IGPNP/DIRICOSER. OCT 2009 SURQUILLO DIRECTIVA Nº -IGPNP/DIRICOSER.APROBADO CON RESOLUCION DIRECTORAL N° 188-2010-DIRG EN/EMG DE FECHA 25FEB2010 I. OBJETO Establecer normas y procedimientos a las que debe sujetarse la Dirección de Inspecciones y Control de los Servicios Policiales-IGPNP, durante las acciones de control que se ejecuten en las diferentes Unidades, Sub-Unidades y Dependencias Policiales a nivel nacional. II. FINALIDAD A. Determinar el grado de eficacia y eficiencia de las Unidades inspeccionadas. B. Verificar la correcta utilización de los recursos humanos, logísticos, económico - financieros y el cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias. C. Recomendar medidas para promover el mejoramiento de los resultados obtenidos. D. Unificar criterios en la ejecución de las acciones de control, dentro del Sistema de Control de la PNP. E. Evitar la duplicidad de esfuerzos en la ejecución de las acciones de control. F. Detectada con la acción de inspección, una gestión desarrollada en forma eficiente en una Unidad Policial, debe sugerirse sea replicada en otras Unidades. G. Realizar las acciones de Control conforme al Plan de Trabajo aprobado previamente por el Director de la DIRICOSER, con criterio técnico y previa apreciación de inteligencia. III. BASE LEGAL A. Constitución Política del Perú. B. Ley Nº 24949 del 06DIC88 – Ley de Creación de la Policía Nacional del Perú. C. Ley N° 27238 del 21DIC99 – Ley de la Policía Nacion al del Perú, modificada por Ley N° 28857 Ley del Régimen de Personal de la PNP. D. Ley Nº 29333, que modifica la Ley Nº 28857. E. Ley N° 29356 “Ley de Régimen Disciplinario de la PN P” Publicado el 12MAY09, que deroga a la Ley Nº 28338. F. Ley del Sistema Nacional de Control - Ley Nº 27785 del 22JUL02, modificada por Ley N° 28422 del 24NOV04. G. Ley N° 27444 del 10ABR2001 Ley del Procedimiento A dministrativo General. H. Ley N° 29334 Ley de Organización y Funciones del M inisterio del Interior, del 24MAR2009. I. Decreto Legislativo Nº 691 del 06NOV91, que incorpora a la Sanidad dentro de la estructura PNP. 1 J. Decreto Supremo Nº 012-2006-IN, Reglamento de la Ley de Régimen de Personal de la Policía Nacional del Perú, modificado por Decreto Supremo N° 001-2007-IN y Decreto Supremo N° 009-2007-IN. K. Decreto Supremo N° 008-2000-IN del 04OCT2000 Reglam ento de la Ley Nº 27238 Ley de la PNP, modificado por Decreto Supremo N° 006-2002-IN del 22MAY2002. L. Decreto Supremo Nº 11-85-IN Reglamento del Sistema de Control del Ministerio del Interior. M. Decreto Supremo N° 005-2000-IN del 24MAY2000, que a prueba el Código Administrativo de Contravenciones de Policía y Resolución Ministerial N° 0721-00-IN que aprueba su Guía de Procedimientos para su aplicación. N. Resolución Ministerial Nº 0306-92-IN/PNP del 17MAR92, que aprueba el Reglamento del Sistema Normativo de la PNP. O. Resolución Ministerial Nº 1452 – 2006 – IN del 31MAY06, Manual de Derechos Humanos aplicados a la Función Policial. P. Resolución Ministerial Nº 0982-2003-IN/PNP del 12JUN2003, que crea las Direcciones Territoriales y Direcciones Especializadas. Q. Código de Ética Profesional de la PNP, aprobado por RS Nº 0140-89-IN/DM del 30JUN89. R. Reglamento de Documentación Policial de la PNP, aprobado por Resolución Ministerial Nº 0456-90-IN/PNP del 19SET90. S. Decreto Nº 044-94-EMG-DIPLAN-DPP del 14AGO94, que establece normas para formulación y evaluación de los Planes de las Unidades. T. Normas de Auditoria Gubernamental (NAGU), emitida por Contraloría General de la República, mediante Resolución Nº 162-95-CG del 26SET95, modificado por Resolución de Contraloría N° 141-99-CG. del 29N OV99, Resolución de Contraloría N° 259-2000-CG del 13DIC2000, Resolució n de Contraloría N° 012-2002-CG del 22ENE02 y por la Resolución de Contraloría N° 089-2002CG. del 11MAY02. IV. ALCANCE Personal PNP que conforma los Órganos de Inspección y Control de los Servicios de la Inspectoría General PNP, a nivel nacional. V. SITUACIÓN A. El Sistema Nacional de Control del cual forma parte la Inspectoría General PNP, está regulado en las leyes Nº 27785 y 28422, teniendo como objetivo la evaluación periódica de los resultados de la gestión pública, dentro de criterios de eficiencia, eficacia, economía y transparencia del ejercicio de las funciones de los servidores y funcionarios públicos, en relación al cumplimiento de la normatividad. B. La Dirección de Inspecciones y Control de los Servicios de la IGPNP, como Órgano Ejecutivo, tiene la misión de verificar el correcto uso y adecuada administración de los recursos humanos, materiales, económicos y financieros asignados por el Estado a las Unidades y Dependencias de la PNP, y en caso se detecte alguna anomalía se debe corregir mediante sugerencias, y si se 2 comprueba que funciona el sistema de forma optima, sugerir al comando se replique este modelo en bien de la gestión de las demás Unidades. C. Es Política del Comando Policial, mejorar el Sistema de Control Institucional, que permita a los diferentes organismos del Instituto, corregir en forma oportuna las deficiencias de gestión administrativa, mediante un Plan Anual de Inspecciones Programadas a Nivel Nacional, para la verificación periódica de la gestión de las dependencias PNP, el nivel de eficiencia, eficacia y de la adecuada utilización de los recursos asignados (humanos, materiales y económicos), así como para verificar el cumplimiento de las normas vigentes. VI. DISPOSICIONES GENERALES A. DE LA DIVISIÓN DE INSPECCIONES: Es el Órgano de Ejecución de la DIRICOSER, responsable de la ejecución de las Inspecciones en las diferentes Unidades, Sub-Unidades y Dependencias Policiales a nivel nacional, teniendo en cuenta las consideraciones siguientes: 1. Las acciones de Inspección se realizarán con conocimiento y autorización del DIRICOSER e Inspector General PNP. 2. Las Inspecciones serán Programadas, Inopinadas y de Impacto. Las Inspecciones Programadas se ejecutarán conforme al “Plan Anual de Inspecciones” a nivel nacional. 3. La labor de Inspecciones comprenderá la verificación y evaluación del servicio policial que desarrolla las Unidades, buen empleo de los recursos humanos, materiales, económicos-financieros y logísticos, así como del cumplimiento de las disposiciones y directivas emanadas de la Superioridad, referidas a la disciplina, moral, espíritu de cuerpo y la presentación correcta del personal policial en cualquier circunstancia, tiempo y lugar. 4. Las acciones de control se ejecutaran "IN SITU" (en las Instalaciones de la Unidad y de conformidad al Plan establecido y aprobado). 5. Los plazos establecidos para una Inspección son los siguientes: a. Direcciones Territoriales y Frentes Policiales: Diez (10) días (1) Siete (07) días para la ejecución. (2) Tres (03) días para la formulación del Informe con su respectivo Pliego de Observaciones. b. Direcciones Especializadas: Ocho (08) días (1) Seis (06) días para la ejecución. 3 (2) Dos (02) días para la formulación del Informe con su respectivo Pliego de Observaciones. c. Otros Órganos y Organismos de menor nivel: Cuatro (04) días (1) Dos (02) días para la ejecución. (2) Dos (02) días para la formulación del Informe con su respectivo Pliego de Observaciones. 6. Las responsabilidades del Jefe de Equipo de Inspección, son las siguientes: a. Efectuar la acción de Control dentro de los plazos establecidos, con transparencia, orientando su accionar a la Fiscalización y Control de la gestión, recursos asignados y servicios que cumple la Unidad Policial Inspeccionada. b. Ejecutar el Seguimiento y Verificación de la absolución del Pliego de Observaciones en función de las Recomendaciones, hasta la absolución total por el órgano inspeccionado. En caso que el órgano inspeccionado no absuelva alguna Observación u Observaciones, no obstante se haya efectuado un nuevo Seguimiento y Verificación adoptará las medidas disciplinarias respectivas y de afectar estas gravemente el patrimonio de la institución, la imagen o prestigio institucional, deberá sugerir o recomendar se inicie la investigación administrativa disciplinaria. c. Reportar telefónicamente al Director de Inspecciones y Control de los Servicios y Jefe de la División de Inspecciones, mediante Nota Informativa el inicio y avance de la acción de control que se está llevando a cabo. d. Mantener absoluta confidencialidad del contenido de las acciones de control a efectuarse. e. Adoptar una actitud de independencia de criterio respecto al Órgano examinado y mantenerse libre de cualquier situación que pudiera calificarse como subjetiva y parcializada. f. Actuar con el debido cuidado y capacidad profesional cumpliendo la metodología de inspección, durante la ejecución del trabajo de campo. g. Conocer la doctrina y la normatividad vigente del Sistema de Control y actuar con profesionalismo, responsabilidad y honestidad conjuntamente con los integrantes del Equipo de Inspección, en procura de: (1) Coadyuvar a elevar el rendimiento policial, velando por la aplicación correcta de los procedimientos policiales establecidos por la ley y reglamentos de la materia. 