Unidad 3.Proceso de Auditoría Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. INDUSTRIAS BBC reunión de apertura procesos de Fecha:10/08/2015 Página 1/1 auditoria interna Lugar: Sala de juntas industrias BBC 2 piso. Para: Personal área de compras. Fecha y hora: martes 11 de agosto del 2015 De: Equipo auditor. Objetivo: Constatar que el proceso de compras cumple con todo los compromisos adquiridos con la empresa y con los clientes frente al seguimiento de los criterios de calidad emanados de la norma técnica ISO 9001. Alcance: Auditoria al proceso de compras de la empresa Industrias bbc. Criterios: Norma ISO 9001, instructivos y procedimientos de compra, manual de compras, requerimientos establecidos y documentación que respalde los cumplimientos de dichos requerimientos. Cordial saludo. Por la presente, invito a el proceso de compras a una reunió el día martes 11 de agosto del 2015 a una reunión en la sala de juntas con el fin de iniciar el proceso de auditoría interna, presentar al equipo auditor y planear y coordinar el proceso de respetuoso y directo. Esperando su puntual asistencias. Cesar Ramírez. Utilizar un lenguaje claro. Revisión documental durante la realización de la auditoría. analizar lo observado. analizar y registrar . Coordinador Auditor líder. Cordialmente. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. ASISTENCIA Nombre Apellido Función sección) (en la Firma Observaciones b.revisión y análisis de documentos y procesos. Observar. N ° 1 2 Documento revisado Observaciones del documento Última versión 6 noviembre 2014 Última versión 7enero 2015 4 Manual de compras Plan de compras Especificaciones del producto Procedimientos 5 Registros Última versión 6 junio 2014 3 Última versión 5 octubre 2014 Última versión 8 mayo 2014 c. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). d. Exigir siempre soportes. objetivos de verificación de NCm .Contrastar las bases documentales con los procesos prácticos. Generación de hallazgos de auditoría: Fecha:11/08/2015 Proceso auditado: Compras N Evidencia de Criterios de la ° auditoría auditoría 1 Procedimiento de compras 2 Manual de compras Auditor(es):Cesar Ramírez Auditado(s):Manuel contreras Hallazgos de la C NCM auditoría Concordancia entre lo exigido Claridad frente a para garantizar la los requisitos calidad del X de calidad del producto y lo producto requerido a los proveedores Concordancia Compra de x entre los productos . Lista de chequeo Responsable: Plan estratégico Informes de auditorías previas Manual de compras Plan de compras Especificaciones del producto Procedimientos Registros Manual de calidad Cesar Ramírez Revisión documental Documento conforme SI NO OBSERVACIONES e. . de los debidamente productos documentados y adquiridos ubicados NCM: No Conformidad Mayor x NCm: No Conformidad Menor f. idoneidad de los proveedores Producto en Orden y cuidado orden. h. objetividad y veracidad de las conclusiones. en la medida de lo posible. en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad “De la auditoría interna al proceso organizacional”. Para terminar. g. de ésta actividad). Prepare y realice las conclusiones de auditoría. Es ordenada y lleva los documentos al día Exige de los proveedores la calidad en los productos necesaria para satisfacer nuestras metas en calidad y colmar las expectativas de los clientes. La documentación en una auditoria ayuda al orden y coherencia en el proceso y esto redunda en la calidad. Los auditados deben ser tratados con respecto y con objetividad. El proceso de compras es responsable y coherente con la política de calidad de la empresa. con evidencias. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la plataforma. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a.calidad y lo suministrado a producción 3 Almacenamiento C: Conformidad calidad. escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Los registros deben ser contratados. El orden y la planeación es muy importante en la realización de una auditoria interna. objetivos. Nota: recuerde revisar la guía de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar que ha realizado todas las actividades propuestas. Criterios de evaluación Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de observaciones. recolección. . Define las técnicas de comunicación. Entrega a tiempo: envía la actividad en la fecha indicada por el instructor. Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido. memorandos y revisión documental dentro de un proceso de auditoría de calidad.No olvide realizar el aporte al foro temático. la actividad interactiva y la evaluación de la unidad en los enlaces disponibles en el botón Actividades / Actividades unidad 3. verificación de información y obtención de evidencias de la auditoría. saber cómo desarrollarlas y entregarlas correctamente.