFERENCIA A NOMBRES “El jefe de entrenamiento no posee los registros que demuestran la competencia del personal que realiza trabajos que afectan la calidad del producto” . por lo cual fue necesario posponerla hasta el día siguiente (11 de enero) y como ocurrió un corte de energía. no se dejo registro”. Reclamos muestran despachos tardíos Ciertos … Operarios desconocen donde están los instructivos .REDACCION DE INFORMES DE AUDITORIA EVITE CITAR: Algunos ….. Equipos están con certificado de calibración Muchos …… Registros no tienen los resultados de … Pocos ……. Auditores no tienen la independencia Casi todos …. Los contratos están vencidos Varios …. referencias. objetivo. suficiencia y cumplimiento de los criterios de la auditoria Elaborar una lista de chequeo eficaz y define el enfoque . • EL FONDO: Vigencia. Planear la auditoria: El buen auditor sabe hacer : Un programa efectivo y ha establecido: • Que se va a auditar . consistencias. Como se va a auditar • Cuanto tiempo durara cada actividad Sabe hacer la revisión preliminar de los documentos. Para que se va a hacer la auditoria • Contra que se auditara. . A quien va a entrevistar • Que temas se examinaran . Cada cuanto se hará la auditoria Define: • Que actividades se realizaran . considerando: • LA FORMA: Formato. claridad. codificación.PRACTICAS DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR SABE HACER: 1. nombre. estructura. Cierra la entrevista positivamente •Documenta los resultados de la entrevista . Los requisitos Profundiza. los flujos y las interrelaciones. las decisiones. cumplimiento. desempeño y trazabilidad. las responsabilidades. Resume la información recibida •Hace que el auditado este cómodo . Presenta el tema objetivo y alcance de la E •Hace preguntas abiertas . para revisar la secuencia. Los problemas •Las necesidades . Se enfoca en lo critico: • Los riesgos . para este efecto: • Planifica la entrevista . Recoger evidencias: Aplica técnicas formales y rigurosas de investigación. Por esto. aplica las técnicas para una entrevista eficaz. • Seguir los registros para verificar implementación. tiene como premisas: • Seguir las actividades de acuerdo con la lógica PHVA. para verificar el grado de implementación y consistencia.PRACTICAS DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR 2. índice. Sabe observar los hechos. Como ocurre . Donde ocurre •Cuando ocurre. actualización. rastreables • LO VIVIDO: Identificación. divulgación. retención.PRACTICAS DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR Sabe revisar la implementación de los documentos. teniendo en cuenta: • LO VIVIDO: Registro. distribución. preservación. Sabe examinar los registros: • EL FONDO: Legibles. capacitación. • LA TECNICA: examinar los documentos a nivel general y aplicar “zoom”. control de cambios. aplicación. archivo. identificables. acceso. clasificación. control de obsoletos. Cuantas veces ocurre •Por que ocurre. revisión. conformidad. disposición. o profundización siguiendo el orden jerárquico. para este efecto determina: • Que ocurre. Hechos observados Verifica que las evidencias sean confiables. Documentos leídos • Registros examinados . Verificar las evidencias Sabe que solamente son evidencias objetivas las que están soportadas en la verdad demostrable. con el propósito de encontrar hallazgos de mayor envergadura e importancia.PRACTICA DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR 3. mediante: • Declaraciones escuchadas . considerando: • La representatividad de la muestra en cuanto a cantidad/frecuencia • La objetividad e imparcialidad en la forma de tomar la muestra (es imparcial. recuperable e inobjetable Profundiza en la secuencia de causas sucesivas de las no conformidades. Verifica que las evidencias estén soportadas.) • La confirmación de los casos críticos y las declaraciones • La posibilidad de recuperar o realizar trazabilidad sobre las evidencias . 5. Elaborar Informe Sabe que al redactar bien los hallazgos. Identificar los hallazgos Conoce y entiende los criterios de la auditoria Sabe que puede agrupar varias evidencias para soportar un solo hallazgo Evalúa de manera objetiva las evidencias e identifica de manera precisa el criterio que se cumple. o se incumple. bien sea del referencial ISO 9001.PRACTICA DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR 4. asegura que no haya retrabajos en la elaboración del informe y que facilita al auditado la adecuada focalización en la formulación de las acciones correctivas o preventivas a que haya lugar . de los documentos internos y de los documentos de origen externo como la legislación o los compromisos adicionales generados por actos administrativos de las autoridades competentes Sabe que si hay varios criterios que se incumplen debe considerar el mas critico. en lo que se refiere a la declaración de no conformidades. del manual. ya no existen. cuando confirma a través de las evidencias recopiladas que las causas que generaron dichos hallazgos. Analiza los resultados obtenidos Capacita y desarrolla continuamente para: • Dominar los criterios de las auditorias •Conocer los conceptos y la tecnología relacionada con los criterios de auditoria. identificar y reportar hallazgos • Actualizarse en nuevas técnicas de gestión y mejoramiento . 7. para evaluar su eficiencia y eficacia. Hacer seguimiento Hace seguimiento de los resultados de las acciones implantadas. Mejorar el servicio y mantener las competencias Evalúa en conjunto con el equipo de auditores la gestión del servicio y estudia la retroalimentación formulada por los auditados en la evaluación externa del servicio. •Perfeccionar las técnicas para entrevistar . Solamente cierra los hallazgos de no conformidad. Para hacer el seguimiento el buen auditor recoge nuevamente las evidencias que demuestran el cumplimiento.PRACTICA DEL BUEN AUDITOR EL BUEN AUDITOR 6. la conformidad y el desempeño del aspecto auditado. Retroalimentar. DE TODO LO DEMÁS REQUERIMOS EVIDENCIA OBJETIVA .DIVISA DEL AUDITOR EN DIOS CONFIAMOS.