4 (2) Lograr el óptimo empleo de los recursos humanos, materiales y financieros asignados por el Estado a las Unidades PNP. (3) Mejorar la imagen de la Policía Nacional del Perú, velando por la ética, moral y disciplina del personal. (4) Prestar un eficiente servicio a la Comunidad, ejecutando permanentemente acciones de control en las Unidades PNP, para corregir oportunamente las observaciones y deficiencias que se pudieran detectar y de esta manera velar por un eficiente servicio a la Comunidad. h. Concluidas las acciones de control ejecutadas, los resultados serán informados al DIRICOSER IGPNP para la evaluación respectiva, derivándose a la DIRIAD IGPNP (Infracciones Graves y Muy Graves) o adoptar las medidas correctivas (Infracciones Leves) cuando el caso lo amerita. B. DE LA DIVISIÓN DE CONTROL DE LOS SERVICIOS: Es el Órgano de Ejecución de la DIRICOSER, responsable de la ejecución diaria (diurna y nocturna) del Control de los Servicios en las diferentes Unidades, Sub-Unidades y Dependencias Policiales de Lima, teniendo en cuenta las consideraciones siguientes: 1. El Control y Supervisión (Ronda) en el horario diurno será realizado por Coroneles PNP. Durante el horario nocturno estará a cargo de los Comandantes PNP. 2. Su finalidad es verificar el normal desarrollo de los servicios de conformidad a las normas establecidas o hacer las correcciones oportunas. 3. Las disposiciones de detalle se encuentran contenidas en la Cartilla de Procedimientos para el Control de los Servicios Policiales. VII. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS A. INSPECCIONES: 1. INSPECCIONES PROGRAMADAS: a. FASE PREPARATORIA: (1) Formulación del Plan de Inspección por el Jefe de Equipo, para su aprobación por el DIRICOSER y la conformidad del IGPNP. ANEXO Nº 01. 5 debiendo los documentos de acción ser suscritos por el DIRICOSER. sus deficiencias.(2) Formulación del Plan de Viaje por el Jefe de Equipo. acciones adoptadas para disminuir sus aspectos negativos. debiendo el primero o el JEM efectuar una breve exposición referida a la situación. (4) Reunión de Coordinación: previa a la inspección a realizar. Los Oficios serán firmados por el Jefe de Equipo de Inspección y cursados con una anticipación no mayor de OCHO (08) días útiles. Además del Oficio. (5) Formulación de la Lista de Verificación. copia del Oficio y la Lista de Verificación. deberán realizarse las gestiones ante la DIRECFIN-PNP. la notificación de Inspección puede hacerse mediante Radiograma. organización. realizándose las acciones siguientes: (a) Participarán en dicho acto el Jefe de la Unidad inspeccionada y su Estado Mayor. al Jefe del Escalón Superior del Órgano por inspeccionar y al Jefe de la Unidad por inspeccionar. ANEXO Nº 02. 6 . cuando la inspección se ejecute en provincias. es convocada por el Jefe de Equipo de Inspección. portando el Memorándum. los aspectos particulares por controlar. ANEXO Nº 04. debiendo confirmarse al momento de iniciarse la inspección. requiriendo a este último la documentación que va constituir el Legajo de Inspección. observaciones y gestiones no satisfechas. misión. el Equipo de Inspección se constituye al Despacho del Jefe de Unidad a inspeccionar. con el apoyo de personal técnico especializado. para los pasajes y viáticos del Equipo. cuando la dependencia policial a inspeccionar se encuentre fuera de Lima y no mayor de TRES (03) días útiles. (3) Formulación de los Oficios de notificación. FASE DE EJECUCIÓN: (1) Entrevista Inicial : por la cual. en caso de inspecciones en provincias. los antecedentes de las inspecciones anteriores (considerando fecha de ejecución). cuando se realice en Lima. Memorándum y Orden Telefónica. para su aprobación por el DIRICOSER dando cuenta al IGPNP. ANEXO Nº 03. teniendo en consideración la clase de Unidad a inspeccionar. los alcances de la Inspección y proporcionar los elementos de juicio para que estos se preparen individualmente y de ser el caso. a fin de hacerle conocer personalmente sobre la acción de control a realizar. b. Aprobados los Planes. para hacer conocer a sus integrantes. (e) En caso de determinar la existencia de aspectos negativos. deberá 7 . (c) (d) (2) Concluida la Entrevista Inicial.(b) El Jefe de Equipo de Inspección presentará a sus integrantes y orientará sobre la forma como se desarrollará la inspección. a fin de despejar las interrogantes subsistentes y cumplir con todas las acciones y áreas consideradas en el Plan de Inspección. los recursos humanos. optimización. se debe delimitar con claridad las Observaciones. entregará al Jefe de Equipo de Inspección. asimismo. hora y lugar en que el Jefe de Equipo de Inspección recibirá al personal que lo solicita. Los integrantes del Equipo de Inspección deberán participar activamente. Deficiencias y Recomendaciones. El Jefe de la Unidad Inspeccionada. así como la eficiencia.) conteniendo la información requerida formulada por las Áreas de Estado Mayor. (f) En caso de constatarse IRREGULARIDADES que ameriten la presencia de los Equipos de Auditoria y/o Investigación. teniendo en cuenta lo siguiente: (a) La misión. organización. precisando su incidencia en el cumplimiento de la misión del Órgano inspeccionado. productividad y resultado de su utilización por cada Jefe de área. entregará el Pliego de Audiencias. especificando los documentos normativos que no se cumplen o se cumplen defectuosamente. ANEXOS Nº 05 y 06. el mismo que contiene toda la documentación normativa emitida por la Superioridad y que tiene incidencia directa en el cumplimiento de su misión y la forma como ha sido interpretada y traducida en disposiciones para su cumplimiento. para que se establezca el día. (c) La acción de control deberá ser minuciosa en base a los objetivos de la Inspección evitando en todo momento la improvisación y los criterios subjetivos. (d) Identificar los aspectos positivos. los miembros del Equipo de Inspección proceden a desarrollar sus actividades. precisando la forma como favorecen al cumplimiento de la misión en el Órgano inspeccionado. funciones de cada área. (b) Cada Unidad deberá tener el legajo de documentos de interés a la vista. en pliegos separados (en papel bond A4 60 grs. el Legajo de Inspección por triplicado. materiales y económicos con que cuenta. indicando las áreas donde se efectuaran sus tareas. INSPECCIÓN INOPINADA: Recibida la orden de la Superioridad (verbal o escrita). que contendrá las Conclusiones producto del análisis de la situación verificada en el órgano inspeccionado. depurar las conclusiones. BUENO “B” y SUFICIENTE “S”). Deficiencias y Recomendaciones. con los integrantes del Equipo para formular el Plan de Inspección respectivo e impartir las instrucciones de detalle. teniendo en cuenta que dicha Inspección no requiere necesariamente de los pasos formales de una Inspección Programada. Reunión de Coordinación. 2. FASE DE FORMULACION DEL INFORME: En base a la información recopilada. recomendaciones a presentar y determinar el atributo a otorgarse a la Unidad inspeccionada. normar las actividades del día siguiente. el Jefe de Equipo de Inspección determina las áreas o aspectos específicos por inspeccionar. Deficiencias e Informe de Irregularidades y Anexos. otorgando el atributo que corresponda (SOBRESALIENTE “SB”. 8 . intercambiar información. se reunirá con los integrantes.comunicarse al Director de Inspecciones y Control de los Servicios mediante el Informe de Irregularidades. con los Pliegos de Observaciones y Recomendaciones. de los cuales dos (02) se remitirán a la Dirección de Inspecciones (DIRICOSER). en tres (03) ejemplares. en el Libro correspondiente y/o documento (Oficio). los Pliegos de Observaciones. (g) Antes de formular el Informe. asentando la providencia respectiva. los Oficios para la firma del Director de Inspecciones y Control de los Servicios. MUY BUENO “MB”. c. (3) Entrevista Final: por la cual el Jefe del Equipo de Inspección hace conocer el resultado de la Inspección y da las orientaciones para mejorar el desenvolvimiento de las actividades. el Jefe de Equipo de Inspección. (2) Adjuntar al Informe. debiendo realizar las acciones siguientes: a. ANEXO Nº 07. en ejemplar triplicado. y los Pliegos de Deficiencias a las Unidades comprometidas para su absolución. que será presentado al término de la Inspección. teniendo en cuenta lo siguiente: (1) Formulación del Informe incluyendo los Pliegos de Observaciones. a fin de confrontar los resultados. el Jefe de Equipo formulará el Informe de Inspección. Recomendaciones. debidamente sustentada en los aspectos examinados. se procederá conforme a lo establecido para una Inspección Programada. para remitirlo al Director de Inspecciones y Control de los Servicios (original y copia). Entrevista Inicial. entre otros (armamento. f. Denuncias resueltas. dosajes etílicos. adjuntando los Pliegos de Observaciones y Deficiencias así como las Recomendaciones. planeamiento. parque automotor PNP). o en su defecto gestionar el apoyo con la OFAD de la IGPNP. d. De constatarse Irregularidades. c. h. formulará el informe respectivo. realizará una encuesta anónima escrita. por la cual el Equipo de Inspección se constituye al Despacho del Jefe de Unidad a inspeccionar. que se ejecutan debidamente planificadas (Plan de Inspecciones de Impacto) y dando cumplimiento a disposiciones del Comando Institucional sobre determinados aspectos específicos de personal. ANEXO Nº 08. cada uno de ellos en áreas previamente determinadas. Combustible. Solicitar los documentos que a criterio del Jefe de Equipo sean necesarios para adjuntar al Informe. Anotará en el Libro de Providencias de Inspección. Hacer conocer al Jefe de la Unidad o Sub Unidad inspeccionada las Conclusiones a las que se ha arribado en la acción de control. Se procederá a los lineamientos de Inspecciones Inopinadas. 9 . las Observaciones y Deficiencias constatadas y las Recomendaciones del caso. En caso de tratarse de una Inspección en provincias. ROUD. precisándose objetivamente las Irregularidades. logística. 3. a fin de facilitarle que exprese libremente sus problemas. inteligencia. concediéndole al Jefe de Unidad un plazo de 48 horas para su absolución. brindándole un trato cordial e inspirándole confianza. caso contrario. g. Formular el Informe por triplicado. considerando como mínimo el 10% del efectivo real. presentando la orden respectiva. Trasladar al Equipo de Inspecciones en el vehículo asignado para el servicio. el Jefe de Equipo de Inspección puede requerir la paralización total o parcial de las actividades normales del órgano inspeccionado. DE IMPACTO Constituyen una modalidad de las Inspecciones Inopinadas. En dichas Inspecciones pueden participar la totalidad de los Equipos de Inspección. e. servicios. Recibir al personal que solicite audiencias.b. a fin de hacerle conocer personalmente sobre la acción de control. si la Inspección es en Lima o Callao. Si las necesidades de inspección así lo exigen. para tomar en cuenta la opinión de la gestión del Jefe de Unidad. luego de establecer las responsabilidades administrativas disciplinarias correspondientes. e. operativos. etc. entre otros. g. armamento y equipo. detenidos. infraestructura. un tiempo no menor de 45 minutos. iniciarán el servicio a la 20. Verificarán que el personal que se encuentra de servicio no se dedique a realizar actividades ajenas a su función (cuidado de establecimientos privados. Su incumplimiento generará las medidas correctivas. grifos. incidiendo en lanzamientos. verificando que 10 . vehículos. d. libros. h.00 horas del día siguiente y formularán al término de su servicio el Informe respectivo para su presentación a la DIVCOSER. b. con la finalidad de verificar la absolución de las Observaciones. recomendando se efectúe la Investigación Disciplinaria a cargo de la DIRID.B. otros. especialmente los días domingos y feriados y el cumplimiento de la Alerta Máxima. al que se anexarán las sanciones de Apercibimiento y Arresto Simple por casos de Infracciones Leves y en caso de constatarse Infracciones Graves o Muy Graves se adjuntará las actas al referido Informe. f. CONTROL DE LOS SERVICIOS: ANEXO Nº 09. Dejarán las providencias respectivas en las dependencias policiales. a fin de constatar que las actividades policiales sean reales y se ajusten a las disposiciones emanadas por la Superioridad. documentación. c. las mismas que deberán ser absueltas mediante el Informe respectivo cursado a la DIVCOSER por los Jefes de Unidades y Subunidades. velando por que no se descuide la cobertura y vigilancia de los puestos policiales. Las Rondas Diurnas serán realizadas por OCHO (08) Coroneles PNP (cuatro por día) y las Rondas Nocturnas serán realizadas por OCHO (08) Comandantes PNP. Permanecerán en las dependencias policiales visitadas. Su incumplimiento generará las medidas correctivas disciplinarias correspondientes. se ejecutará mediante Rondas Diurnas y Nocturnas. Controlarán (Jefes de Ronda Diurna y Nocturna) el cumplimiento de las providencias del servicio anterior. diariamente en horarios establecidos con antelación por la Superioridad y observando las disposiciones siguientes: a. La Supervisión y Control de los Servicios. en un plazo no mayor a 48 horas. Constatarán el cumplimiento de las disposiciones impartidas para cada función. etc) y descuiden las tareas propias del servicio. i. atención al público e investigación de accidentes de tránsito. Deberán verificar el relevo del personal de servicio.00 horas y concluirán esta a las 06. Verificarán prioritariamente las áreas de personal. planes. Los Jefes de Ronda Nocturna. Constatarán el cumplimiento del Rol de Servicios por el personal policial. Verificarán que los alimentos (ROUD) para el personal policial sea el indicado en cantidad y calidad. material y equipo a fin de dar cuenta a la Superioridad para el estudio y evaluación correspondiente. verificará los procedimientos policiales de acuerdo a leyes. pertenecientes a las Divisiones Territoriales. con el propósito de ser verificados. Unidades Especiales. en el Cuaderno respectivo. Deberán realizar intervenciones a cualquier vehículo policial. vistan con ropa de civil. p. o. se realice según los horarios. PNP. Orientarán debidamente al Jefe de Unidad Policial. n. cuando estas se desplacen por vías públicas. asimismo. para que registren sus movimientos y el de su personal. verificando el cumplimiento a lo dispuesto por la Hoja de Ruta.el accionar policial sea el apropiado y respetando irrestrictamente los Derechos Humanos. el resultado de los operativos que realizan en su jurisdicción. m. k. y de las Unidades comprometidas en su ejecución. Verificarán que el Patrullaje Motorizado (Patrullas. q. Permanecerán durante su servicio en constante comunicación con la Central de Emergencia 105.AA. etc. 11 .). para evitar que se dediquen a funciones ajenas a sus actividades (intervención a conductores de vehículos. de acuerdo al menú publicado.). j. si hubiere lugar. Verificarán que el personal policial efectúe el servicio con armamento del Estado y que los servicios individualizados se realicen con armas particulares. sobre el procedimiento a seguirse en casos especiales (intervención a personal de Embajadas. directivas y memorándums de la DIRGEN-PNP. FF. DIVINCRIS. estacionamientos tácticos y/o interviniendo policialmente a vehículos motorizados. puntos críticos y hojas de ruta establecidos. informen al Comando. etc. DIVPROVE y Policía de Carreteras. s. Consulados. Instruirán al personal PNP que labora en dependencias policiales. Realizarán además de sus funciones un acopio de información relacionada a las necesidades del personal. Unidades de Radio Patrulla. Constatarán que los Jefes de las dependencias policiales. l. para las coordinaciones necesarias del servicio. reglamentos. Controlarán que el personal motociclista encargado de repartir los documentos policiales. Motos). r. Las Inspecciones deben ser constructivas y desarrollarse dentro de un ambiente de camaradería. Las Inspecciones deben dirigir su esfuerzo a cuidar prioritariamente los intereses del Estado. C.IX. metas. actividades. los derechos del personal PNP y de los ciudadanos. X. 12 . Las Inspecciones Programadas se realizarán a todas o a la mayor parte de las Áreas y/o actividades del Órgano inspeccionado. en lo relativo a la misión. E. B. organización. una vez al año y de acuerdo al Plan Anual de Control. Las Inspecciones Programadas e Inopinadas se ejecutarán en los plazos establecidos en el Manual de Procedimientos. para el conocimiento detallado del órgano por inspeccionar. El éxito de la Inspección depende de la preparación previa. F. D. Los Jefes de Equipo de Inspección orientarán su accionar en base al legajo de documentos solicitados para la Inspección. DISPOSICIÓN FINAL La presente Directiva entrará en vigencia a su aprobación. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS A. confianza y cooperación. equipamiento y documentos normativos que rigen sus actividades. obtenida de la Apreciación de Situación de Inspectoría) 13 .ANEXO Nº 01 FORMATO DEL PLAN DE INSPECCIÓN Copia Nº Inspectoría Lugar Fecha PLAN DE INSPECCIÓN A (Indicar el elemento por inspección) Nº.OO..... Programa General de Actividades. (Indicar el anexo respectivo) f. Manuales o Estatutos) teniéndose en cuenta los PP. vigentes.. 1.. b... (Indicar el anexo correspondiente) g.. Período de realización que abarcó el período de la inspección. (Designación del elemento o elementos por inspeccionar) b. Elemento por inspeccionar. Misión del Equipo de Inspección. en Reglamentos.. (Consignar lo prescrito.. MISION a. Organización del Equipo de Inspección. Clase de Inspección (Indicar la clase) e... 2. (Indicar las fechas que abarcará el período) d.. SITUACIÓN a. Misión del elemento por inspeccionar. Período de Inspección.... Elementos por verificar. (Indicar las Unidades o reparticiones por verificar) c... (Transcribir la misión general y/o específica del Equipo de Inspección. EJECUCIÓN -2009-IGPNP/DIRICOSER A... Comisarías. Divisiones Especializadas... Concepto de la Operación B.. Integrantes del Equipo de Trabajo. B. PERSONAL C.. Sello . Duración de la Inspección V.. Órganos por Inspeccionar. Siglas 14 .... BASE LEGAL III. etc.. VARIOS VII..ANEXO Nº 02 PLAN DE VIAJE Nº I. INSTRUCCIONES DE COORDINACION VI..009. COMUNICACIONES Surquillo. Jefe responsable de la Inspección......) E. Tareas Específicos (Anexo 01: Cronograma de Actividades) D. LOGÍSTICA B. Destacamentos de Seguridad....de.. ORGANIZACIÓN A. Regiones. MISIÓN IV.. Itinerario a seguir F. COMANDO Y COMUNICACIONES A. II.. ADMINISTRACIÓN A. PUESTO DE COMANDO B.. (Especificar: Direcciones.de 2... Jefatura Provincial.. Tareas Generales C.. calificación especial. AREA DE OPERACIONES 1. Cuadro numérico de sanciones disciplinarias de simple y rigor (por grados y jerarquías). etc. Informar sobre el cumplimiento de las instrucciones impartidas al personal PNP. Relaciones de los Planes de Defensa y Seguridad de los locales de la jurisdicción. sanciones impuestas. sobre el correcto uso del uniforme de oficina y el destinado a Unidades Especiales (faena). etc. así como Partes Disciplinarios. 3. 8.ANEXO Nº 03 LEGAJO DOCUMENTOS DE INSPECCIÓN I. Relación nominal del personal PNP que no posee Carnet de Identidad Personal actualizado. 3. entre otros). jerarquías. peluquería. 7. Relación del personal calificado que labora en el Área de Inteligencia. Relación del personal PNP que se encuentre en situación de Abandono de Destino. 4. teniendo en cuenta los grados. AREA DE ORGANIZACIÓN ORGANIGRAMA DE LA UNIDAD II. 6. con indicación del motivo: pérdida. con indicación de la documentación sustentatoria. enajenación.) III. cafetería. 2. y de las acciones adoptadas (IAD. Cuadro de Situación Diaria de Personal 2. Cuadro de Asignación de Personal (CAP). Relación nominal del personal PNP que se encuentre sometido a la Ley 12633. IV. servicio de Sanidad. Manual de Organización y Funciones (MOF) 15 . sustracción. deterioro. 5. AREA DE PERSONAL 1. AREA DE INTELIGENCIA 1. pignoración. Informe sobre los aspectos de bienestar que se brinda al personal de la Unidad (casino. Apreciación Político Social de la jurisdicción. chasis. Relación de armamento y munición afectados a la Unidad. 6. Local : .2.Estado de conservación y otras en ejecución y/o por ejecutarse. Existencia del almacén y documentación. deteriorado o robado con indicación de los partes formulados. Grupo electrógeno. Relación de armamento perdido. llantas y accesorios para vehículos. resueltas y pendientes. V. sistema NEC. AREA DE LOGÍSTICA Verificar: 1. puntos críticos. 7. Verificar las intervenciones policiales de rutina. Afectación de repuestos. puestos fijos. Relación de equipos de comunicaciones (teléfono. Guardia de Prevención). D/S. Verificar los Libros de Denuncias por Delitos. 5. Verificar el trato al público y respeto a los DDHH. Relación de los servicios internos y externos (patrullaje motorizado. Evaluación del P/O. 4. número de placa. Informe sobre las prendas y equipos recepcionados de la DIRLOG-PNP.Ubicación . 2. 9. 3. motor. Relación de Vehículos afectados a la Unidad. VI. Equipos contra incendios. 16 . O/O. 6. Accidentes de Tránsito y determinar el número de denuncias recepcionadas. radios transreceptor base fija y portátil).Material de construcción . 5. etc. AREA DE INSTRUCCIÓN Verificar si se cumple el Plan de Instrucción Escolarizado y No Escolarizado (Cronograma de charlas y conferencias). Faltas. 8.Área construida . 10. 4. patrullaje a pie. 3. indicando su estado de conservación y operatividad. Fondo para Pagos en Efectivo. carburantes y lubricantes. 17 . 4. Partida para combustible. 2. 5. Partida para pagos en efectivo. ASPECTO ECONÓMICO 1. Partida de alimentos para personas (ROUD).VII. 3. Otras partidas. Relación del Personal Destacado a. indicando causa y Nº de Resolución. De la Unidad b. Especialistas de Servicios f. Relación del Personal cambiado de colocación. Cuadro de Asignación de Personal (CAP).A. Relación del Personal dado de baja. Cargo y Tiempo de Permanencia. 05. Relación General del Personal. Empleados Civiles g. a. Por Categoría. A la Unidad 08. PERSONAL (Para todas las Grandes Unidades y Sub-Unidades) 01. 06. 04. Grado. Cuadro de Situación Diaria. para : a. 02. Oficiales Policías b. Sub-Oficiales Policías e. Personal con Status de Oficial u Oficiales Auxiliares d. Relación del Personal Reclasificado. 07. A la Unidad 18 . De la Unidad b. Oficiales de servicios c.ANEXO Nº 04 LISTA DE VERIFICACIÓN PARA UNA VISITA DE INSPECCIÓN PROGRAMADA I. ASPECTOS GENERALES. por Grados. Cuadro de Necesidades. indicando Dependencia. Empleados Particulares 03. Relación del Personal que ha hecho uso de vacaciones por categorías y Grados. 14. Relación del personal enjuiciado. indicando Nº Fecha. 15. por Categoría y Grados. mensualmente. 19. Delito imputado y Situación Jurídica. 17. 16. Nº y fecha del Parte con el que se denuncia el Delito a la Jurisdicción Militar y Situación Jurídica del infractor. por Grados. Copia del último Informe sobre el uso del Marbete. indicando Grado. Relación de Informes Administrativos-Disciplinarios formulados. Relación del personal que no tiene Placa insignia indicando medidas adoptadas. 20. indicando Grado. adjuntando relación del personal que no lo tenga y medidas adoptadas. 19 . 10. indicando Naturaleza. causa y Nº de Resolución. indicando novedades y medidas adoptadas. 13. 23. Relación del Personal que se encuentra bajo arresto preventivo. 21. con que se da cuenta al Comando. causa y Nº de Resolución. Copia del último Informe sobre la revista del CIP (complemento del Uniforme). Relación del Personal detenido o con Pena Privativa de la Libertad. presunto Delito imputado y presunto responsable (s). indicando motivo y grado y Nombre del Superior que ordena. Relación del Personal que ha pasado al retiro. Grado y Nombre del Superior que sancionado. mencionando la misma información indicada en el punto anterior. Relación del Personal que se encuentra en Abandono de destino. Copia de la última Acta de Coordinación con alguna Autoridad no castrense. Relación del Personal ascendido. 18. por Grados. indicando Jurisdicción. Copia de la última revista de Policía pasada al personal. jerarquías y Grados. Naturaleza. sobre aspectos funcionales.09. indicando el Nº de NI. por categoría. 11. por Categorías y Grados. Mandamiento de Autoridad Competente y Delito que se le imputa. Fuero. 22. Relación del Personal que ha pasado a Disponibilidad. Destinatario. motivo. indicando Grado. Relación de sanciones impuestas. 12. nombre del cónyuge y fecha. 32. 31. Tópico. Cafetería. Copia de la última Apreciación de Situación de Personal formulada. 28. debe referirse necesariamente los siguientes aspectos: Liturgia. 29. indicando la circunstancia de la muerte. 36. Permisos y Recompensas. Asesoría Legal. Servicio Postal. por Categoría y Grados. Informe del Jefe de Personal sobre la política de Bienestar del Director o Jefe de Unidad quien visará el documento. Cooperativa. Medallas de Honor. jerarquías y Grados. Relación de Planes. Copia del Plan de Operaciones sobre Descanso y Recreación. 35. el que entre otros. 30. nombre del Titular. Órdenes y Dispositivos de Servicio formulados. indicando Grado y Cargo. Ascensos por Acción Distinguida. Felicitaciones. por Grados indicando el Nº de la Resolución Autoritativa y motivo. indicando Grado. por Grados. 25. Relación del Personal que ha contraído matrimonio. indicando el Nº de días del beneficio. Relación del Personal que ha presentado Declaración Jurada de Bienes y rentas. adjuntando copias fotostáticas de las mismas. debe adjuntar la copia del Parte formulado. Becas. de ser en Actos del servicio. Peluquería. Relación de Permisos otorgados. por Grados. Relación de Planes. 20 .24. Dependencia donde presta servicios. indicando el número de días. Relación del Personal que se ha hecho merecedor a incentivos. Relación del Personal fallecido. por Categorías y Grados. 27. Nº y fecha de la Papeleta y Nº y fecha del Oficio con el que se remite al Comando. indicando el Nº de la Resolución Autoritativa y motivo. motivo y con que documento se dio cuenta a la Superioridad. consecuencia del Servicio o en "Acción de Armas". Relación del Personal sometido a la Ley. Grado y Nombre del Médico de la Sanidad PNP que lo otorga. Relación Mensual del personal que ha recibido Descanso Médico Domiciliario. Órdenes y Dispositivos de Servicio recibidos. 26. por categoría. Bazar. etc. Relación del personal que se encuentra con Licencia. 33. Si el Cónyuge es extranjero (a) indicar el Nº de la Resolución Autoritativa. 34. especificando la Clase: Condecoraciones. Centro Alimentario. Sastrería. Diplomas. visado por el Jefe de Unidad. Relación de Onomásticos. del año anterior al del Proceso Inspeccional. por Categorías y Grados. Copia fotostática de los Oficios remitiendo a la Superioridad las Hojas Bimestrales de Observación de Oficiales. Relación del personal de Sub-Oficiales y Especialistas. sobre los Legajos Personales del personal. 49. Relación del Personal. 44. que solicitan Audiencia con el Coronel PNP. Copia fotostática de la Lista de Revista de Personal correspondiente al mes anterior al del proceso de Inspección. (Será verificada durante la Inspección). cuyas Fojas de Servicio no se encuentran en la Sección Personal de la Unidad. visada por el Jefe de Unidad. 46. 21 . Copia fotostática del Oficio remitiendo las Hojas de Apreciación y Calificación del año anterior al del Proceso. 38. Jefe del Equipo de Inspecciones. 43. Relación del Personal que habiendo sido cambiado han sido reasignados en sus Unidades de origen no obstante habérseles abonado sus viáticos. 45. correspondientes a todos los bimestres del año. 48. 47. indicando por categorías y Grados. Copia fotostática del Oficio remitiendo las Hojas de Apreciación y Calificación de Sub-Oficiales y Especialistas. actualizada y verificada. 40. 50. Relación del personal que se encuentra prestando servicios en Dependencias Extra Institucionales. indicando Grados y Nombres de los que no tienen. Dirección domiciliaria y número de teléfono o celular del personal. Copia fotostática del Oficio remitiendo a la Superioridad las Hojas de Evaluación Mensual de los Oficiales correspondiente al mes anterior al del proceso. Informe del Jefe de Personal. 42. 39. indicando el Grado y nombre del Oficial que ha verificado y la Comisaría de la jurisdicción policial y número telefónico de la circunscripción que corresponde.37. de Oficiales PNP. Informe del Jefe de Personal sobre el cuaderno de observación diaria de Oficiales. Relación del Personal de Oficiales cuyos legajos no se encuentran en la Sección de Personal de la Unidad. quienes aún no han pasado Ficha Médica Anual. 41. Informe del Jefe de Personal. en los que se ha solicitado el Pase a las Situaciones de Disponibilidad y/o Retiro. indicando Nº y Fecha. destinatario y Motivo. B. sobre el álbum fotográfico del Personal.51. Nombres. OPERACIONES 01. 02. Estructura Orgánica de la Dependencia. 22 . Texto de la exposición del Jefe de Unidad o del Jefe de Administración. C. visado por el Jefe de Unidad. Tratándose de casos importantes adjuntar copia fotostática del documento para el seguimiento respectivo. 02. indicando los cursos que ha seguido. Informe del Oficial de inteligencia. Copia fotostática del Oficio remitiendo al Comando el Plan de Defensa y Seguridad 2009. visado por el Jefe de Unidad. sobre la Seguridad de los Códigos de Telecomunicaciones existentes en la Unidad. INTELIGENCIA 01. Copia fotostática del Oficio remitiendo al Comando el último P/O ú O/O. Grados. Historial sobre la Dependencia inspeccionada. Informe del Jefe de Personal. 07. sobre las acciones adoptadas respecto al último Resumen o Nota de inteligencia procedente de los niveles respectivos del Sistema de Inteligencia. sobre las Operaciones Sicológicas o de engaño realizadas. sobre las investigaciones practicadas respecto a la Lealtad del Personal. 06. visado por el Jefe de Unidad. Informe del Jefe de Inteligencia. 52. Informe del jefe de Inteligencia. Copia fotostática del informe dando cuenta el último ensayo de la Ejecución del Plan de Defensa y Seguridad 2009. 08. 09. ante el Equipo de Inspecciones. Copia de la última Apreciación de Situación de Inteligencia formulada. 05. 03. 03. 04. Relación del Personal que presta servicios en la Sección. visado por el Jefe de Unidad. indicando los Grados y Nombres de los que aún no han entregado sus fotografías. Relación de Informes administrativos-Disciplinarios. Informe del jefe de Inteligencia. visado por el Jefe de Unidad. Relación de las Operaciones Generales y especiales que se realizan en la Unidad. Informe del Jefe de Administración. 14. Copia del último Informe del Oficial de Instrucción sobre el Plan de Instrucción No Escolarizado. Plano del local policial. en todo o parte de la Organización. reducciones o repliegues. Órdenes y Dispositivos de Servicio recibidos. Relación de detenidos registrados en la última semana al día previsto para la Inspección. 19. Relación del Personal que ha realizado Cursos escolarizados. De Personal 05. desactivaciones. 17. 10.04. 09. 23 . Relación de Planes. Puestos Fijos d. Croquis de la Circunscripción. Sintético b. 16. Particulares o extra Institucionales. Funcional c. Copia fotostática de las Actas de coordinación o reunión con autoridades no castrenses. visado por el Jede de Unidad. 13. Servicios Externos c. sobre las supresiones. indicando el resultado de la evaluación Final. Cuadro de necesidades. Cuadro de distancias de la Unidad. 11. Relación de Planes. Servicios Individualizados. sobre aspectos funcionales de la Unidad. ampliaciones. Copia de la última Apreciación de Situación de Operaciones formulada. 07. Relación General de todos los servicios que se cubren especificando por separado: a. Organigrama de la Dependencia: a. que se hayan producido o se van a producir. 15. 06. adjuntándose el respectivo Plan. 18. Servicios Internos b. Límites y fronteras de la Circunscripción de la Unidad. 12. Órdenes y Dispositivos de Servicio formulados. 08. 21. Informe del Jefe de Administración. 29. Códigos. Licencias de conducir b. 30. Cuadro de Incidencia Delictiva General e integral por modalidad delictiva. Relación de los integrantes del Comité Cívico de Cooperación. Reglamentos. Copia del Informe sobre las acciones relevantes del personal que se han dado cuenta a la Superioridad. 24. Copia del Informe de Subsanación de la última Providencia asentada por el Jefe del Equipo que practicó la última Visita de Inspección Programada. día y hora.N. Informe sobre las acciones cívicas y de proyección a la comunidad cumplidas por la Unidad.20. 26. con las acciones adoptadas por el Jefe de Unidad. D.I. 24 . dando cuenta la Revista pasada a los Oficiales sobre los siguientes puntos: a. 25. sobre las Cartas Funcionales de todos los Oficiales. visado por el Jefe de Unidad. Copia de la última disposición impartida por el Fiscal que visitó la Unidad. Copia de la última Memoria Anual del Jefe de Unidad. Pueden ser: a. 22. Relación de Libros y Registros codificados que se llevan en la Unidad. 32. Copia de los últimos Cuadros Estadísticos remitidos a la Superioridad. Uniformes en general b. 23. adjuntando relación de los que no lo han formulado. Informe del Jefe de Administración. Relación de vehículos retenidos durante la última semana. Relación de documentos que hubieran sido retenidos durante el año. etc. 33. Copia del Plan de Trabajo Anual del Jefe de Unidad. lugar. Dosajes Etílicos d. Libreta Militares. 28.. Tarjetas de propiedad c. 27. 31. indicando motivo y procedimiento adoptado. adjuntando copia del Acta de la última reunión o resumen de la última actividad realizada. Manuales y Directivas en Uso en la PNP. indicando motivo y procedimiento adoptado. Copia del Informe sobre la última actividad cumplida por el Club de Menores. 34. Libro de Honor j. que debe tener en su poder el Jefe de Permanencia u Oficial de Alerta Policial. Partes e Informes Policiales formulados por la Unidad. Hojas Funcionales del personal de Sub-Oficiales que cumplen labores administrativas. que deben ser colocados detrás de la puerta respectiva. Relación por separado de Atestados. en caso lo solicite el Superior en visita. b. Cuadro con los teléfonos del Comando. Manual de Organización y Funciones (MOF) g. 25 . a. Cuadro sobre la manera correcta como se responde las llamadas telefónicas. f. tamaño cartulina. que deben ser colocados en el Despacho del Jefe de Unidad: Capitán PNP (f) Alipio PONCE VASQUEZ e Inspector de Guardias (f) Mariano SANTOS MATEOS. de los Héroes Nacionales de la PNP. indicando motivo y destinatario. d. colocado en lugar visible al público. Informe del Jefe de Administración sobre los siguientes aspectos: . 36. Himno de la PNP y Decálogo Policial.35. Relación del personal que labora en cada Oficina y Mobiliario afectado. Manual de Procedimientos (MAPRO) h. Libro Azul i. Existencia de kioskos o vendedores ambulantes frente a la dependencia policial. k. Album delincuencial m. Cronograma de Operativos Semanales que se cumplen en la Unidad. l. Cuadro con marco y luna. las que deben ser colocadas en la parte derecha y superior de sus respectivos pupitres o escritorios. c. cuyos textos deben llevan en el bolsillo todo el personal. Duplicado de las llaves de todas las Oficinas de la Unidad. 37. e. 11. de ser pertinente. sobrante. Parque Automotor (01) Archivo de Actas de recepción de Vehículos. 13. Inoperativos recuperables e Inoperativos Irrecuperables. 02. b. (02) Archivo de Informes Técnicos. indicando medidas adoptadas. Archivo de Guías de Internamiento. Copia de la última Apreciación de Situación Logística. Cuadro General de Equipos de Comunicaciones. Tarjetas Kardex. (03) Cuadro Mensual de Requerimiento de Combustible. Cuadro General de Armamento. Cuadro de Necesidades. 03. Copia del último Inventario de Relevo. decomisado o incautado. Informe del Jefe de Administración de la Unidad. 05. 10. sobre los siguientes puntos: a. 26 . Copia del Oficio remitiendo la última Rendición de Cuentas del Fondo para Pagos en Efectivo. 04. 07. 08. Relación de Bienes no consignados en el Inventario de Relevo. LOGISTICA 01.D. Cuadro General de Combustibles. Carburantes y Lubricantes. Relación del material excedente. Copia del Oficio remitiendo la última Rendición de Cuentas de Ingresos Propios de la Unidad. 06. Copia del último Inventario Físico. Archivo de Notas de conformidad a la recepción de Bienes y Servicios. 12. 09. Almacén (01) (02) (03) (04) (05) Inventario del Almacenero. Cuadro General de Vehículos Operativos. Archivos de Ordenes de Compra. Munición y Agentes Químicos. en desuso. Cuaderno de Consignas. Chalecos Pintados. Cuaderno de Comisiones. Cuaderno de Relevo de Choferes. Placa de Rodaje. Operatividad y Mantenimiento de acuerdo a la última Lista de Revista. (01) Inventario Físico de productos de Almacén. Odómetro. 27 . Alimentos para Personas (ROUD) (si es pertinente). (04) Mantenimiento del Código de Telecomunicaciones. Libro de Munición de Tiro. Otros (01) (02) (03) Roperos Metálicos pintados. Equipo de Comunicaciones (01) Libro de Altas y Bajas (02) Registro de Control de Existencia Física. Cuaderno de Abastecimientos. Informe del Jefe de la Dependencia sobre los siguientes puntos: a. c. e. Marcador de Kilometraje. Sirenas. Cuaderno Relevo de Operaciones. Circulinas. Registro de Armas de propiedad particular. Cuaderno de Registro Diario de Entregas y Devoluciones. Radios. Archivo de Partes Administrativos. Marcador de Velocidad. Pintado de Vehículos. Munición y Agentes Químicos (01) (02) (03) (04) (05) (06) (07) (08) Libros de Altas y Bajas. (03) Registro de Material perdido o robado. Buzón de Sugerencias. d. Armamento. Libro de Matrícula. Archivo de Denuncias. Hojas de Ruta. Libretas de Control. 14.(04) (05) (06) (07) (08) (09) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) Cuaderno de Uso Diario. Combustible. Archivo de Actas de Nombramiento de los Consejos de Administración. Carburantes y Lubricantes (01) Revisar y verificar el registro de las Planillas de Consumo de Combustibles. Fondo para Pagos en Efectivo. y Vales de Abastecimiento de (06) c. (02) (03) (04) (05) 28 . almacenamiento y distribución de materiales de limpieza y útiles de escritorio. Lista de Menú y ésta se encuentre en un lugar visible de la Unidad. b. Verificación de procedimientos de control en los procesos de adquisición. Verificación de Tarjetas Combustible (TAC.(02) (03) (04) (05) Cuaderno de Compras Diarias. Documentación de Rendición de Cuentas Mensuales. Verificación de Concesionarios. así como las Liquidaciones Mensuales. (01) Verificación si las Unidades o Sub-Unidades han recibido lo que les corresponde. Inventario físico de los útiles de escritorio y de limpieza que queda a cargo de la Unidad. de ser el caso con participación de OSINERG. VAC). Contratos de Locación con los Grifos (02) (03) (04) Verificación en el Grifo Concesionario la calidad. el despacho y saldos no utilizados de los combustibles. Verificación en el Grifo Concesionario. cantidad de los combustibles y de los servicios que prestan de acuerdo al Contrato de Locación. Copia de los Oficios o Memorámdums remitiendo los gastos de funcionamiento. Copia de los Oficios de los jefes de Sub-Unidades rindiendo cuentas. así como los Cuadros Demostrativos del Movimiento Diario y Mensual. Papeletas de Empoce detallando al dorso nombre de la Unidad Captadora.d. 02. Archivo de Ordenes de Compra-Guía de Internamiento. aparte de los aspectos generales) A. DIRECCION DE LOGISTICA a. Maestranza 29 . ASPECTOS ESPECIFICOS comprometida. Cuadro de Requerimientos para verificar la atención realizada. Unidad o Sub-Unidad (02) (03) (Sólo para la Gran II. DIRECCION DE EDUCACION Y DOCTRINA a. UNIDADES ADMINISTRATIVAS 01. Constatación de Comprobantes de Salida con las Actas de recepción. Verificación de las Facturas de Adquisición. Inventarios de Bienes realizados periódicamente. Adquisiciones b. Inventario de Mercaderías que quedan en el Almacén al momento de la Inspección. Ingresos Propios (01) Verificación de documentos sobre remisión de empoces a la DIECO-PNP. b. Bienes y Servicios (01) (02) (03) (04) Registro de Proveedores. (05) (06) (07) (08) e. Cuadro de Registro Diario de Papeletas de Empoce. Verificación de la calidad del bien y del servicio y comparación con las especificaciones técnicas. Planes de Instrucción General. Planes de Instrucción de diferentes cursos. custodia y distribución de los bienes del almacén (Tarjetas Kardex de control visible y Tarjetas de Existencias valoradas). b CAP de las Unidades PNP. División de Combustibles (01) Planillas de abastecimiento de combustible. 30 .(01) Inventarios de Bienes (a) Activos Fijos 1 Muebles-Enseres. b Relación de canes y equinos. (b) Almacenes de: 1 Repuestos y herramientas. máquinas y herramientas. c. División de Contabilidad (01) (a) Departamento de Contabilidad Presupuestal y Financiera. Almacenes (01) Revisión de las Operaciones de recepción. pintores y planchadores: productividad. (02) Emisión de Tarjetas de Combustible (03) Contratos por la prestación de servicios Concesionarios. 2 Fondo para Pagos en Efectivo. c Cuadro de Necesidades de cada Unidad PNP. (02) Cronogramas de servicios de mantenimiento (cumplimiento y evaluación). (03) Informes Técnicos formulados por los mecánicos. a MOF de las Unidades PNP. Bienes con Grifos 1 Alimentos a Relación del total efectivo de la Unidad. d. DIRECCION DE ECONOMIA Y FINANZAS a. 03. electricistas. Servicios (b) 1 Servicios básicos a Facturas de consumo de luz. no obstante haberse abonado sus viáticos por cambio de colocación. (Personal que se encuentra destacado en las diferentes Unidades y que no se han incorporado a su Unidad de origen). Carburantes y Lubricantes. agua y teléfono. de la DAPO. DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS a. (03) Verificar la relación del personal que se encuentra prestando servicios en Unidades Extrainstitucionales. b Recibos de Arrendamiento de Inmuebles PNP. para la flota vehicular PNP. (04) Verificar qué personal de Oficiales y Subalternos que han sido reasignados en sus Unidades de origen. (02) Verificar la lista de revista del personal.3 Combustible. b. 31 . DAPEYEC. (02) Verificar los libros de Toma Razón de este Departamento. a Cuadro demostrativo de requerimientos de combustible. (03) Relación del personal que ha hecho Abandono de Destino y Unidades que no han remitido el Parte Administrativo. 04. c Recibos de Arrendamiento de Muebles y otros. Departamento de Procesos Administrativos (01) Que la racionalización del personal se realice de acuerdo a los Cuadros de Asignación de Personal. etc. carburantes y lubricantes. División de Control de Personal (01) Revisar el archivo de Resolución de Cambios de Colocación del año y verificar si se ha dado cumplimiento. FOSPOLI a. Cartas Declaratorias del personal. Capacitación de personal en el área de Informática y Telecomunicaciones. Revisión de los Programas. otorgamiento y registro de datos de la tarjeta de Prestación de Salud del FOSPOLI. b. DIRECCIÓN DE TELEMATICA a. Agendas de la Presidencia y reuniones del Consejo. Programa de beneficios al personal. Manejo. d. Constatar la formulación de Actas y proyectos de Resoluciones.c. d. el procedimiento de ingreso de documentos al legajo personal e inventario de órdenes de sanciones recepcionados. c. 06. 05. DIRECCIÓN DE BIENESTAR a. Manual de Procedimientos b. 32 Planilla de descuentos del personal y del Estado. . Bazares (01) (02) Relación de Concesionarios. Relación de entidades Bancarias. División de Legajos Clasificación de códigos. Verificar la documentación del Consejo de Administración de FOSPOLI (Libros de Actas. d. Presupuesto de gastos administrativos. Fondos de Seguros (01) (02) (03) (04) (05) 07. Relación de Contratos. Oficina de Asesoramiento Legal Verificación de expedientes se encuentran pendientes. REGIONES Y FRENTES POLICIALES a. Número de intervenciones realizadas 33 . Ejecución de Altas y Bajas de Bienes del FOSPOLI. Procedimientos para compras directa y licitaciones públicas. Planes Operativos c. El otorgamiento de derecho de prestación de asistencia a hijos mayores de 18 años. B. UNIDADES OPERATIVAS 01. g. h. Registro de Proveedores. f. Plan Regional de Control b.e. Operatividad y efectividad de las Comisarías que la conforman. Registros de Control de Detenidos. g. b. JEFATURAS DE SEGURIDAD CIUDADANA Y AREAS POLICIALES a. DIRECCION NACIONAL DE OPERACIONES ESPECIALES a.d. 03. e. d. Atestados. 34 . Ordenes de Operaciones c. C. UNIDADES ESPECIALIZADAS 01. (Dispositivos de Servicio). d. Número de denuncias efectuadas e. Número de Operativos realizados 02. Libros y Registros codificados. Partes e Informes Policiales formulados. c. Ingresos por Servicio de Vigilancia. f. Planes y Órdenes de Operaciones realizadas. Número de denuncias resueltas y pendientes a nivel Región o Frente. f. Ordenes de Detalle (Dispositivos de Servicio) b. d. Número de denuncias resueltas y pendientes. Número de Intervenciones realizadas en el año. Planes de Operaciones b. c. Resultado de las Investigaciones de delitos. Cronograma de Operativos semanales. faltas e infracción a leyes especiales. Registro de Control de Prendas de detenidos. Ordenes de Detalle. Víveres y Prendas Policiales. COMISARÍAS POLICIALES a. g. e. f. Número de Operativos realizados. Inventario de Polvorines. CC. Libros de Requisitorias. Planes de Operaciones a Nivel Nacional contra el crimen organizado. Requisitorias vigentes. Atestados formulados por delitos aduaneros y económicos. Planes de rehabilitación de los internos. Inventario de las Mercaderías y Bienes incautados e internados en Aduanas. 35 . b. Estado Situacional de los Bienes incautados y conservación de los mismos. 02. c. d. DIRECCION DE SEGURIDAD DE PENALES a. Relación de internos en la cárcel. DIRECCION DE INVESTIGACIÓN CRIMINAL Y APOYO A LA JUSTICIA a. c. f. Atestados formulados contra el Patrimonio. Impedimento de salida y/o ingreso al país. 04. d. f. b.e. b. Documentación sustentatoria de adquisición de repuestos con fondos provenientes del convenio. Gastos de Funcionamiento. Atestados formulados en apoyo al Ministerio Público. Atestados formulados por delitos contra la Vida el Cuerpo y la Salud. d. Atestados formulados por delitos contra la Libertad Individual. Relación de penales en los cuales proporcionan seguridad externa e interna. h. g. DIRECCION DE POLICIA FISCAL a. h. Planes de trabajo y Planes de Operaciones a nivel Nacional. g. 03. Relación de sorteo durante el año de los Ingresos recibidos del Convenio por el Servicio de Vigilancia MARSA y ASCA. Fondo para pagos en Efectivos. e. Requisitorias levantadas y/o suspendidas. c. Toda la información contenida en la presente lista de verificación corresponde al período de Inspección. Logística y aspectos Específicos si corresponde. Planes de Operaciones a Nivel Nacional. Registro de Prendas de Detenidos. Especies incautadas y efectos personales en cada una de las Divisiones. Registro de Detenidos. Planes de Instrucción y entrenamiento desarrollados y/o previstos. en ejemplar triplicado. CONSIDERACIONES FINALES A. f. d. al momento de su llegada. Atestados formulados en las Divisiones de Seguridad del Estado. d. f. Inteligencia. Registro de Drogas incautadas. En cada uno de los fólderes. e. C. 06. los documentos deben ser colocados en el orden que le corresponde y con la misma numeración. c. Atestados formulados. 36 . g. b. DIRECCION DE SEGURIDAD DEL ESTADO a. Registro de Detenidos. Planes de Operaciones a Nivel Nacional b. Registro de Insumos incautados. Atestados formulados por delitos contra la Fe Pública y otras defraudaciones. Extranjería y Asuntos Sociales. c. Toda la documentación prevista en la presente lista de verificación debe ser entregada al Jefe de Equipo de Inspección. B. DIRECCION ANTIDROGAS a. D. 05.e. La documentación debe ser entregada por áreas en fólderes por separado : Personal. Registro de Detenidos. Operaciones. salvo indicación expresa en contrario. III. Actualización de los Planes de Seguridad de Dignatarios y Cursos de entrenamiento desarrollados para tal fin. con el número y título que le corresponde.E. debe considerarse una hoja en blanco. En caso de no existir información sobre determinado punto. 37 . . Deficiencia PARA SER SOLUCIONADAS POR 3... 2................ 38 ....... precisando los documentos normativos que no se cumplen o se cumplen defectuosamente y la consecuencia que se derivaría de no adaptarse oportunamente las medidas correctivas... Deficiencia Descripción en negativo de la deficiencia.. Etc..ANEXO Nº 05 PLIEGO DE DEFICIENCIAS ... A: PERSONAL 1. 4.. DIECO-PNP. 4. para la solución de la observación. A..). INSTRUCCIONES (1) Describir la Observación en negativo (2) Precisar la recomendación. 2.DIRLOG-PNP. disponga.. 3.... etc.. realice.. 2. 3. ETC. estudie... 39 ........(DIRREHUMPNP.... active.. OBSERVACIONES 1.... RECOMENDACIONES 1.. B..ANEXO Nº 06 FORMATO DEL PLIEGO DE OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES A SER SOLUCIONADAS POR LA. ..... Señor : (Autoridad de quien depende el Instructor) Asunto : Informe sobre (indicar en forma concreta la irregularidad).... Lugar y fecha 40 .. ........................... a........ ............. 3.............ANEXO Nº 07 FORMATO DEL INFORME DE IRREGULARIDADES INFORME DE IRREGULARIDADES Nº -09-IGPNP/DIRICOSER......... Nº............. 2........................ : Informe de Inspección ………………….. Ref.. 4.del practicado 1...................................... ANEXOS: Es cuanto cumplo en hacer de su conocimiento para los fines que se digne determinar............................. .............. B. Órganos de Asesoramiento c. período y ámbito geográfico donde se haya practicado.ANEXO Nº 08 FORMATO DE INFORME DE INSPECCIÓN (CLASIFICACIÓN) MEMBRETE INFORME DE INSPECCIÓN Nº.. SEÑOR ASUNTO REF. Órganos de Control d. 1. Órganos de Comando b. Motivo de la Inspección Exponer las razones por las cuales se llevó a cabo la Inspección. INFORMACIÓN RELATIVA A LA INSPECCIÓN 1... GENERALIDADES A. Órganos de Apoyo 41 . 3. INFORMACIÓN RELATIVA A LA UNIDAD INSPECCIONADA Breve referencia de la Unidad. ASPECTOS DE ORGANIZACIÓN a. Naturaleza Precisar si la Inspección es general en todas las actividades del elemento inspeccionado ó a un área específica. Alcance Indicar claramente la cobertura y profundidad de la Inspección... 2. : : : I. 4. e. k. Órganos de Ejecución 2. d. Documentos. l. Rendimiento operativo c. Misión b. h. ASPECTOS DE PERSONAL a. ASPECTOS DE INTELIGENCIA a. Operaciones (1) Planes de operaciones 42 . i. c. Personal con licencia f.e. n. j. g. Efectivos (1) De presupuesto (2) Orgánico (3) De día b. Cambios de colocación Personal no incorporado Personal destacado Presentación (1) Uniforme (2) Carné de Identidad (3) Marbete Moral Personal con detención Personal enjuiciado Disciplina (1) Apercibimiento (2) Arresto simple (3) Arresto rigor Bienestar (1) Casino (2) Educación (3) Incentivos (4) Servicio de peluquería (5) Servicio médico y odontológico (6) Servicio funerario (7) Vivienda en guarnición Descanso Médico Personal hospitalizado Audiencias. 3. m. ASPECTOS DE OPERACIONES E INSTRUCCIÓN a. Personal b. Local Terrenos Prendas y Equipos Grupo electrógenos Armamento (1) Armas de puño (2) Armas de largo alcance f. c. b.Resueltas . (c) Patrullaje motorizado (d) Puestos fijos (e) Patrullaje a pie (f) Seguridad interna (g) Investigación de Delitos y Faltas. Granadas y agentes químicos g.Resueltas .Recibidas . e.(2) Ordenes de operaciones (3) Dispositivos de servicios (4) Servicio que cubre la Unidad (a) Bancos (b) SS. ASPECTOS DE LOGÍSTICA a.Pendientes (d) Instrucción.EE.Pendientes (c) Ocurrencias de Tránsito común .Recibidas . (5) Rendimiento operativo (a) Denuncias Comunes por Delitos . Munición h. d.PP. Vehículos (1) Operativos (2) Inoperativos (3) Reparación (4) Irrecuperables 43 .Recibidas .Pendientes (b) Denuncias por Faltas . 05.Resueltas . B..... CONCLUSIONES A.... III... APRECIACIÓN Lugar.... C. D. Gastos de funcionamiento k... JEFE EQUIPO INSP........ 44 ....... E...... fecha... Documentación (1) Activa (2) Pasiva II..i. Comunicaciones (1) Equipos Operativos (2) Equipos inoperativos (3) Equipos en reparación (4) Equipos irrecuperables j.. F...... FIRMA ..... B. descansos médicos. E. Supervisar que el personal designado a la unidad sea utilizado adecuadamente a las normas reglamentarias y para el cumplimiento exclusivo de la función establecida. Verificar la cantidad de detenidos. Verificar el estado físico y mental de los detenidos. así como si se ha dado de conocimiento al Ministerio Público. G. Verificar la situación que se encuentre el personal como: Comisiones. mostrando pulcritud y con sus distintivos reglamentarios. D. B. en buen estado de conservación. DETENIDOS. Exigir que el personal porte su CIP. que el personal cumpla su servicio conforme a los roles establecidos. Verificar la presencia física de los efectivos policiales que se encuentren de servicio. permisos. A. correctamente uniformado. en su respectivo porta documento y con su cadena de seguridad. si portan con la Notificación de Detención. que el personal de servicio este premunido con su armamento de dotación de acuerdo al reglamento contrastando con el registro de ingreso y salida del Almacén. PERSONAL A. vacaciones. II.ANEXO Nº 09 LISTA DE VERIFICACIÓN EN LA SUPERVISIÓN Y CONTROL DE LOS SERVICIOS POLICIALES I. Comprobar. sanciones y otros en el Cuaderno de Movimiento de Personal. evitando en todo momento cualquier maltrato. C. F. 45 . Revisar. C. debidamente actualizado. concurrencia médica. verificando el rol respectivo. Constatar que el personal cumpla su servicio en forma reglamentaria. Controlar que se aplique el respeto irrestricto a los Derechos Humanos que le asisten a los detenidos. el tiempo y motivo de su detención. si están debidamente registrado en el Libro respectivo. codificados en el Inventario de bienes y físicamente en las dependencias a donde han sido asignados. equipos de comunicaciones y telemática y en general todos los recursos afectados por el estado. accesorios. efectúe un estricto control para premunir al servicio exclusivo de detectarse irregularidades por diversos motivos se adoptaran las medidas correspondientes ejemplarizadoras. Contrastar que el armamento. VEHICULOS. Verificar que los bienes (dinero. prendas. Verificar que las móviles asignadas a la Unidad sean apropiadamente utilizadas para el servicio policial y que se encuentren operativas y en buen estado de conservación. Controlará que el personal encargado en distribuir el armamento del Estado para el servicio policial de cada Unidad PNP. C. Verificar si la Unidad cuenta con el Registro real del Armamento. etc) perteneciente a los detenidos estén a cargo del servicio o de la Oficina de Control de Detenidos con su respectiva acta de incautación. documentos. Verificar el estado de conservación del armamento. E. C. A. muebles. V.D. joyas. su desplazamiento y recorrido. enseres. Inspeccionar que a los detenidos se les haya realizado el registro personal con el propósito que no porten ningún objeto que les permita autolesionarse. B. D. IV. III. a fin de prevenir cualquier cambio de calidad de los mismos y/o apropiación del dinero por terceras personas. estén debidamente registrados. DOCUMENTACION. Verificar que los vehículos policiales se encuentren rotulados para que puedan ser identificados por el público. así como. A. B. ARMAMENTO Y EQUIPO. Controlar que los vehículos policiales se encuentren en el lugar señalado de acuerdo con la Hoja de Ruta. que permite unificar criterios para la redacción de la misma (Ejemplo: Las notificaciones de detención). 46 . Verificar que la documentación se formule conforme lo establece el Reglamento de Documentación Policial. A. Registro de Detenidos y otros de interés. Revisar que las órdenes superiores se cumplan a cabalidad y dentro de los términos establecidos. A. Verificar que los registros de boletas de captura de vehículos se encuentren archivados correlativamente. E. específicamente el resultado del Dosaje etílico y/o número de licencia de conducir. cronológica y con los elementos de prueba que la sustenten. Informes y Partes reflejen el resultado de la investigación. G.B. B. Verificar que en el Libro de Registro de Denuncias se consigne en la parte resolutiva el nombre del efectivo que tiene a cargo la investigación. Inspeccionar que los documentos estén debidamente registrados y archivados. Cuaderno de Cargo de Retiro y Devolución de Armamento de Reglamento. Verificar en el archivo de documentos que los atestados formulados en Investigación Criminal y Tránsito se encuentren archivados en orden correlativo y que no falte ningún ejemplar. Verificar que las Licencias de Conducir sean remitidas al MTC cuando los resultados son positivos (Profesionales 0. Comprobar que la Unidad tenga el Cuaderno de Movimiento de Personal. H. asimismo. Libro de Registro de Denuncias. Verificar que no exista excesiva demora en solicitar las capturas de vehículos a la DIPROVE. Verificar que la documentación administrativa sea tramitada dentro de los plazos reglamentarios. Verificar que los Atestados. D. 47 . Registro de Ocurrencias. F.70 grs.). I. y que se redacten en forma lógica. DE LOS LIBROS. que se encuentren bien llevados y en buen estado de conservación y debidamente forrados. C. las diligencias practicadas y si están resueltas con el sello que la califiquen como tal.50 grs y Particulares 0. J. Verificar que en el cuaderno y Registro de Resultados de Dosajes Etílicos se hagan en formatos adecuados que permitan consignar todos los datos. VI. luz y otros se encuentren operativos y en buen estado. Constatar que el personal conozca las funciones que tiene que realizar en caso de emergencia. D. sea el personal policial femenino en todas las Comisarías y Unidades PNP. C. A.C. A. A. contra sabotaje. Verificar si están debidamente planificados las acciones para lograr los objetivos de los planes. Verificar que la dependencia visitada tenga actualizados los planes de defensa. VIII. que visiten la Dependencia Policial sea el adecuado nutrido de profesionalismo ya que nosotros nos debemos a ellos. contra incendios. contra incendios. Verificar que los ambientes se encuentren limpios y conservados. dejar anotado la providencia correspondiente para su absolución. periódicamente realice ensayos de los Planes de Defensa. B. B. contra sabotajes. viendo que el personal actúe siempre con honestidad y corrección. bien presentables. D. Inspeccionar que los servicios de agua. de recojo. Inspeccionar que las salas de meditación se encuentren completamente limpias y que no tengan objetos que puedan ser utilizados por los detenidos para causarse daños. Verificar que los encargados de expedir las copias certificadas. C. de recojo y otros de interés. DE LA INFRAESTRUCTURA. Verificar que la atención sea eficiente y eficaz con cordialidad. en caso de existir diferencias. Verificar que las estructuras de la infraestructura se encuentren en buen estado de conservación. Que. C. Observar que el tratamiento que se brinda al público. etc. DE LOS PLANES. Verificar la cantidad de denuncias resueltas y pendientes. 48 . VII. DE LA ATENCIÓN AL PÚBLICO. B. IX. Que. C. tarjetas de propiedad de vehículos en las Comisarías. 49 . D. Verificar que los vehículos no sean retenidos indebidamente ni que sean arbitrarios en las intervenciones. EN HOJAS TAMAÑO A4 Y DEBE SER ENTREGADO AL JEFE DE EQUIPO DE INSPECCIÓN PARA LA VERIFICACIÓN CORRESPONDIENTE. Verificar la existencia de licencias de conducir. el Jefe de Unidad deberá dar cuenta mediante la Nota Informativa sobre los sucesos acontecidos. X. Asimismo. DE LA SECCION DE INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES DE TRANSITO.D. Constatar que el personal no incurra en falta sobre el particular. se controle al personal encargado de la Mesa de Partes de toda Unidad Policial y que lo realicen en un horario de 24 X 24. el Jefe de Unidad deberá de informar a la DIVCOSER el resultado de los mismos. si se detectara en tal comisión delitos. Verificar que la existencia de Dosajes Etílicos sean diligenciados oportunamente con el documento respectivo a la Autoridad competente. A. B. LA DOCUMENTACIÓN DEBERÁ FORMULARSE EN ORIGINAL Y DOS COPIAS. . C. (SECCION RECURSOS HUMANOS) (OBSERVACION) MEDIDAS ADOPTADAS APRECIACION DE LOS HECHOS Durante la visita de seguimiento y verificación se ha constatado “in situ” que han sido subsanada las observaciones encontradas durante la acción de control. Con Oficio N° . II SEGUIMIENTO Y VERIFICACION El 21jul2010. De conformidad al Plan anual de acciones de control 2010. 50 . La Un idad Inspeccionada remite a este Equipo de Inspecciones el Informe N° . B.FORMATO INFORME DE SEGUIMIENTO Y VERIFICACION N° _____ SEÑOR: ASUNTO: REF. se adjunta copia fotostática de la documentación sustentatoria.10-XX-DIRTEPOL…… del ….del ----.. el suscrito al mando del Equipo N° 08-DIVINS-DIRICOSERIGPNP nos constituimos a la (Unidad Policial) con la finalidad de efectuar el Seguimiento y Verificación de las absoluciones de las observaciones constatadas durante la Inspección Inopinada efectuada en la Unidad visitada..: Tengo el agrado de dirigirme al ese Superior Despacho. se dispuso al Equipo N° 08-DIVINS-DIRICOSER-IGPNP la realizaci ón de la visita de inspección inopinada a …………. Con Oficio N° -2010-IGPNP-DIRICOSER-DIVIN S-E8 del 80ABR10 se remitió a la Unidad Inspeccionada el Pliego de Observaciones y Recomendaciones resultantes de la visita de Inspección……. lo siguiente: I. para informar a UD.-10-------. en el mes de Agosto 2010. ANTECEDENTES A. con el siguiente resultado: OBSERVACIONES: A. Surquillo. OBSERVACIONES SUBSANADAS B. por las irregularidades encontradas. xx. B. (SECCION LOGISTICA) (OBSERVACION) MEDIDAS ADOPTADAS APRECIACION DE LOS HECHOS Durante la visita de seguimiento y verificación se ha constatado “in situ” que han sido subsanada las observaciones encontradas durante la acción de control. 51 . OBSERVACIONES NO SUPERADAS C. RECOMENDACIONES Que la presente documentación sea cursada a la (OFIEVESTDIRICOSER – DIRENDEC-IGPNP) a fin de que se inicie el procedimiento administrativo disciplinario correspondiente contra el personal PNP que resulten responsables. OBSERVACIONES EN PROCESO DE SUPERACION IV. al no haberse superado las observaciones xx. se adjunta copia fotostática de la documentación sustentatoria. 02 de Agosto del 2010..SITUACION ACTUAL Observación SUPERADA (NO SUPERADA).. así como la evaluación de la documentación justificatoria presentada por la Unidad inspeccionada. se puede establecer lo siguiente: A. xx. SITUACION ACTUAL Observación SUPERADA (NO SUPERADA) III CONCLUSIONES Después de efectuada la Visita de Seguimiento y Verificación.